知識經(jīng)濟(jì)的法律調(diào)整著力點(diǎn)初探（上）

知識經(jīng)濟(jì)的法律調(diào)整著力點(diǎn)初探（上） 　　摘要： 知識經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，是通過知識的產(chǎn)權(quán)化、商品化和資本化，以實(shí)現(xiàn)知識的要素化和產(chǎn)業(yè)化的過程，與此伴隨的還有知識的異化過程。法律應(yīng)當(dāng)以知識的產(chǎn)權(quán)化、商品化、資本化、要素化、產(chǎn)業(yè)化和異化為著力點(diǎn)，對知識經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)整。

　　關(guān)鍵字： 知識經(jīng)濟(jì) 知識形態(tài)轉(zhuǎn)化 知識異化 法律調(diào)整

　　知識經(jīng)濟(jì)是繼農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)之后出現(xiàn)的一種新經(jīng)濟(jì)模式，已受到世界各國政府的重視。1998年在北京大學(xué)百年慶典上，江澤民主席指出，當(dāng)今世界，科學(xué)技術(shù)日新月異，知識經(jīng)濟(jì)初見端倪，國際競爭日趨激烈。1996年世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在題為《以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)》的報(bào)告中指出，知識經(jīng)濟(jì)是指建立在知識和信息的生產(chǎn)、分配、使用之上的經(jīng)濟(jì)。一般認(rèn)為，知識經(jīng)濟(jì)的一個(gè)最為顯著的特征是，以科學(xué)技術(shù)為主體內(nèi)容的知識是生產(chǎn)力的第一要素[1]（P12-14），是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。從微觀經(jīng)濟(jì)的角度看，知識經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行就是知識的形態(tài)轉(zhuǎn)化過程，它包括相互聯(lián)系的兩個(gè)層面的轉(zhuǎn)化，一是生產(chǎn)力層面知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)要素和產(chǎn)業(yè)核心的過程，即要素化和產(chǎn)業(yè)化的過程；二是生產(chǎn)關(guān)系層面知識轉(zhuǎn)化為財(cái)產(chǎn)、商品和資本的過程，即產(chǎn)權(quán)化、商品化和資本化的過程。其中，知識的產(chǎn)權(quán)化、商品化和資本化是知識賴以實(shí)現(xiàn)要素化和產(chǎn)業(yè)化的必要條件，知識的要素化和產(chǎn)業(yè)化是據(jù)以需要產(chǎn)權(quán)化、商品化和資本化的價(jià)值所在。與知識的形態(tài)轉(zhuǎn)化過程相伴隨的，還有一個(gè)知識的異化過程。在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，知識的力量有正負(fù)之分且兩者相生相克，我們甚至不能斷言正的力量就一定能超過負(fù)的力量。知識的負(fù)力量是在知識的使用過程中分裂出來的，反過來又影響和制約知識的正力量的發(fā)揮，這種現(xiàn)象稱為知識異化，也有學(xué)者將其稱為“知識陷阱”[1].如環(huán)境問題、能源問題、社會(huì)問題等，在一定意義上都是某些知識異化的后果�；�于上述，法律對知識經(jīng)濟(jì)的調(diào)整，應(yīng)當(dāng)以知識的產(chǎn)權(quán)化、商品化、資本化、要素化和產(chǎn)業(yè)化，以及與此伴隨的知識異化為著力點(diǎn)。

　　一、知識的產(chǎn)權(quán)化及其法律調(diào)整

　　知識的產(chǎn)權(quán)化，簡言之，是指知識因賦予其占有者以產(chǎn)權(quán)而成為財(cái)產(chǎn)。被產(chǎn)權(quán)化的知識，或者說被作為產(chǎn)權(quán)客體的知識，才是知識財(cái)產(chǎn)。知識如果不是財(cái)產(chǎn)，就受不到珍惜和保護(hù)，就不可能激發(fā)人們創(chuàng)造、收集、整理、儲(chǔ)存、傳遞知識的積極性，就不利于知識的再生產(chǎn)，甚至?xí)�出現(xiàn)知識萎縮、貧乏、枯竭的惡果。這里所說的知識的產(chǎn)權(quán)化或產(chǎn)權(quán)，不等同于法律和法學(xué)上通常所說的“知識產(chǎn)權(quán)”。為便于區(qū)分，本文將人們對知識的產(chǎn)權(quán)稱之為“知識財(cái)產(chǎn)權(quán)”。作為著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)之統(tǒng)稱的知識產(chǎn)權(quán)，只是知識財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種。

