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高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的效果評(píng)價(jià)模型
高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的效果評(píng)價(jià)模型 高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的主要途徑，各傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)也將高技術(shù)對(duì)本企業(yè)的改造作為企業(yè)保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)力源泉，在企業(yè)的技術(shù)改造上投入了大量人力、財(cái)力、物力。這一技術(shù)改造過程也是一個(gè)極具風(fēng)險(xiǎn)的，改造并不一定必然成功。因此在這一過程中，尋找一個(gè)方法評(píng)價(jià)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高技術(shù)改造的效果，對(duì)于調(diào)整優(yōu)化技術(shù)改造投入的方向，推動(dòng)技術(shù)改造的效益提升乃至及時(shí)中止改造決策防止損失擴(kuò)大都有著重要意義。本文提出一個(gè)基于系統(tǒng)論和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的評(píng)價(jià)模型。
1 模型的理論基礎(chǔ)
高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是一項(xiàng)包括人事物的復(fù)雜的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)工程。在這一過程中高技術(shù)融合到各種形態(tài)的生產(chǎn)要素中去，并形成新的生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)，使生產(chǎn)技術(shù)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，以達(dá)到資源的優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的提高。
經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是具有明顯非線性特征的開放系統(tǒng)，各影響因素的相互和諧作用可以使系統(tǒng)積累能量，并在一定條件下使系統(tǒng)發(fā)生突變，變成量變到質(zhì)變的過程。高技術(shù)向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)滲透擴(kuò)散正是如此，這一過程不是傳統(tǒng)技術(shù)框架內(nèi)的一種連續(xù)的累進(jìn)性的量變的技術(shù)進(jìn)步過程，而是突破傳統(tǒng)技術(shù)框架，用高技術(shù)使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生不連續(xù)的、突變的、質(zhì)的技術(shù)進(jìn)步的飛躍。其實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)體系、組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的全面飛躍。
高技術(shù)向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的滲透過程，其輸出與時(shí)間的關(guān)系是非線性的，在高技術(shù)滲透擴(kuò)散的前一階段是促進(jìn)起主導(dǎo)作用的良性循環(huán)的正反饋過程，是改造的經(jīng)濟(jì)效益由低速向高速增長(zhǎng)的變化過程；在后一階段，是制約起主導(dǎo)作用的負(fù)反饋過程，是經(jīng)濟(jì)效益以遞減速率趨向新質(zhì)的漸進(jìn)過程，整個(gè)過程是由于非線性作用引起正負(fù)反饋主導(dǎo)環(huán)切換產(chǎn)生的S型曲線運(yùn)動(dòng)軌跡。
高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)本質(zhì)上是高技術(shù)的擴(kuò)散過程。Mansfield于1968年提出關(guān)于了新技術(shù)采用在企業(yè)內(nèi)擴(kuò)散的Mansfield模型。
他給出如下公式：
附圖
S[,it]——企業(yè)i在時(shí)間t時(shí)由于技術(shù)擴(kuò)散所增加的資本存量。
擴(kuò)散速度與企業(yè)對(duì)于技術(shù)擴(kuò)散所產(chǎn)生的期望贏利能力(E[,i])、技術(shù)擴(kuò)散所引起的風(fēng)險(xiǎn)(U[,it])、企業(yè)的流動(dòng)性(C[,i])以及企業(yè)規(guī)模(I[,i])等有關(guān)，而風(fēng)險(xiǎn)(U[,it])又取決于新技術(shù)第一次在企業(yè)中擴(kuò)散的時(shí)間(L[,i])、企業(yè)i在時(shí)間t完成技術(shù)擴(kuò)散的程度(S[,it]/S[*,i])等因素。
