我國高技術產業(yè)中的知識產權問題

我國高技術產業(yè)中的知識產權問題 　　內容提要：高技術產業(yè)是知識經濟的重要支柱之一，而知識產權保護又是發(fā)展高技術及其產業(yè)的生命線。本文就我國高技術產業(yè)中知識產權保護的現(xiàn)狀、存在的問題進行了調查和分析，并對我國高技術產業(yè)中的知識產權發(fā)展戰(zhàn)略提出相應的對策與建議。全文分三個部分。（一）問題提出：加強知識產權保護，發(fā)展我國高技術產業(yè)；（二）現(xiàn)狀及其分析；（三）對策與建議。

　　關鍵詞：高技術產業(yè)、知識產權保護、知識產權發(fā)展戰(zhàn)略

　　1999年8月20日，中共中央、國務院在《關于加強技術創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產業(yè)化的決定》序言中明確指出，“在以經濟實力、國防實力和民族凝聚力為主要內容的日趨激烈的綜合國力競爭中，能否在高新技術及其產業(yè)領域占據一席之地已經成為競爭的焦點，成為維護國家主權和經濟安全的命脈所在。”[①]這進一步強調了發(fā)展高技術及其產業(yè)的重要性，而知識產權保護又是高技術產業(yè)發(fā)展的生命線。因此，高技術產業(yè)中的知識產權問題研究顯得尤為重要。

　　一、問題提出：加強知識產權保護，發(fā)展我國高技術產業(yè)

　�。ㄒ唬┐罅Πl(fā)展我國高技術產業(yè)，迎接知識經濟時代到來

　　“高技術”（high technology）一詞，是指“與生產或利用尖端的或復雜的儀器、設施、方法等相關的科學技術，特別是電子、計算機領域內的科學技術”[②].而所謂“尖端的或復雜的”技術，則是一個具有十分強烈的歷史感、時代性的動態(tài)概念。就是處在同一時代背景下，人們的認識也不完全一致。[③]不過，某一時代的高技術都具有一些共同的特征。第一，該技術是建立在最新科技成果之上的屬于尖端或復雜技術結構的技術；第三，能夠被生產或利用，促進生產力變革，創(chuàng)造物質文明的技術；第三，目前主要表現(xiàn)在信息技術、生物工程技術和新材料技術（包括納米技術）等領域。

　　從世界范圍看，20世紀50年代以來，隨著高技術的發(fā)展，迅速出現(xiàn)了一批高技術企業(yè)，并逐步產業(yè)化，形成了經濟發(fā)展的一支生力軍。以北京市為例，高技術產業(yè)的確帶動了全市工業(yè)的增長。1997年1至10月，僅中關村高新技術產業(yè)試驗區(qū)[④]就實現(xiàn)工業(yè)總產值（不變價）179.2億元，比同期增長55.3%，占全市工業(yè)的比重由上年同期的10%上升到15%（現(xiàn)價計算12%），對全市工業(yè)增長的貢獻率達52.9% （按現(xiàn)價計算為30%）。全市工業(yè)高新技術產業(yè)創(chuàng)產值比重大約為1/5.[⑤]在過去的10年中，經濟合作與發(fā)展組織（OECD）成員國的高技術產品在創(chuàng)造業(yè)中的份額和出口中的份額翻了一番多，達到20%-25%；知識密集型服務部門，如教育、通信、信息等的發(fā)展則更為迅速。[⑥]發(fā)達國家目前國內產值有50%以上是以知識為基礎創(chuàng)造的，[⑦]具備了OECD在《1996年科學、技術和產業(yè)展望》的報告所稱的“以知識為基礎的經濟”的基礎。因此，可以說，是高技術產業(yè)導致了“知識經濟”的誕生；甚至可以說，知識經濟就是高技術產業(yè)為主導的經濟。

