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論公平分配實(shí)現(xiàn)的微觀基礎(chǔ)
[摘 要] 初次分配是實(shí)現(xiàn)公平分配的基礎(chǔ),企業(yè)內(nèi)收入分配制度的改革是在初次分配領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)公平分配的微觀基礎(chǔ),實(shí)現(xiàn)公平分配必須改革現(xiàn)有的占主導(dǎo)地位的資本要素、產(chǎn)權(quán)制度,發(fā)展和確立非物質(zhì)資本所有者的產(chǎn)權(quán)和勞動(dòng)聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)。
[關(guān)鍵詞] 公平分配;初次分配;非物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán);勞動(dòng)聯(lián)合體產(chǎn)權(quán)
在任何現(xiàn)實(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,不僅存在著社會(huì)產(chǎn)品如何生產(chǎn)的問題,也存在著生產(chǎn)出來的產(chǎn)品如何在社會(huì)成員中進(jìn)行分配的問題。在收入分配中如何進(jìn)行效率與公平的選擇,實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的公平分配,一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的難題。公平,是一個(gè)極易產(chǎn)生歧義的范疇,從經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、倫理學(xué)、哲學(xué)等不同角度都可以作出不同的解釋。對(duì)于理解什么是公平分配,現(xiàn)在學(xué)術(shù)界主要存在兩種不同的看法。一種觀點(diǎn)認(rèn)為公平分配本質(zhì)上是平均主義分配,含有平等、平均的意思。其著重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)結(jié)果的公平,而忽略過程和機(jī)會(huì)的公平,“不患寡而患不均”就是這一思想的顯著體現(xiàn)[1]。筆者認(rèn)為,公平分配是指分配原則和方式的公平,其主要強(qiáng)調(diào)分配當(dāng)中的過程公平和機(jī)會(huì)公平,只要各市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體(各要素所有者)在這個(gè)統(tǒng)一的規(guī)則之下進(jìn)行的分配就是公平分配,并且肯定由此而產(chǎn)生的分配結(jié)果的差別是合理的。
實(shí)現(xiàn)公平分配是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的本質(zhì)要求。在黨的十四屆三中全會(huì)提出的“效率優(yōu)先,兼顧公平”的分配原則的指導(dǎo)下,近年來的分配理論大多數(shù)強(qiáng)調(diào)在初次分配領(lǐng)域注重效率,在再次分配領(lǐng)域注重公平。在由傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)程中,該原則曾發(fā)揮過積極的作用。但是它卻從根本上忽視了初次分配的公平問題,其結(jié)果是收入分配不公與差距擴(kuò)大�！靶蕛�(yōu)先,兼顧公平”已經(jīng)不再適應(yīng)當(dāng)前形勢(shì)的要求[2]。在黨的十六屆五中全會(huì)通過的“十一五”規(guī)劃建議中,把“更加注重社會(huì)公平”作為完善分配制度,加大收入分配調(diào)節(jié)的力度,緩解收入差距擴(kuò)大趨勢(shì)的重要政策取向。理順分配關(guān)系,在收入分配領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)公平分配,對(duì)于堅(jiān)持黨的以人為本的科學(xué)發(fā)展觀,促進(jìn)社會(huì)和諧具有十分重要的意義。
一、初次分配是實(shí)現(xiàn)公平分配的基礎(chǔ)
