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高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的效果評價模型
高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的效果評價模型 高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的主要途徑，各傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)也將高技術(shù)對本企業(yè)的改造作為企業(yè)保持市場競爭力的動力源泉，在企業(yè)的技術(shù)改造上投入了大量人力、財力、物力。這一技術(shù)改造過程也是一個極具風(fēng)險的，改造并不一定必然成功。因此在這一過程中，尋找一個方法評價傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高技術(shù)改造的效果，對于調(diào)整優(yōu)化技術(shù)改造投入的方向，推動技術(shù)改造的效益提升乃至及時中止改造決策防止損失擴大都有著重要意義。本文提出一個基于系統(tǒng)論和計量經(jīng)濟學(xué)的評價模型。
1 模型的理論基礎(chǔ)
高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是一項包括人事物的復(fù)雜的動態(tài)系統(tǒng)工程。在這一過程中高技術(shù)融合到各種形態(tài)的生產(chǎn)要素中去，并形成新的生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)，使生產(chǎn)技術(shù)高級化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，以達到資源的優(yōu)化配置，實現(xiàn)經(jīng)濟效益的提高。
經(jīng)濟系統(tǒng)是具有明顯非線性特征的開放系統(tǒng)，各影響因素的相互和諧作用可以使系統(tǒng)積累能量，并在一定條件下使系統(tǒng)發(fā)生突變，變成量變到質(zhì)變的過程。高技術(shù)向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)滲透擴散正是如此，這一過程不是傳統(tǒng)技術(shù)框架內(nèi)的一種連續(xù)的累進性的量變的技術(shù)進步過程，而是突破傳統(tǒng)技術(shù)框架，用高技術(shù)使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生不連續(xù)的、突變的、質(zhì)的技術(shù)進步的飛躍。其實質(zhì)是生產(chǎn)體系、組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的全面飛躍。
高技術(shù)向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的滲透過程，其輸出與時間的關(guān)系是非線性的，在高技術(shù)滲透擴散的前一階段是促進起主導(dǎo)作用的良性循環(huán)的正反饋過程，是改造的經(jīng)濟效益由低速向高速增長的變化過程；在后一階段，是制約起主導(dǎo)作用的負反饋過程，是經(jīng)濟效益以遞減速率趨向新質(zhì)的漸進過程，整個過程是由于非線性作用引起正負反饋主導(dǎo)環(huán)切換產(chǎn)生的S型曲線運動軌跡。
高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)本質(zhì)上是高技術(shù)的擴散過程。Mansfield于1968年提出關(guān)于了新技術(shù)采用在企業(yè)內(nèi)擴散的Mansfield模型。
他給出如下公式：
附圖
S[,it]——企業(yè)i在時間t時由于技術(shù)擴散所增加的資本存量。
擴散速度與企業(yè)對于技術(shù)擴散所產(chǎn)生的期望贏利能力(E[,i])、技術(shù)擴散所引起的風(fēng)險(U[,it])、企業(yè)的流動性(C[,i])以及企業(yè)規(guī)模(I[,i])等有關(guān)，而風(fēng)險(U[,it])又取決于新技術(shù)第一次在企業(yè)中擴散的時間(L[,i])、企業(yè)i在時間t完成技術(shù)擴散的程度(S[,it]/S[*,i])等因素。
這一公式表明企業(yè)內(nèi)的技術(shù)擴散曲線呈現(xiàn)S型，而且這個S型曲線是一個對數(shù)曲線。
我們由系統(tǒng)論所得到的高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的軌跡與Mansfield的技術(shù)擴散模型的軌跡是一致的，只是Mansfield描述的是高技術(shù)擴散程度的軌跡，而我們討論的是經(jīng)濟效益變化的軌跡。以Y表示高技術(shù)滲透經(jīng)濟效益的大小，這一軌跡可用圖形表示如下。
附圖
圖1 高技術(shù)滲透傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的效益變化軌跡
由圖可見，在t[*]時刻以前，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在傳統(tǒng)技術(shù)的框架下，以較低的經(jīng)濟效益運行，隨著高技術(shù)滲透程度的提高，在t[*]時刻以后，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在一個高的經(jīng)濟效益水平下運行，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在高技術(shù)滲透改造后經(jīng)濟效益存在一次質(zhì)的飛躍時刻。是否存在一個經(jīng)濟效益的質(zhì)變過程就是評價傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)已進行的高技術(shù)改造成功與否的標(biāo)準(zhǔn)。
我們定義高技術(shù)改造的經(jīng)濟效益由低效益轉(zhuǎn)向高效益轉(zhuǎn)變所對應(yīng)的時間點為高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的臨界點，這一時間點就是圖中的t[*]點。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效益在臨界點前后變化很大，其原因是高技術(shù)的改造使企業(yè)原有的生產(chǎn)函數(shù)發(fā)生了較大變化。因此，臨界點前后，投入要素的結(jié)構(gòu)或者說投入要素的組合方式改變了，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效益（應(yīng)變量Y）與投入要素（自變量X[,1],X[,2],…,X[,n]）的作用關(guān)系模型在臨界點前后是不同的。