　　1998年2月4日，江澤民總書記在考察北京大學時指出，“知識經濟、創(chuàng)新意識，對于我們21世紀的發(fā)展至關重要”。盡管我國還尚未工業(yè)化，但迎接知識經濟時代的到來卻是一個必然要面對的課題。因為“隨著知識經濟時代在發(fā)達國家的現(xiàn)實化，全球經濟系統(tǒng)將面臨一次新的國際分工。在這次分工中，知識經濟國家將進一步擺脫物質生產的拖累，而成為向全球經濟提供知識、技術、智能和思想的‘頭腦國家’，而另一部分無法進入這一時代的國家，將成為利用這些知識、技術、智能、思想進行物質生產的‘軀干國家’”。[⑧]而且，知識經濟時代發(fā)達國家的“技術壁壘”將會更加嚴重。如果我們要在經濟、技術上擺脫對“頭腦國家”的依附，而不甘于“軀干國家”的境地的話，在一個缺乏“機器大工業(yè)”傳統(tǒng)的國家，[⑨]則必須發(fā)展高技術產業(yè)，才能發(fā)揮后起國家的“后發(fā)優(yōu)勢”。[⑩]

　　（二）完善知識產權保護，促進高技術產業(yè)的健康發(fā)展

　　美國未來學家阿爾文？托夫勒曾經說，“質量最高的力量來自應用知識”[11].他認為，知識將是21世紀最高質量的力量。而在一切知識中，高技術產業(yè)中的科技附加值最高；相應地，對這些高技術成果權益的保護也就尤為重要。

　　知識產權（Intellectual Property）是“智慧成果權”、“智力成果權”之意，是人們對創(chuàng)造性智力活動成果依法享有的專有權利，包括財產權和人身權，一般指工業(yè)產權和著作權兩部分。[12]目前，知識產權的權利種類和內容都在呈擴張的趨勢。隨著高技術企業(yè)的迅速崛起，知識產權在高技術產業(yè)中的地位越來越重要。

　　1、知識產權作為無形資產，在高技術企業(yè)中所占比重越來越大

　　這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

　　第一，高技術企業(yè)改變了傳統(tǒng)的企業(yè)資產結構，使原先居于主導地位的廠房、機器、原材料等有形資產在資產結構中已退居其次，而相應的專利技術、商業(yè)秘密、版權等知識產權類資產對企業(yè)發(fā)展起著決定性作用。據有關資料顯示，美國目前眾多高技術企業(yè)中，知識產權類資產已超過了總資產的60%.我國也適時地調整產業(yè)政策，規(guī)定高新技術成果向有限公司或非公司制企業(yè)出資入股的，其成果作價金額可達到公司或企業(yè)注冊資本的35%（過去為20%），這既是鼓勵高新技術成果的轉化，也是對知識產權在高技術企業(yè)中發(fā)展趨勢的回應性措施。[13]

　　第二，高科技含量的知識產權越來越多。為了適應高技術企業(yè)的發(fā)展和加強對高科技含量較高的科技成果權益的保護，各國都調整知識產權政策。如1984年美國版權法將半導體集成電路布圖設計列為特殊保護，提高了對保護作品的要求。[14]這些政策也客觀上導致了高技術企業(yè)中的知識產權科技含量增大。同時，發(fā)達國家也盡量將一些尖端技術納入知識產權保護體系。如美國的“信息高速公路計劃”（1993年）、《知識產權與UII、GII（國內及國際）信息基礎設施》白皮書（1995年）、《數字化千年之際版權法案》（1998年）等，把信息技術中的法律問題提出來，以尋求知識產權保護。

　　第三，高技術領域新的知識產權權利類型不斷涌現(xiàn)。例如，隨著生物技術的發(fā)展，出現(xiàn)了動植物新品種的相關權利；隨著信息技術的發(fā)展，出現(xiàn)了軟件專有權、網絡傳播權、技術措施保護和權利管理信息保護；隨著人類基因研究的突破，出現(xiàn)了基因隱私權、基因平等權（基因歧視問題）等[15].