初次分配是基礎(chǔ)性分配,它主要解決企業(yè)內(nèi)的收入分配問題,不僅數(shù)額大,而且涉及面廣;再次分配的手段如稅收政策、轉(zhuǎn)移支付等不能從根本上解決由初次分配不公導(dǎo)致的收入差距過大的問題。如農(nóng)民工問題,我國(guó)現(xiàn)有約1.2億農(nóng)民工,他們的收入分配主要是在初次分配領(lǐng)域,另外企業(yè)內(nèi)某些高收入階層的所得超過其勞動(dòng)力價(jià)值,以及“股東利益至上”使物質(zhì)資本所有者擁有過高的收入等等,再分配是根本無法解決這些問題的。重建公平分配的微觀基礎(chǔ)不但有利于在初次分配過程中保證公平的實(shí)現(xiàn),而且有利于企業(yè)生產(chǎn)效率的提高,從而真正解決分配不公,是一種治本之策。初次分配是公平分配的基礎(chǔ),只有通過初次分配才能實(shí)現(xiàn)真正的社會(huì)公平。
在收入分配的調(diào)節(jié)問題上,現(xiàn)有的分配理論一般強(qiáng)調(diào)在初次分配領(lǐng)域強(qiáng)調(diào)效率,再次分配領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)公平,從而將稅收政策、轉(zhuǎn)移支付等作為實(shí)現(xiàn)公平分配的主要手段。這種理論觀點(diǎn)普遍引用的一個(gè)現(xiàn)實(shí)依據(jù)就是,西方發(fā)達(dá)國(guó)家通過建立完善的社會(huì)保障制度避免了收入分配上的兩極分化,在一定程度上實(shí)現(xiàn)了分配結(jié)果的公平,緩解了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中收入差距過大所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)問題。但是,這一觀點(diǎn)存在重大的缺陷。首先,它將公平與效率截然對(duì)立起來,不僅忽略了經(jīng)濟(jì)公平與效率的內(nèi)在一致性,而且違背了分配制度要與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本生產(chǎn)關(guān)系相一致的原則。其次,它忽略了這樣一個(gè)事實(shí),即政府的收入再分配能力受到初次分配的制約。在發(fā)達(dá)國(guó)家的初次分配格局中,勞動(dòng)收入占據(jù)了絕大部分,這就為它們建立完善的再次分配體系奠定了良好的基礎(chǔ)。一方面再分配的壓力在一定程度上減輕了(需要進(jìn)行的轉(zhuǎn)移支付減少);另一方面,根據(jù)雇員勞動(dòng)收入繳納的社�；鸪湓�,政府調(diào)節(jié)收入分配的能力增強(qiáng)。而現(xiàn)在我國(guó)的情況是,工資作為勞動(dòng)收入的主要形式,只在初次收入分配中占據(jù)了小部分,而占大部分的其他形式收入由于各種原因難以統(tǒng)計(jì)和登記,具有很強(qiáng)的避稅能力,從而使占較少比例的工資收入成為了社�；鸬淖畲髞碓�。這不僅使社會(huì)保障制度的廣泛建立面臨巨大的資金缺口障礙,而且使建立社會(huì)保障體系的負(fù)擔(dān)主要落在了以工資收入為主的中低收入階層身上。以這種初次分配格局為基礎(chǔ)所建立的社會(huì)保障制度就只起到了一個(gè)“強(qiáng)制儲(chǔ)蓄”的作用,它不僅降低了低收入階層眼前的福利水平,而且喪失了應(yīng)有的收入再分配功能。因此,要實(shí)現(xiàn)收入的公平分配,就必須在微觀層面、在初次分配中就奠定公平分配的基礎(chǔ)。
1.初次分配和再分配在本質(zhì)上是“源”與“流”的關(guān)系
初次分配是指在產(chǎn)品和勞務(wù)的生產(chǎn)當(dāng)中,按照各種要素對(duì)產(chǎn)出直接做出貢獻(xiàn)的大小給予的貨幣補(bǔ)償,是基礎(chǔ)性的分配。參與初次收入分配的主體是政府、企業(yè)和個(gè)人。再分配則是在國(guó)民收入初次分配基礎(chǔ)上,對(duì)初次分配后的國(guó)民收入進(jìn)行的分配,主要是通過政府的財(cái)政支出實(shí)現(xiàn)的。再分配本質(zhì)上只是初次分配的一部分。因此,要實(shí)現(xiàn)公平分配,就必須抓住初次分配這個(gè)主要方面,抓住“源頭”,解決矛盾。
2.初次分配所實(shí)現(xiàn)的公平分配本質(zhì)上是一種過程公平和機(jī)會(huì)公平,再分配只能實(shí)現(xiàn)結(jié)果的公平