這一公式表明企業(yè)內(nèi)的技術(shù)擴(kuò)散曲線呈現(xiàn)S型，而且這個(gè)S型曲線是一個(gè)對(duì)數(shù)曲線。
我們由系統(tǒng)論所得到的高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的軌跡與Mansfield的技術(shù)擴(kuò)散模型的軌跡是一致的，只是Mansfield描述的是高技術(shù)擴(kuò)散程度的軌跡，而我們討論的是經(jīng)濟(jì)效益變化的軌跡。以Y表示高技術(shù)滲透經(jīng)濟(jì)效益的大小，這一軌跡可用圖形表示如下。
附圖
圖1 高技術(shù)滲透?jìng)鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)的效益變化軌跡
由圖可見，在t[*]時(shí)刻以前，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在傳統(tǒng)技術(shù)的框架下，以較低的經(jīng)濟(jì)效益運(yùn)行，隨著高技術(shù)滲透程度的提高，在t[*]時(shí)刻以后，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在一個(gè)高的經(jīng)濟(jì)效益水平下運(yùn)行，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在高技術(shù)滲透改造后經(jīng)濟(jì)效益存在一次質(zhì)的飛躍時(shí)刻。是否存在一個(gè)經(jīng)濟(jì)效益的質(zhì)變過程就是評(píng)價(jià)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)已進(jìn)行的高技術(shù)改造成功與否的標(biāo)準(zhǔn)。
我們定義高技術(shù)改造的經(jīng)濟(jì)效益由低效益轉(zhuǎn)向高效益轉(zhuǎn)變所對(duì)應(yīng)的時(shí)間點(diǎn)為高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的臨界點(diǎn)，這一時(shí)間點(diǎn)就是圖中的t[*]點(diǎn)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益在臨界點(diǎn)前后變化很大，其原因是高技術(shù)的改造使企業(yè)原有的生產(chǎn)函數(shù)發(fā)生了較大變化。因此，臨界點(diǎn)前后，投入要素的結(jié)構(gòu)或者說投入要素的組合方式改變了，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益（應(yīng)變量Y）與投入要素（自變量X[,1],X[,2],…,X[,n]）的作用關(guān)系模型在臨界點(diǎn)前后是不同的。
因此，評(píng)價(jià)模型要解決兩個(gè)問題：
1)尋找臨界點(diǎn)，臨界點(diǎn)不存在表明高技術(shù)改造效果不顯著；
2)如果臨界點(diǎn)存在，進(jìn)一步描述在臨界點(diǎn)前后，Y與X之間的作用方程的變化情況，即尋找高技術(shù)改造所引起的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益變化的作用途徑。
2 評(píng)價(jià)模型
2.1 臨界點(diǎn)的確定
臨界點(diǎn)前后，生產(chǎn)函數(shù)的結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，我們利用鄒氏檢驗(yàn)法來判斷結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性。鄒氏檢驗(yàn)法是鄒至莊(Gregory C.Chow)提出的，用于判斷結(jié)構(gòu)在預(yù)先給定的時(shí)點(diǎn)是否發(fā)生了變化的一種方法。這種方法是把時(shí)間序列數(shù)據(jù)分為兩部分，其分界點(diǎn)就是檢驗(yàn)是否發(fā)生結(jié)構(gòu)變化的檢驗(yàn)時(shí)點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，利用F檢驗(yàn)來檢驗(yàn)由前一部分n個(gè)數(shù)據(jù)求得的參數(shù)與由后一部分m個(gè)數(shù)據(jù)所求得的參數(shù)是否相等，由此判斷結(jié)構(gòu)是否發(fā)生了變化。
鄒氏檢驗(yàn)法如下：
1)當(dāng)m＞p（p表示解釋變量的個(gè)數(shù)）時(shí)，公式是：
附圖
對(duì)于預(yù)先給定的特點(diǎn)時(shí)點(diǎn)可以用鄒氏檢驗(yàn)法去檢驗(yàn)有無結(jié)構(gòu)變化。但實(shí)際上，往往并不知道應(yīng)選擇哪一時(shí)點(diǎn)為檢驗(yàn)時(shí)點(diǎn)。因此我們并不預(yù)先推定被認(rèn)為是發(fā)生了結(jié)構(gòu)變化的時(shí)點(diǎn)，而是應(yīng)用鄒氏逐步檢驗(yàn)的尋求轉(zhuǎn)折的方法。其方法是對(duì)把整個(gè)觀測(cè)期分為兩部分的所有分界點(diǎn)分別應(yīng)用鄒氏檢驗(yàn)法。用上述的n和m來說明，n從p,m從n+m-p開始，分界每次移動(dòng)一個(gè)觀測(cè)點(diǎn)，直至n到n+m-p,m到p。每次移動(dòng)都對(duì)分界點(diǎn)進(jìn)行鄒氏檢驗(yàn)，以明確結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的時(shí)期。