　　2、知識產權保護制度的完善，可以有力地促進高技術產業(yè)的健康發(fā)展

　　英國思想家約翰？洛克的自然權利學說（又稱財產權勞動學說），每個人對他自己的人身享有一種所有權，那么他的身體所從事的勞動和他的雙手所進行的工作，應當屬于他，其他任何人則沒有這種權利。[16]根據這一理論，作為智力勞動成果的知識產權保護制度的形成是必然的。的確，正如法國年鑒學派代表人物費爾南？布羅代爾（Fernand Braudel）所說，“體力勞動和腦力勞動的外化（通過從勞動動作到工具和從思維到有聲語言的轉化，人補充和強化自己的生理機能）使勞動與具體的個人相脫離，并成為可以轉移、交換和積累的客體�！盵17]而且歷史地看，對知識界定以一定產權的法律制度在人類文明進程中也發(fā)揮了巨大的作用。對于高技術產業(yè)的發(fā)展而言，知識產權保護制度更有其深遠的意義。

　　首先，完善知識產權保護制度，可以激勵高技術產業(yè)中的技術創(chuàng)新。產權交易所形成的激勵功能是通過利益機制來實現(xiàn)的。由于高技術所具有高回報、高效益的特點，自然可以激勵企業(yè)的技術創(chuàng)新（高投入、科研人員的積極性等）。而更深層次的，由于高技術所具有的尖端或復雜技術的特征，往往需要多學科的交流與合作，正所謂“科學進步有賴于科學思想的有效交流”[18]；而產權明晰又是這種“有效交流”的前提。著名經濟學家阿瑟？劉易斯（W. Arthur Lewis， 1915年—  ）就明確指出，“專利制度在這一階段的優(yōu)點是，它不僅保護專利的所有者，而且鼓勵他公開他的發(fā)明，從而維護科學概念的自由交流。”[19]因此，高技術企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，也有賴于完善的知識產權制度提供保障。

　　其次，完善知識產權保護制度，促進高技術成果的轉化�！盁o論在什么地方存在著進步或進步的可能性，幾乎都是由于科學的應用�！盵20]科技的應用是一個經濟的過程，其主要特征是“涉及與那些控制著生產要素的人達成協(xié)議，引導他們自己或允許別人把他們的資源應用于經濟目的”。[21]而經濟過程則主要是通過市場來完成的。在這里，完善的知識產權制度通過市場在以下三個方面促進了高技術的轉化：（1）使高技術成果有明確的市場主體；（2）高技術有利的市場地位誘發(fā)了科研成果的應用；（3）促進科研-開發(fā)-應用一體化的形成。

　　最后，完善知識產權保護制度，創(chuàng)造高技術產業(yè)發(fā)展的良好社會環(huán)境。這里包含兩方面的問題。一方面，因高技術所具備的復雜性、前沿性特征，往往會引發(fā)一些現(xiàn)有法律體系所不能解決的社會問題，相應的知識產權制度必須不斷地完善。另一方面，必須具備良好的知識產權保護環(huán)境才有可能引進（或稱“獲得”）國外先進的高技術，從而使我們的高技術產業(yè)能夠屹立于世界強者之林。在法律制度與觀念層面上，必須對民族產業(yè)保護問題有一個正確的態(tài)度（包括對知識產權制度本身的引進）。“雖然觀念從來不被作為進口項目，但法律條文與制度的滲透卻很類似于貿易商品的進口。進口可能損害民族經濟，但是，在評價這種不平衡時還要與閉關自守很可能帶來的匱乏相比照，況且這種不平衡還可能是臨時性的。”[22]

　　二、現(xiàn)狀及其分析

　　科學技術的發(fā)展使得人類從工業(yè)經濟時代進入了知識經濟時代，而衡量社會進步和經濟發(fā)展的工業(yè)經濟時代的資源和物質指標也隨之轉化為知識經濟時代的智慧含量和教育水準的知識指標。在工業(yè)經濟時代曾經發(fā)揮過巨大社會推動作用的知識產權問題在新的時代背景下面臨著前所未有的挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)的知識產權理論如何解決科技發(fā)展帶來的問題，這是理論界與實務界必須作出回答的。我國高技術產業(yè)政策是隨著改革開放的深入而逐步形成的；而對于企業(yè)來說，如何在高技術的沖擊下制定或調整自己的知識產權發(fā)展戰(zhàn)略，以適應新的發(fā)展節(jié)奏，則是當務之急。這里，我們從正、反兩方面，對我國高技術中的知識產權問題加以分析和說明。