分配制度的機(jī)會(huì)公平和過程公平就是各種生產(chǎn)要素主體,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)框架范圍內(nèi),依據(jù)其在產(chǎn)品生產(chǎn)中的貢獻(xiàn)取得相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)和收益,是一種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行條件下動(dòng)態(tài)的和高效率的平衡。再分配是一種初次分配后靜態(tài)的利益補(bǔ)償,以注重結(jié)果公平作為分配的準(zhǔn)則。一味強(qiáng)調(diào)再分配,而忽略初次分配對(duì)于實(shí)現(xiàn)公平分配的基礎(chǔ)性作用,往往達(dá)不到真正意義上收入分配的結(jié)果公平。十六屆五中全會(huì)提出注重社會(huì)公平,特別要關(guān)注就業(yè)機(jī)會(huì)和分配過程的公平,加大調(diào)節(jié)收入分配的力度,強(qiáng)化對(duì)分配結(jié)果的監(jiān)管。這清楚地說明,必須以初次分配為著力點(diǎn),改革我國(guó)初次分配制度,逐步形成一種動(dòng)態(tài)且高效率的公平分配體制。
3.初次分配是實(shí)現(xiàn)公平分配的基礎(chǔ),也是由我國(guó)的具體國(guó)情決定的
改革開放以來,我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度很快,取得了一系列令人矚目的成績(jī),但經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展水平不高,這就造成了我國(guó)收入再分配在數(shù)量和規(guī)模上受到了很大的限制。另一方面,針對(duì)我國(guó)目前收入分配領(lǐng)域存在的主要問題,如城鄉(xiāng)收入差距問題和農(nóng)民工的社會(huì)保障問題等,僅僅依靠再分配領(lǐng)域的調(diào)控來解決是絕對(duì)行不通的。事實(shí)上,只有完善初次分配制度,提高初次分配制度的運(yùn)行效率,才是解決當(dāng)前我國(guó)收入分配領(lǐng)域問題的主要途徑。
通過以上的分析和闡述,我們可以清晰地得出這樣的結(jié)論:在我國(guó)當(dāng)前的具體國(guó)情之下,再分配領(lǐng)域不能保證公平分配的實(shí)現(xiàn),只有通過初次分配制度的改革,才能解決目前收入分配領(lǐng)域的問題和矛盾。我們認(rèn)為,初次分配是實(shí)現(xiàn)公平分配的基礎(chǔ)。 二、公平分配實(shí)現(xiàn)的微觀基礎(chǔ)——企業(yè)內(nèi)產(chǎn)權(quán)制度改革
企業(yè)是國(guó)民收入創(chuàng)造和初次分配的主體,企業(yè)內(nèi)的公平分配關(guān)鍵要通過企業(yè)內(nèi)的產(chǎn)權(quán)制度改革來實(shí)現(xiàn)。企業(yè)內(nèi)收入分配主要是通過各要素所有者之間的產(chǎn)權(quán)交易實(shí)現(xiàn)的,企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的改革自然就成為國(guó)民收入初次分配制度改革的重點(diǎn)。隨著改革與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,我國(guó)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度經(jīng)歷了一系列演變過程,呈現(xiàn)出多種形式共同發(fā)展的趨勢(shì)。但是,在這個(gè)演變過程中,無論是國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)的改革,還是民營(yíng)企業(yè)的組建,過分地強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)而忽略了非物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)和勞動(dòng)聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán),是導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)收入分配不公平的一個(gè)根本性原因。勞動(dòng)產(chǎn)權(quán)往往被作為改革和市場(chǎng)化的代價(jià)而犧牲掉了,勞動(dòng)要素淪為了資本和其他強(qiáng)勢(shì)要素的附庸,甚至喪失了一些在現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)關(guān)系中都予以承認(rèn)的權(quán)利。這樣,按勞分配就不可能真正實(shí)現(xiàn),按勞分配與按要素分配相結(jié)合也就成為了一句空話,其結(jié)果必然是收入分配的兩極分化。所以,建立以實(shí)現(xiàn)公平收入分配為指向的企業(yè)內(nèi)產(chǎn)權(quán)關(guān)系,就必須要實(shí)現(xiàn)非物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)與勞動(dòng)聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)相結(jié)合的產(chǎn)權(quán)制度,這有利于糾正目前物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)獨(dú)占全部合作剩余的現(xiàn)狀,從而實(shí)現(xiàn)在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下公有制與按勞分配與按要素貢獻(xiàn)分配的有機(jī)結(jié)合。