　　知識財(cái)產(chǎn)，一方面在其使用中能為社會(huì)創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富，并可節(jié)省投入生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)資源；另一方面，其創(chuàng)造、收集、整理、儲(chǔ)存和傳遞，都要消耗一定的經(jīng)濟(jì)資源。因而，它同物質(zhì)財(cái)產(chǎn)一樣具有使用價(jià)值和價(jià)值，只不過確定其使用價(jià)值和價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)和方法不同于物質(zhì)財(cái)產(chǎn)而已。不僅如此，知識財(cái)產(chǎn)易于流動(dòng)，難以象物質(zhì)財(cái)產(chǎn)那樣長期地為特定主體所獨(dú)占；并且還具有分享后總量不變、復(fù)制后價(jià)值不減、可重復(fù)使用等特點(diǎn)。所以，對知識財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)予以法律保護(hù)，并且實(shí)行有別于物質(zhì)財(cái)產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)制度。知識財(cái)產(chǎn)權(quán)，是人們因創(chuàng)造、收集、整理、儲(chǔ)存、傳遞而獲得的對知識財(cái)產(chǎn)的占有、使用、轉(zhuǎn)讓和受益的權(quán)利。賦予知識的創(chuàng)造、收集、整理、儲(chǔ)存、傳遞和受讓者以產(chǎn)權(quán)，既是維持和擴(kuò)大知識再生產(chǎn)的需要，也是知識實(shí)現(xiàn)其效用的必要條件。知識財(cái)產(chǎn)權(quán)可分為知識產(chǎn)權(quán)和其他知識財(cái)產(chǎn)權(quán)兩大類，前者以發(fā)明創(chuàng)造、商標(biāo)、作品等具有創(chuàng)造性或新穎性的知識財(cái)產(chǎn)為客體，其歸屬具有專有性，即只能為知識財(cái)產(chǎn)的創(chuàng)造者所專有；后者是法律允許任何主體都可享有的對知識財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)，其主體是合法占有知識財(cái)產(chǎn)的任何自然人或組織，其客體是知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)范圍之外的知識財(cái)產(chǎn)，一般不具有創(chuàng)造性和新穎性。依其客體是否值得保密，可分為商業(yè)秘密權(quán)和公知信息權(quán)。此外，寓于人力之中的知識，即腦力（又稱智力）形態(tài)的知識，是作為人力產(chǎn)權(quán)客體的財(cái)產(chǎn)。如果對知識財(cái)產(chǎn)權(quán)作擴(kuò)張理解，也可將腦力產(chǎn)權(quán)視為一種知識財(cái)產(chǎn)權(quán)。[2]在知識經(jīng)濟(jì)中，知識財(cái)產(chǎn)是最為重要的財(cái)產(chǎn)，物質(zhì)財(cái)產(chǎn)與知識財(cái)產(chǎn)混合體的價(jià)值主要取決于知識財(cái)產(chǎn)，這就要求將財(cái)產(chǎn)保護(hù)的重心由物質(zhì)財(cái)產(chǎn)向知識財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)提高知識財(cái)產(chǎn)法在財(cái)產(chǎn)法體系中的地位。

　　知識產(chǎn)權(quán)化開始和發(fā)展于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，其內(nèi)涵和特征不斷得到深化和擴(kuò)展。知識經(jīng)濟(jì)的到來，給知識產(chǎn)權(quán)化提出了更高的要求，傳統(tǒng)的知識財(cái)產(chǎn)法受到許多挑戰(zhàn)。突出地表現(xiàn)在：（1）知識財(cái)產(chǎn)權(quán)范圍需要擴(kuò)大。一方面，知識的載體形式更加多樣；另一方面，知識財(cái)產(chǎn)涉及的領(lǐng)域越來越多，例如美國專利局1997年4月批準(zhǔn)了一項(xiàng)基因表述序列片段的專利申請。（2）知識財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)手段需要更新。不僅要適應(yīng)高科技的發(fā)展，而且要實(shí)現(xiàn)對知識財(cái)產(chǎn)權(quán)的國際化保護(hù)。為適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，我國知識產(chǎn)權(quán)化的法律調(diào)整在總體上應(yīng)當(dāng)解決好以下兩個(gè)根本性問題：