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　　在知識產權保護方面，我國已經制定了一系列的法律，如專利、商標、著作權、反不正當競爭、計算機軟件保護等方面都有專門的法律，同時也加入了相關國際組織，并簽訂了有關雙邊或多邊國際條約，形成了知識產權保護體系。以這一體系化的制度為基礎，我國高技術產業(yè)的主體即企業(yè)在知識產權保護中也積累了一些經驗。這一點，從我們進行的“北京市高技術企業(yè)知識產權發(fā)展戰(zhàn)略”課題的調查中，也可見一斑（以下引用數據，如非特別說明，均是此次調查的統(tǒng)計數據）。[23]

　�。�1）知識產權保護制度激發(fā)了企業(yè)開發(fā)、創(chuàng)造的積極性，強化了企業(yè)的知識產權保護意識，使企業(yè)從最為有利的角度設計其知識發(fā)展產權戰(zhàn)略

　　隨著專利制度的逐步建立和完善，企業(yè)在專利的獨占利用和實施中意識到了高技術的開發(fā)所能帶來的巨大收益，使得企業(yè)在高技術開發(fā)方面加大了投資力度，基本上形成了良性循環(huán)的運行機制。在這種機制的推動下，企業(yè)積極性的提高又使得高技術從研制到推廣的周期縮短，從而推動了高技術產業(yè)的發(fā)展。同時，由于技術資產在企業(yè)發(fā)展中所占的地位逐步提高使得原來資金并不雄厚的企業(yè)靠技術的開發(fā)也可以脫穎而出，改變了傳統(tǒng)的競爭格局，使得高技術產業(yè)能夠在競爭中尋求到發(fā)展的契機。這樣，高技術企業(yè)的發(fā)展與知識產權的保護形成了一種互動互利的關系。

　　當然，由于專利本身技術要求較高，那么相應的申請期間過長，手續(xù)煩瑣以及保護周期短等特點則使得高技術企業(yè)在一段時間的摸索之后，選取多視角、多方位的保護格局，除重視專利的申請與保護以外，還綜合利用商業(yè)秘密、商標、版權等多種保護模式。在調查的企業(yè)中，對一項新技術的保護措施問題上，除占47%的企業(yè)會“申請專利”以外，其他的企業(yè)大多因“技術專利性不強”、“專利保護力量不夠”或“認為商業(yè)秘密的保護其更長”而選擇商業(yè)秘密保護手段。同時，企業(yè)也特別注意對自己注冊商標的維護，注重在產品的宣傳時以正確地標示商標和突出商標為宣傳宗旨，建立商標與企業(yè)形象的密切關系。