1.改革現(xiàn)有的占主導(dǎo)地位的資本要素產(chǎn)權(quán)制度
企業(yè)是一個(gè)物質(zhì)資本所有者和非物質(zhì)資本所有者聯(lián)合投入共同創(chuàng)造、控制、分配凈合作剩余的生產(chǎn)性組織。凈合作剩余是企業(yè)產(chǎn)生和存在的根本原因,企業(yè)凈合作剩余的產(chǎn)生來源于企業(yè)各要素所有者的分工與協(xié)作,以及企業(yè)的組織能力、組織知識(shí)和組織的無形資產(chǎn),也就是說企業(yè)中的資本、技術(shù)、管理和勞動(dòng)者集體等共同創(chuàng)造了企業(yè)的凈合作剩余,它們理應(yīng)按照各自的有效貢獻(xiàn)共同享有企業(yè)的剩余索取權(quán),參與企業(yè)的剩余分配。然而,由于物質(zhì)資本與其所有者的可分離性,決定了物質(zhì)資本的抵押品特性,從而具有較強(qiáng)的承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的能力,因此,物質(zhì)資本所有者擁有了企業(yè)所有權(quán),形成了目前占主導(dǎo)地位的單一資本要素產(chǎn)權(quán)制度。在這種產(chǎn)權(quán)制度中,它把同樣屬于生產(chǎn)要素,但作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過資本要素的科技成果和勞動(dòng)力排除在資本之外,使之不能同資本要素一樣保值、增值。與此相聯(lián)系,資本要素所有者對(duì)企業(yè)的管理擁有重大的人事權(quán)、監(jiān)督權(quán)和最終決策權(quán);而勞動(dòng)者和其他非物質(zhì)資本所有者,不僅沒有剩余索取權(quán),對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理也無權(quán)過問,他們只不過是資本的附庸。[3]在這種產(chǎn)權(quán)制度下,資本所有者獨(dú)占企業(yè)剩余,勞動(dòng)者只能得到等價(jià)于甚至低于其自身價(jià)值的勞動(dòng)力工資,勞動(dòng)者不擁有企業(yè)的任何產(chǎn)權(quán)。這樣的產(chǎn)權(quán)制度不可能實(shí)現(xiàn)收入的公平分配。
2.企業(yè)的收入分配過程是各要素所有者對(duì)企業(yè)“凈合作剩余”的一個(gè)合作博弈過程
企業(yè)是物質(zhì)資本和人力資本的一個(gè)特別合約,在對(duì)企業(yè)所創(chuàng)造的凈合作剩余的分配中,各要素所有者在獲取凈合作剩余的共同利益下,為謀求各自的私利而必然會(huì)輪流展開討價(jià)還價(jià)博弈,其結(jié)果取決于要素所有者擁有的談判能力的強(qiáng)弱以及選擇的博弈策略的優(yōu)劣。要素所有者的談判力取決于資產(chǎn)專有性程度、要素所有者產(chǎn)權(quán)特性、要素市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況和技術(shù)條件變化。如果我們靜態(tài)地分析凈合作剩余的分配(即在凈合作剩余既定的條件下),那么,物質(zhì)資本所得多了,非物質(zhì)資本所得勢(shì)必減少,反之亦然。因此物質(zhì)資本與非物質(zhì)資本只能是一種在對(duì)立和沖突基礎(chǔ)上的非合作關(guān)系。但是,如果我們并非僅僅考慮對(duì)已做好的“蛋糕”(凈合作剩余)的分配問題,而是動(dòng)態(tài)地考慮不斷做大“蛋糕”的問題,那么物質(zhì)資本和非物質(zhì)資本就存在利益上的一致性,即物質(zhì)資本所得與非物質(zhì)資本所得具有同增同減的變動(dòng)關(guān)系。因此,我們認(rèn)為在凈合作剩余的分配中,非合作博弈將導(dǎo)致企業(yè)這個(gè)“人力資本和物質(zhì)資本的特別合約”難以久存,合作博弈才是這個(gè)過程的主線。也就是說,物質(zhì)資本所有者和非物質(zhì)資本所有者是一種合作博弈關(guān)系。這種企業(yè)雇主與雇員之間合作博弈達(dá)到的均衡(在這種情況下雇主與雇員按照各自的談判力的大小共同分享一個(gè)合作剩余的比例),這時(shí)企業(yè)內(nèi)的公平與效率同時(shí)達(dá)到,青木倉彥在《企業(yè)的合作博弈理論》一書中就清楚地說明了這個(gè)問題。