　　1、知識財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)體系。目前有明確法律依據(jù)的知識財(cái)產(chǎn)權(quán)僅限于知識產(chǎn)權(quán)，許多新的知識形態(tài)尚未納于知識產(chǎn)權(quán)的范圍；商業(yè)秘密在合同法、競爭法、勞動(dòng)法、刑法等立法中雖有零散的規(guī)定，但對其產(chǎn)權(quán)至今未作明確肯定；而對公知信息的產(chǎn)權(quán)，立法上幾乎空白。為此，有必要遵循產(chǎn)權(quán)法定原則，在立法中對知識產(chǎn)權(quán)的類型作出完整的規(guī)定，使各種形態(tài)的知識都有相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)形式而真正成為法律意義上的財(cái)產(chǎn)。

　　知識產(chǎn)權(quán)是保護(hù)知識財(cái)產(chǎn)的傳統(tǒng)和有效手段，在知識財(cái)產(chǎn)權(quán)體系中居主要地位。而我國的知識產(chǎn)權(quán)制度起步較晚，并且是以工業(yè)經(jīng)濟(jì)模式為基礎(chǔ)構(gòu)建的，相對于向知識經(jīng)濟(jì)過渡的需求，其保護(hù)范圍已略顯狹窄。為保持與知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同步，應(yīng)當(dāng)適時(shí)增補(bǔ)知識產(chǎn)權(quán)的類型，拓寬知識產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)范圍。例如，應(yīng)當(dāng)把生物技術(shù)、動(dòng)植物新品種、計(jì)算機(jī)軟件中具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的部分納入專利法的保護(hù)范圍；把信息技術(shù)發(fā)展中出現(xiàn)的新的商標(biāo)表現(xiàn)形式納入商標(biāo)法的保護(hù)范圍；把數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中出現(xiàn)的新的作品形式納入著作權(quán)法的保護(hù)范圍。