因此，評價模型要解決兩個問題：
1)尋找臨界點，臨界點不存在表明高技術(shù)改造效果不顯著；
2)如果臨界點存在，進一步描述在臨界點前后，Y與X之間的作用方程的變化情況，即尋找高技術(shù)改造所引起的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)經(jīng)濟效益變化的作用途徑。
2 評價模型
2.1 臨界點的確定
臨界點前后，生產(chǎn)函數(shù)的結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，我們利用鄒氏檢驗法來判斷結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性。鄒氏檢驗法是鄒至莊(Gregory C.Chow)提出的，用于判斷結(jié)構(gòu)在預(yù)先給定的時點是否發(fā)生了變化的一種方法。這種方法是把時間序列數(shù)據(jù)分為兩部分，其分界點就是檢驗是否發(fā)生結(jié)構(gòu)變化的檢驗時點。在此基礎(chǔ)上，利用F檢驗來檢驗由前一部分n個數(shù)據(jù)求得的參數(shù)與由后一部分m個數(shù)據(jù)所求得的參數(shù)是否相等，由此判斷結(jié)構(gòu)是否發(fā)生了變化。
鄒氏檢驗法如下：
1)當(dāng)m＞p（p表示解釋變量的個數(shù)）時，公式是：
附圖
對于預(yù)先給定的特點時點可以用鄒氏檢驗法去檢驗有無結(jié)構(gòu)變化。但實際上，往往并不知道應(yīng)選擇哪一時點為檢驗時點。因此我們并不預(yù)先推定被認為是發(fā)生了結(jié)構(gòu)變化的時點，而是應(yīng)用鄒氏逐步檢驗的尋求轉(zhuǎn)折的方法。其方法是對把整個觀測期分為兩部分的所有分界點分別應(yīng)用鄒氏檢驗法。用上述的n和m來說明，n從p,m從n+m-p開始，分界每次移動一個觀測點，直至n到n+m-p,m到p。每次移動都對分界點進行鄒氏檢驗，以明確結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的時期。
如果逐步檢驗未能發(fā)現(xiàn)臨界點，說明在整個觀測期內(nèi)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)沒有可觀測到的顯著變化，高技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造未見效果。
2.2 經(jīng)濟效益與投入要素結(jié)構(gòu)變化度量
如果臨界點存在，說明傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在應(yīng)用高技術(shù)改造后投入產(chǎn)出的關(guān)系結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化。度量這種結(jié)構(gòu)變化很有必要，這有助于明確下一步技術(shù)改造的方向。鄒氏檢驗法只能用于檢驗結(jié)構(gòu)是否變化，并不能說明投入產(chǎn)出的作用方程具體發(fā)生了何種變化。我們可以引入虛擬變量來測量投入產(chǎn)出的具體變化情況。
首先尋找出影響經(jīng)濟效益Y的主要因素，假設(shè)為X[,1],X[,2],…,X[,n]，這一過程可根據(jù)經(jīng)濟理論或結(jié)合主成分分析法、灰關(guān)聯(lián)分析法進行。引入虛擬變量D，在整個觀測期內(nèi)Y與X[,1],X[,2],…,X[,n]的作用關(guān)系可用多元回歸形式表達如下。
附圖
根據(jù)整個觀測期數(shù)據(jù)對對包含有虛擬變量的單一回歸方程進行回歸分析，對虛擬變量D的系數(shù)進行參數(shù)的顯著性檢驗。若變量DX[,k]的參數(shù)是顯著的，就說明在高技術(shù)改造的過程中，投入要素X[,k]對經(jīng)濟效益的貢獻方式發(fā)生了改變，具體的改變大小就可以通過函數(shù)關(guān)系f[,2]反映出來，這就揭示了高技術(shù)改造對投入產(chǎn)出關(guān)系的作用途徑。
3 模型的討論
關(guān)于本模型，有以下幾點需要指出。
(1)鄒氏檢驗法可以發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)在某時點是否發(fā)生了變化，但不能判斷這種變化是一時的還是持續(xù)的。因此，在用鄒氏檢驗法發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)在某時點發(fā)生了變化，還要根據(jù)實際情況進一步推斷這種經(jīng)濟效益的變化是否是可持續(xù)的，若為可持續(xù)的，才能認為是臨界點。
(2)經(jīng)濟效益的一個顯著變化可能是技術(shù)改造帶來的，也可能是政策變化、市場狀況的變化帶來的，因此如果觀測期中，政策、市場狀況也發(fā)生了變化，即使臨界點存在也不能斷定高技術(shù)改造是有效的。這一點可以在考察投入產(chǎn)出關(guān)系變化的模型工作的第二步工作中檢驗，如果在臨界點前后投入要素的參數(shù)沒有發(fā)生顯著的變化，只有截距項的變化是顯著的，那么就有必要考慮經(jīng)濟效益的變化是非技術(shù)改造因素引起的�？梢栽诨貧w分析經(jīng)濟效益方程時引入代表市場狀況和政策變化的虛擬變量，以分離這些因素的影響，并需對模型參數(shù)的變化進行顯著性檢驗才能確定高技術(shù)改造是否真正取得了效果。
(3)如果臨界點不存在，也不能立即下結(jié)論認為正在進行的高技術(shù)改造是失敗的，因為高技術(shù)改造的效果體現(xiàn)需要一個量變的積累，因此目前進行的改造也許是處于將到來的質(zhì)變的前期。
高技術(shù)改造的效果是以經(jīng)濟效益的臨界點的出現(xiàn)為標(biāo)志的，這一時刻受諸多制約因素的影響，如企業(yè)資金狀況、人力資源情況、管理水平和企業(yè)規(guī)模等，如果模型的評價表明高技術(shù)改造沒有取得預(yù)期的效果，我們要考慮進一步減弱這些制約因素的影響甚至中止目前的改造方案；如果高技術(shù)改造已經(jīng)取得了一定的效果，我們可以進一步利用模型揭示當(dāng)前高技術(shù)改造對改變投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的作用途徑，從而推動技術(shù)改造取得更顯著的經(jīng)濟效果。
收稿日期：2002-06-28
【參考文獻】
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