3.產(chǎn)權(quán)制度改革的出路在于發(fā)展和確立非物質(zhì)資本 [1] [2] 下一頁 所有者產(chǎn)權(quán)和勞動(dòng)聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)
勞動(dòng)聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)是指全體勞動(dòng)者作為一個(gè)整體,享有的對(duì)組織在協(xié)作基礎(chǔ)上所產(chǎn)生的凈合作剩余的索取權(quán)和控制權(quán),它的分配具有共享的特點(diǎn)。由于組織無形資產(chǎn)、組織能力、組織知識(shí)以及協(xié)作勞動(dòng)的存在,各要素的所有者通過合作生產(chǎn)、分工及專業(yè)化等非價(jià)格機(jī)制的組織形式所獲得的收益,會(huì)超過他們各自單個(gè)活動(dòng)收益的總和,這一超額的部分就包括勞動(dòng)者之間相互協(xié)作所產(chǎn)生的剩余,勞動(dòng)聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)就是勞動(dòng)者構(gòu)成一個(gè)聯(lián)合體共同對(duì)集體勞動(dòng)所創(chuàng)造的合作剩余的控制和索取權(quán)[4]。非物質(zhì)資本所有者產(chǎn)權(quán)和勞動(dòng)聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)的形成,正是由于它們是創(chuàng)造企業(yè)凈合作剩余的主體,與要素產(chǎn)權(quán)相比,它們具有更加重要的作用,理應(yīng)分享企業(yè)的剩余索取權(quán),以及相應(yīng)的決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。非物質(zhì)資本所有者產(chǎn)權(quán)和勞動(dòng)聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)的發(fā)展正是同要素產(chǎn)權(quán)合作博弈的結(jié)果。這兩種產(chǎn)權(quán)的確立和發(fā)展,打破了產(chǎn)權(quán)關(guān)系變化長(zhǎng)期只局限于物化勞動(dòng)方面的格局,開辟了產(chǎn)權(quán)關(guān)系的新領(lǐng)域,并且能夠有效地取得企業(yè)員工對(duì)企業(yè)的歸屬認(rèn)同感和構(gòu)建企業(yè)內(nèi)和諧的勞動(dòng)關(guān)系,在促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的同時(shí)實(shí)現(xiàn)公平分配,達(dá)到公平與效率的統(tǒng)一。
三、一個(gè)簡(jiǎn)單的結(jié)論
綜合以上分析,在我國(guó)當(dāng)前具體國(guó)情要求之下,公平分配的實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵是依靠初次分配過程當(dāng)中的企業(yè)內(nèi)產(chǎn)權(quán)制度改革實(shí)現(xiàn)的�，F(xiàn)有的企業(yè)分配制度,過分地強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)而忽略了非物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)和勞動(dòng)聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán),這是導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)收入分配不公平的一個(gè)根本性原因。因此,非物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)和勞動(dòng)者聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)的所有者按照其貢獻(xiàn)參與企業(yè)內(nèi)收入分配,為縮小企業(yè)內(nèi)收入差距,提高企業(yè)運(yùn)行效率,實(shí)現(xiàn)公平分配奠定了一個(gè)堅(jiān)實(shí)的微觀理論基礎(chǔ)。
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