　　盡管如此，能夠納入知識產(chǎn)權(quán)范圍的知識財(cái)產(chǎn)畢竟是有限的，還需要對知識產(chǎn)權(quán)范圍之外的知識財(cái)產(chǎn)，創(chuàng)制相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)形式。其中主要有：（1）商業(yè)秘密權(quán)。在知識產(chǎn)權(quán)客體之外的知識財(cái)產(chǎn)中，有的雖然不一定具有創(chuàng)造性但具有一定的新穎性，即與眾所周知的知識有所差異，不能從公共領(lǐng)域獲取，并且這種新穎性可以給占有者帶來經(jīng)濟(jì)利益，因而值得占有者保密。這就要求賦予合法占有者以含有保密權(quán)內(nèi)容的產(chǎn)權(quán)，即商業(yè)秘密權(quán)。權(quán)利人有權(quán)采取措施將其掌握的知識內(nèi)容控制在一定范圍之內(nèi)，以形成事實(shí)上的知識壟斷。我國現(xiàn)行立法中已有將其作為法律保護(hù)客體的零散規(guī)定，但并沒有就其保護(hù)進(jìn)行專門立法，也沒有明確規(guī)定與其對應(yīng)的特有產(chǎn)權(quán)形式，以致在商業(yè)秘密究竟屬于何種性質(zhì)知識財(cái)產(chǎn)的問題上還處于不確定形態(tài)。而發(fā)達(dá)國家已走在前面。美國統(tǒng)一州法委員會(huì)于1979年制定了《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》，1985年又重新予以修訂，現(xiàn)在已有39個(gè)州以該法為藍(lán)本，制定了本州的商業(yè)秘密法。英國、加拿大、日本、瑞典、法國、德國等國也都有在研究制定保護(hù)商業(yè)秘密的專門立法。制定保護(hù)商業(yè)秘密的專門法律已經(jīng)成為世界范圍內(nèi)商業(yè)秘密法律保護(hù)的大趨勢。我國應(yīng)當(dāng)順應(yīng)這一趨勢，就商業(yè)秘密保護(hù)進(jìn)行專門立法，明確肯定商業(yè)秘密的合法占有者享有具有保密權(quán)內(nèi)容和專有權(quán)性質(zhì)的產(chǎn)權(quán)。這種知識財(cái)產(chǎn)權(quán)盡管在歸屬上具有專有性，但具有不同于知識產(chǎn)權(quán)的特征，其客體不要求具有創(chuàng)造性；其保密權(quán)并不能排斥其他主體以合法手段占有同樣內(nèi)容的知識，即只能形成事實(shí)壟斷，而不能形成法律壟斷。所以，我國立法應(yīng)當(dāng)將商業(yè)秘密權(quán)列為獨(dú)立于專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)之外的一種產(chǎn)權(quán)形式。（2）公知信息權(quán)。公知信息是一種不具有創(chuàng)造性、新穎性和可保密性但具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識財(cái)產(chǎn)。它雖然是已進(jìn)入公共領(lǐng)域的知識，但并不意味著已為每個(gè)人所實(shí)際掌握；對這種知識的獲取、整理、儲(chǔ)存和傳遞，要耗費(fèi)一定的經(jīng)濟(jì)資源；運(yùn)用這種知識，可以帶來一定的經(jīng)濟(jì)效益。于是，在這種知識的實(shí)際掌握者與未實(shí)際掌握而需求者之間，就會(huì)形成一種供需市場，如咨詢業(yè)市場。這就要求賦予公知信息的收集、整理、儲(chǔ)存、傳遞、受讓者對其占有的公知信息以產(chǎn)權(quán)，并對這種產(chǎn)權(quán)給予足夠的重視。因?yàn)樵谥�識經(jīng)濟(jì)中，知識的生產(chǎn)、獲得與實(shí)現(xiàn)是三位一體的，知識的來源渠道與知識的創(chuàng)造，知道從哪里獲取知識與知道什么知識相比較，其重要程度幾乎相當(dāng)。[1]（P16）界定和保護(hù)公知信息的產(chǎn)權(quán)，有利于提高公知信息的配置效率，尤其是有利于咨詢服務(wù)業(yè)的發(fā)展。但從我國的司法實(shí)踐看，對公知信息與商業(yè)秘密的區(qū)分，公知信息是否應(yīng)當(dāng)給予保護(hù)以及應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)，認(rèn)識還不一致。例如，上海蘭生股份有限公司訴前業(yè)務(wù)員王海瀾一案的判決中，上海虹口區(qū)法院認(rèn)為公知信息不能得到保護(hù)；而南陽市政府則采取變通作法，認(rèn)為一種信息雖然已經(jīng)在某一專業(yè)領(lǐng)域成為公知信息，但對于其他專業(yè)領(lǐng)域來講，仍可以作為商業(yè)秘密來使用并保護(hù)。[3]在后一案例中，雖然對某一專業(yè)領(lǐng)域的公知信息在另一專業(yè)領(lǐng)域可否作為商業(yè)秘密的問題還需要討論，但其中所表明的對這種“公知信息”作為財(cái)產(chǎn)應(yīng)予保護(hù)的精神，是應(yīng)當(dāng)予以肯定的。之所以出現(xiàn)把公知信息“作為商業(yè)秘密來使用并保護(hù)”這種現(xiàn)象，就在于立法中沒有對公知信息確認(rèn)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。為了改變現(xiàn)實(shí)生活中需要保護(hù)公知信息這種財(cái)產(chǎn)而法律上無所依從的局面，應(yīng)當(dāng)在立法上確立公知信息權(quán)這一知識財(cái)產(chǎn)權(quán)形式，賦予權(quán)利人利用其占有的公知信息從事經(jīng)營活動(dòng)和獲取合法收益的權(quán)利。