如果逐步檢驗(yàn)未能發(fā)現(xiàn)臨界點(diǎn)，說明在整個(gè)觀測(cè)期內(nèi)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)沒有可觀測(cè)到的顯著變化，高技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造未見效果。
2.2 經(jīng)濟(jì)效益與投入要素結(jié)構(gòu)變化度量
如果臨界點(diǎn)存在，說明傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在應(yīng)用高技術(shù)改造后投入產(chǎn)出的關(guān)系結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化。度量這種結(jié)構(gòu)變化很有必要，這有助于明確下一步技術(shù)改造的方向。鄒氏檢驗(yàn)法只能用于檢驗(yàn)結(jié)構(gòu)是否變化，并不能說明投入產(chǎn)出的作用方程具體發(fā)生了何種變化。我們可以引入虛擬變量來測(cè)量投入產(chǎn)出的具體變化情況。
首先尋找出影響經(jīng)濟(jì)效益Y的主要因素，假設(shè)為X[,1],X[,2],…,X[,n]，這一過程可根據(jù)經(jīng)濟(jì)理論或結(jié)合主成分分析法、灰關(guān)聯(lián)分析法進(jìn)行。引入虛擬變量D，在整個(gè)觀測(cè)期內(nèi)Y與X[,1],X[,2],…,X[,n]的作用關(guān)系可用多元回歸形式表達(dá)如下。
附圖
根據(jù)整個(gè)觀測(cè)期數(shù)據(jù)對(duì)對(duì)包含有虛擬變量的單一回歸方程進(jìn)行回歸分析，對(duì)虛擬變量D的系數(shù)進(jìn)行參數(shù)的顯著性檢驗(yàn)。若變量DX[,k]的參數(shù)是顯著的，就說明在高技術(shù)改造的過程中，投入要素X[,k]對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的貢獻(xiàn)方式發(fā)生了改變，具體的改變大小就可以通過函數(shù)關(guān)系f[,2]反映出來，這就揭示了高技術(shù)改造對(duì)投入產(chǎn)出關(guān)系的作用途徑。
3 模型的討論
關(guān)于本模型，有以下幾點(diǎn)需要指出。
(1)鄒氏檢驗(yàn)法可以發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)在某時(shí)點(diǎn)是否發(fā)生了變化，但不能判斷這種變化是一時(shí)的還是持續(xù)的。因此，在用鄒氏檢驗(yàn)法發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)在某時(shí)點(diǎn)發(fā)生了變化，還要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)一步推斷這種經(jīng)濟(jì)效益的變化是否是可持續(xù)的，若為可持續(xù)的，才能認(rèn)為是臨界點(diǎn)。
(2)經(jīng)濟(jì)效益的一個(gè)顯著變化可能是技術(shù)改造帶來的，也可能是政策變化、市場(chǎng)狀況的變化帶來的，因此如果觀測(cè)期中，政策、市場(chǎng)狀況也發(fā)生了變化，即使臨界點(diǎn)存在也不能斷定高技術(shù)改造是有效的。這一點(diǎn)可以在考察投入產(chǎn)出關(guān)系變化的模型工作的第二步工作中檢驗(yàn)，如果在臨界點(diǎn)前后投入要素的參數(shù)沒有發(fā)生顯著的變化，只有截距項(xiàng)的變化是顯著的，那么就有必要考慮經(jīng)濟(jì)效益的變化是非技術(shù)改造因素引起的。可以在回歸分析經(jīng)濟(jì)效益方程時(shí)引入代表市場(chǎng)狀況和政策變化的虛擬變量，以分離這些因素的影響，并需對(duì)模型參數(shù)的變化進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)才能確定高技術(shù)改造是否真正取得了效果。
(3)如果臨界點(diǎn)不存在，也不能立即下結(jié)論認(rèn)為正在進(jìn)行的高技術(shù)改造是失敗的，因?yàn)楦呒夹g(shù)改造的效果體現(xiàn)需要一個(gè)量變的積累，因此目前進(jìn)行的改造也許是處于將到來的質(zhì)變的前期。
高技術(shù)改造的效果是以經(jīng)濟(jì)效益的臨界點(diǎn)的出現(xiàn)為標(biāo)志的，這一時(shí)刻受諸多制約因素的影響，如企業(yè)資金狀況、人力資源情況、管理水平和企業(yè)規(guī)模等，如果模型的評(píng)價(jià)表明高技術(shù)改造沒有取得預(yù)期的效果，我們要考慮進(jìn)一步減弱這些制約因素的影響甚至中止目前的改造方案；如果高技術(shù)改造已經(jīng)取得了一定的效果，我們可以進(jìn)一步利用模型揭示當(dāng)前高技術(shù)改造對(duì)改變投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的作用途徑，從而推動(dòng)技術(shù)改造取得更顯著的經(jīng)濟(jì)效果。
收稿日期：2002-06-28
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