　�。�2）企業(yè)制定知識產權戰(zhàn)略，健全企業(yè)內部的規(guī)章制度來強化對知識產權的管理。

　　在接受調查的企業(yè)中，有部分高技術企業(yè)（占21.6%）已經制定或正在考慮制定本企業(yè)的知識產權發(fā)展戰(zhàn)略。而各企業(yè)針對知識產權主要類別，分別制定或實施了一些具體的措施。例如，有的有專門的專利研究開發(fā)和實施戰(zhàn)略，有的有配合企業(yè)發(fā)展的商標戰(zhàn)略等。在專利的研究開發(fā)中，企業(yè)需要根據技術的難度和資金實力而選擇適當的開發(fā)方式；在專利的實施中，企業(yè)要根據技術的發(fā)展?jié)摿�和企業(yè)后續(xù)改進能力等因素而選擇既有利于自己的經濟收益又有利于專利的獨占保護的實施步驟。企業(yè)的商標戰(zhàn)略主要是通過商標的申請與實施中的技術性處理來降低商標被侵害、被淡化的危險，從而保持商標在市場中作為企業(yè)象征的獨占地位，增強企業(yè)商標在市場競爭中的抗變能力。調查顯示，目前我國高技術企業(yè)已經開始注意用總商標和分商標的策略來提高自己的商標在市場中的占有率和影響力。在接受調查的企業(yè)中，各企業(yè)根據自身不同的情況，制定了不同的商標戰(zhàn)略。占39.2%的企業(yè)在“所有的商品上都使用同一商標”；占17.6%的企業(yè)則在“不同產品上使用不同的商標”；占29.4%的企業(yè)則對“所有產品都使用同一總商標，同時不同產品再使用不同的分商標”。而且，企業(yè)已經開始意識到馳名商標在企業(yè)發(fā)展中的巨大作用，對馳名商標所能享受到的特殊保護積極地通過各種戰(zhàn)略予以實現(xiàn)（如聯(lián)想集團于1998年通過國家“馳名商標”認定），進行防御商標的注冊和聯(lián)合商標的注冊（如北大方正集團，擴大第42類服務項目）。

　　而在制定了總體戰(zhàn)略后，企業(yè)為實施這一總體戰(zhàn)略制定相配套的內部規(guī)章制度。特別是在專利和商標的管理方面，企業(yè)強化了內部職能。從專利和商標的許可使用到對使用狀況的監(jiān)督再到對專利標示、商標標示的正確使用等都嚴格規(guī)范，不論是從產品經營上還是從管理上都進行強化。由此，形成嚴格許可審查、加強許可使用合同書管理及使用監(jiān)督的一條龍監(jiān)管程序。

　　（3）高技術企業(yè)力求在國際高技術產業(yè)的競爭中找到自衛(wèi)的武器

　　我國已有一批高技術企業(yè)在境外獲得專利和注冊商標。在調查中，有7.8%的企業(yè)“有在境外獲得專利的”；有13.7%的企業(yè)“有在境外注冊商標的”；有5.9%的企業(yè)“同時在境外獲得專利和注冊商標”。同時，我國高技術企業(yè)在專利權、版權和商標權等受到侵害時積極通過我國已經加入的國際條約來保護自己的正當權益。另外，還通過現(xiàn)代科學技術來宣傳自己，樹立企業(yè)在國際經濟社會中的形象。企業(yè)可以通過互聯(lián)網絡來宣傳自己的產品，而近年來出現(xiàn)的一個突出的社會現(xiàn)象是域名搶注的問題。我國的高技術企業(yè)在這場搶注的風潮中付出了代價，接受了一些教訓，卻也吸取了一些經驗。企業(yè)特別是知名企業(yè)，他們已經學會了將代表自己公司商號或商標的字串注冊為域名；一旦被他人搶注，則積極談判，要求買回域名；而對惡意搶注者，則尋求有力的法律保護手段。

　　企業(yè)成功地運用知識產權戰(zhàn)略，是完善知識產權制度的關鍵。因為科技立法是一種回應型的法律。[24]按照伯克利學派的觀點，這種法律打破了自治型法律通過封閉、隔絕獲得安全性的一種自給自足的成長方式，形成了一個能動主義、開放性和認知能力作為基本特征的法律。[25]企業(yè)的經驗既是現(xiàn)有法律環(huán)境一定肯定因素下獲得的，同時，又為進一步完善知識產權法律制度提供支持。作為一種回應型的立法，“它把社會壓力理解為認識的來源和自我矯正的機會。”[26]我國知識產權立法就是在一種外部壓力下建立起來的，并且，隨著我國經濟、科技的進一步發(fā)展，也在不斷地完善，如近年來的《中國互聯(lián)網絡域名注冊暫行管理辦法》（1997年5月30日）、《軟件產品管理暫行辦法》（1998年3月4日）、《計算機信息系統(tǒng)保密管理暫行規(guī)定》（1998年2月26日）等。如果考慮到我國國情，這都是在完善知識產權法律制度中的不小成就。