　　2、知識財(cái)產(chǎn)的保護(hù)程度。知識財(cái)產(chǎn)從其生產(chǎn)和配置效益看，具有開放和內(nèi)斂兩重屬性。一方面，知識只有傳播擴(kuò)散和廣泛應(yīng)用才能充分實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，保障知識最大程度的公有是知識經(jīng)濟(jì)得以發(fā)展的基礎(chǔ)；另一方面，知識完全公有或開放，將使知識生產(chǎn)者的勞動(dòng)無以回報(bào)，導(dǎo)致私人不愿從事知識生產(chǎn)，這就需要限制知識的公有度和開放度，保護(hù)知識生產(chǎn)者的利益，從而激勵(lì)知識生產(chǎn)者從事知識再生產(chǎn)。所以，在知識的開放性與內(nèi)斂性、公有與私有之間應(yīng)當(dāng)確定一個(gè)平衡點(diǎn)，既維持對知識生產(chǎn)者的激勵(lì)以使知識再生產(chǎn)得以繼續(xù)，又不至于過分損害知識作為公有資源而最大限度地實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。威盛電子首席執(zhí)行官司陳文琦在2001年上海APEC會(huì)議上發(fā)表的題為《新經(jīng)濟(jì)的帝國主義-新經(jīng)濟(jì)中的知識產(chǎn)權(quán)問題》的演講中認(rèn)為，在知識經(jīng)濟(jì)中，過度膨脹與被濫用的專利權(quán)意識，已經(jīng)成為高科技產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展的一項(xiàng)阻力，不少個(gè)人或企業(yè)利用專利權(quán)保衛(wèi)其壟斷私得，讓整個(gè)社會(huì)付出了相當(dāng)高的代價(jià)。因而，專利權(quán)作為一種排他性權(quán)利應(yīng)與社會(huì)公共利益取得一個(gè)平衡點(diǎn)。[4]實(shí)際上，不僅專利權(quán)，其他知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)都有類似情況。比較而言，從知識產(chǎn)權(quán)到商業(yè)秘密權(quán)再到公知信息權(quán)，是對知識財(cái)產(chǎn)保護(hù)力度順次遞減的三種產(chǎn)權(quán)。在知識經(jīng)濟(jì)中，為解決知識財(cái)產(chǎn)保護(hù)與社會(huì)公共利益的矛盾和知識財(cái)產(chǎn)的貧富分化問題，在法律上應(yīng)當(dāng)合理安排這三種產(chǎn)權(quán)的分工和適用范圍，對這三種產(chǎn)權(quán)作出有利于在知識開放性與內(nèi)斂性、公有與私有之間，知識財(cái)產(chǎn)權(quán)主體利益與社會(huì)公共利益之間確立平衡的組合，特別是對知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)的適用范圍和權(quán)利內(nèi)容及其行使作出適度限制，以形成由知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、公知信息權(quán)所構(gòu)成的，保護(hù)范圍逐步擴(kuò)寬且保護(hù)力度相應(yīng)逐步減小，對知識財(cái)產(chǎn)既普遍保護(hù)又差別保護(hù)，使各種知識財(cái)產(chǎn)受到保護(hù)的程度與其創(chuàng)新程度、激勵(lì)需求程度和效用需求程度相適應(yīng)，具有梯度結(jié)構(gòu)并相互銜接的知識財(cái)產(chǎn)保護(hù)體系。

　　二、知識的商品化及其法律調(diào)整

　　知識成為財(cái)產(chǎn)，只是其進(jìn)入市場的前提。知識財(cái)產(chǎn)只有作為商品，才能由市場配置，并通過市場交易來實(shí)現(xiàn)其向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。知識的商品化，亦即知識的市場化，其典型就是技術(shù)成果的商品化和市場化。因?yàn)椴⒎侨魏沃�識都有必要作為商品進(jìn)入市場，無論何種知識，只有能夠引起特定主體對它的獨(dú)立需求，才能成為商品進(jìn)入市場交易。如基礎(chǔ)理論以及與其相接近的研究成果，企業(yè)對它們沒有多少直接需求，甚至技術(shù)研究單位對它們無需購買也可獲得，因而不宜商品化。而技術(shù)成果由于有特殊的實(shí)用價(jià)值，特定企業(yè)對其有直接和相對獨(dú)立的需求，才能進(jìn)入市場交易成為商品。與一般商品相比，技術(shù)商品的特點(diǎn)主要有：使用的不滅性；交易價(jià)格的不確定性；所有權(quán)的壟斷性；開發(fā)和持有的風(fēng)險(xiǎn)性；技術(shù)價(jià)值的時(shí)效性；交易的不徹底性。[5]在實(shí)踐中，技術(shù)商品的形態(tài)有三種類型，即“軟件”型（如技術(shù)圖紙、技術(shù)配方、技術(shù)方案）、“硬件”型（如中試產(chǎn)品的樣品）和勞務(wù)型（如技術(shù)指導(dǎo)、技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓(xùn)）；技術(shù)商品的交易具有技術(shù)買賣、技術(shù)委托開發(fā)、技術(shù)承包、技術(shù)合作、技術(shù)進(jìn)出口等多種形式，其中，既有即期交易也有預(yù)期交易，既有單純技術(shù)商品交易也有技術(shù)商品與貨物、勞務(wù)混合交易。