　　（二）存在的問題

　　我國建立知識產權保護制度的起步比較晚，而這一套制度的保護依據實際上是傳統(tǒng)的制度模式。由于科技的發(fā)展已經強烈地沖擊著這一傳統(tǒng)模式，使得制度本身面臨著變革的必要性。這樣，以這種模式為背景的我國知識產權保護制度也越來越顯露出落后于時代的特征和越來越多的不合理性。這就不可避免地造成我國高技術企業(yè)所面臨的兩難困境：舊的模式和制度尚未適應，卻又必須接受新的挑戰(zhàn)。因此，在轉型期高技術企業(yè)所面臨的問題，既有企業(yè)自身的問題，又有知識產權保護制度本身的問題。

　　1、知識產權保護制度自身存在的阻力因素和滯后因素

　　我國的《專利法》、《商標法》雖于制定實施之后應實際之需作過調整、修改，然而在實際操作過程中，仍表現(xiàn)一些法本身的不合理性。這種不合理性主要表現(xiàn)在兩個方面。一方面是現(xiàn)有的制度自身的阻力因素，例如，從專利法的規(guī)定來看，阻礙專利制度促進高技術產業(yè)發(fā)展的主要表現(xiàn)為專利審批期限過長，專利費用過高。這是本次調查中企業(yè)反映較多的問題。企業(yè)往往因害怕在專利申請中投入過多的時間和精力而淺嘗輒止�，F(xiàn)行專利法雖然規(guī)定了專利申請公開的期限，卻并未對實質審查的期限做出規(guī)定。[27]實踐中，專利審查機構由于不受期限的約束，造成常有任意拖延專利實質審查時間的情況。[28]科技的飛速發(fā)展使得技術開發(fā)更新速度加快，專利的審查期限過長往往使得申請的專利技術喪失先進性，這不僅損害了申請人的利益，還會阻礙新技術盡快投入市場，并妨礙更尖端技術的產生。

　　專利從申請→審查被授予專利權→維持權利，需要專利申請人交納申請費、審查費、專利年費。而且隨著申請時間的拖延及存在時間的延長，費用會越來越高。實踐中，高技術企業(yè)是否會愿意在此花費大的投入又是一個問題。

　　從商標法的具體規(guī)定來看，我國還尚未對聯(lián)合商標制度和防御商標制度加以明確規(guī)定。而這兩種制度更多地是保護馳名商標的合法權益問題。無法可依的局面造成知名品牌和知名企業(yè)的利益在不斷地遭受各種形式的侵害的同時，經濟和社會秩序也出現(xiàn)了混亂。

　　現(xiàn)行法律中還沒有很好地解決商標權利保護與商號權利保護的銜接問題。實踐中，高技術企業(yè)可以通過商標的推廣使用來提高自已企業(yè)的知名度，樹立商號在企業(yè)競爭中的地位；然而，由于我國法律不禁止同一文字作為商標、商號在不同地域或服務領域中注冊、登記，這就使得商標權、商號權的載體相近或相同但卻屬于不同主體。這樣，不僅容易造成消費者識別產品的困難，還導致商業(yè)流通領域內部秩序的混亂。解決好商號權保護與商標權保護的共存與分工問題，是當前立法的一個重要課題。

　　除了法律自身規(guī)定的不合理性阻力因素外，另一方面，傳統(tǒng)知識產權保護模式所具有的歷史性也是阻礙高技術企業(yè)發(fā)展的又一重要因素。不合理因素主要表現(xiàn)為現(xiàn)存知識產權保護制度相對于已經進步了的時代的滯后性。這一滯后性不僅存在于原有的專利權、商標權和版權保護領域，還表現(xiàn)在舊有的保護模式根本無法精當劃定一些新興問題的保護區(qū)域。下面，就從幾個大的方面進行分別論述。

　�。�1）從專利保護領域來看，信息技術、生物技術帶來的一些新技術為專利保護制度的保護范圍提出了新的課題

　　我國《計

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