　　技術(shù)市場是連接技術(shù)成果的完成者與應(yīng)用者的橋梁和紐帶，其交易和競爭機(jī)制，可以提高技術(shù)成果的配置效率，實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果與其他生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合。在國際經(jīng)濟(jì)和科技競爭的背景下，相對落后的國家可以利用技術(shù)市場，以發(fā)揮其后發(fā)優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。例如，日本經(jīng)濟(jì)曾經(jīng)創(chuàng)造了一個(gè)從戰(zhàn)后廢墟上迅速崛起的神話，而這種神話背景的事實(shí)是，日本人聰明地跳過了極其昂貴的研究與開發(fā)過程，利用技術(shù)市場，以不足60億美元的代價(jià)，引進(jìn)了其他國家花費(fèi)2000多億美元才研制出來的技術(shù)成果，并把這些成果極其創(chuàng)造性地應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域。[6]在我國，以培育技術(shù)市場為重要內(nèi)容的科技體制改革，是市場化經(jīng)濟(jì)體制改革的重要組成部分；促進(jìn)技術(shù)成果商品化，開拓技術(shù)市場，是推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的一項(xiàng)根本性措施�，F(xiàn)階段，技術(shù)成果從實(shí)驗(yàn)室向生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，從軍工向民用轉(zhuǎn)移，從沿海地區(qū)向內(nèi)地轉(zhuǎn)移，從中心城市向輻射地區(qū)轉(zhuǎn)移，從國外向國內(nèi)轉(zhuǎn)移，都依賴于技術(shù)成果商品化進(jìn)程的加快和技術(shù)市場的發(fā)育成熟�！吨泄仓醒肟茖W(xué)技術(shù)體制改革的決定》（1985年）指出：“隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)在社會(huì)商品價(jià)值創(chuàng)造中所起的作用越來越大，越來越多的技術(shù)已經(jīng)成為獨(dú)立存在的知識形態(tài)商品，新的知識產(chǎn)業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)。技術(shù)市場是我國社會(huì)主義商品市場的重要組成部分。”“應(yīng)當(dāng)通過開拓技術(shù)市場，疏通技術(shù)成果流向生產(chǎn)領(lǐng)域的渠道，改變單純采用行政手段無償轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果的做法�！�

　　技術(shù)市場由技術(shù)供需雙方、技術(shù)市場中介、技術(shù)商品、技術(shù)交易行為等要素構(gòu)成，我國技術(shù)市場的不成熟，主要體現(xiàn)在這些要素中。是故，法律對技術(shù)市場的規(guī)范，應(yīng)當(dāng)注重以下幾個(gè)問題：

　　1、技術(shù)商品供給能力。我國現(xiàn)階段技術(shù)成果商品化程度不高，可以從供給方面找到其原因，并尋求相應(yīng)對策。例如，在基礎(chǔ)研究→應(yīng)用研究→開發(fā)研究三個(gè)階段，技術(shù)商品基本上由后兩個(gè)階段直接供給，發(fā)達(dá)國家中這三個(gè)階段的研究經(jīng)費(fèi)比重是后一階段高于前一階段。[7]而我國研究經(jīng)費(fèi)在這三個(gè)階段的分布則不是如此，在總量不足[8]的情況下，結(jié)構(gòu)也嚴(yán)重失衡，其比例大約為1：0.7：100，以致技術(shù)商品的供給能力不強(qiáng)。所以，唯有增加后兩個(gè)階段研究經(jīng)費(fèi)的比重，特別是大幅度增加應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)的比重，才可以提高技術(shù)商品的供給能力。又如，我國的大學(xué)和國有科研單位等技術(shù)供給主體尚未成為市場主體，比較習(xí)慣于政府下達(dá)研究項(xiàng)目，以致技術(shù)供給結(jié)構(gòu)與技術(shù)應(yīng)用需求不符。因此，應(yīng)當(dāng)加快培育市場主體型的技術(shù)供給主體，允許和促使其以市為導(dǎo)向有的放矢地選擇研究項(xiàng)目，根據(jù)市場需求自主和適時(shí)地調(diào)整研究方向。

　　2、技術(shù)商品需求。技術(shù)進(jìn)步的直接受益者首推企業(yè)，沒有技術(shù)進(jìn)步所輸給的“營養(yǎng)”，企業(yè)就不可能“生命之樹常綠”。因而，企業(yè)是技術(shù)商品的直接和普遍的需求者。市場競爭越激烈，企業(yè)對技術(shù)商品的需求就愈急切。在市場競爭中，廣告、招徠、有獎(jiǎng)銷售、送貨上門、售后服務(wù)等促銷手段固然重要，但更有意義的是提高產(chǎn)品質(zhì)量、節(jié)能降耗、利用新材料、開發(fā)新產(chǎn)品、進(jìn)行設(shè)備更新改造等競爭手段，而這些都需要通過技術(shù)進(jìn)步來實(shí)現(xiàn)。因而，競爭是技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)器，技術(shù)進(jìn)步是競爭的根本手段。處在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌階段的我國企業(yè)，其技術(shù)商品需求的主要障礙在于：（1）有些企業(yè)由于競爭意識尚不強(qiáng)烈，或者對技術(shù)進(jìn)步在競爭中的重要性認(rèn)識不足，以致對技術(shù)商品需求不旺；（2）技術(shù)進(jìn)步的需求往往發(fā)生在不同行業(yè)間的交叉領(lǐng)域，而企業(yè)間的跨行業(yè)合作不夠發(fā)達(dá)；（3）企業(yè)與技術(shù)開發(fā)主體之間的交流不暢，使本已存在的技術(shù)商品需求沒有被認(rèn)識，造成技術(shù)商品需求不足的假象。為此，應(yīng)當(dāng)通過企業(yè)改革和發(fā)展非國有經(jīng)濟(jì)來培育具有經(jīng)濟(jì)人屬性的競爭主體，運(yùn)用反壟斷、反不當(dāng)競爭等措施維護(hù)自由和公正的競爭秩序，利用競爭機(jī)制促進(jìn)跨行業(yè)的企業(yè)合作和企業(yè)與技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的合作，以此激發(fā)企業(yè)對技術(shù)商品的需求。

　　3、技術(shù)市場中介。完善的市場中介機(jī)制，是發(fā)達(dá)國家技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率高的條件之一。我國現(xiàn)階段的科技體制中，還存在著技術(shù)成果完成者與使用者分離，以及部門所有、條塊分割等現(xiàn)象，更需要有市場中介機(jī)制來疏通技術(shù)商品的流通渠道。而現(xiàn)階段的技術(shù)市場中介服務(wù)業(yè)還不成熟，有些地方熱衷于舉辦大型技術(shù)交易會(huì)之類的活動(dòng)，場面大而收效欠佳；技術(shù)經(jīng)紀(jì)隊(duì)伍的整體素質(zhì)較低；有的唯利是圖者以隨意匯編技術(shù)成果、夸大技術(shù)成果效用等方式傳播不實(shí)甚至虛假的技術(shù)成果供給信息。為此，應(yīng)當(dāng)按照國際慣例組建技術(shù)交易所之類的專門機(jī)構(gòu)，構(gòu)建全國性技術(shù)交易中介網(wǎng)絡(luò)，賦予其為技術(shù)成果供需雙方提供交易場所和設(shè)施，以及宣傳政策法規(guī)、溝通供需信息、組織交易會(huì)、指導(dǎo)談判簽約、評估技術(shù)商品價(jià)格、監(jiān)督合同履行、協(xié)調(diào)交易糾紛等項(xiàng)職責(zé)。目前應(yīng)當(dāng)特別重視的是，提高技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的素質(zhì)，加強(qiáng)技術(shù)市場中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的資格管理，對技術(shù)市場中介業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，整頓和規(guī)范技術(shù)市場中介秩序，為技術(shù)商品交易創(chuàng)造公平、便利的市場環(huán)境，降低技術(shù)商品的交易費(fèi)用。

　　4、技術(shù)商品價(jià)格。技術(shù)商品的定價(jià)比物質(zhì)商品定價(jià)更為復(fù)雜，除了供求狀況外，還要受到技術(shù)商品的先進(jìn)性、實(shí)用性、成熟程度、實(shí)施條件、風(fēng)險(xiǎn)程度、轉(zhuǎn)讓次數(shù)、技術(shù)生命周期、產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限、當(dāng)事人雙方承受能力等多種因素的制約，技術(shù)性、專業(yè)性和政策性強(qiáng)，因時(shí)、因地、因條件而異。為確保技術(shù)商品價(jià)格的公正合理，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立和統(tǒng)一的技術(shù)商品價(jià)格評估制度，按技術(shù)商品的不同類型分別制定專門的價(jià)格評估標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對價(jià)格評估的監(jiān)管。主流的技術(shù)商品價(jià)格評估方法有成本法、市場法和收益法三種，而在實(shí)踐中各自都有其優(yōu)劣。[9]因此，技術(shù)商品價(jià)格評估制度應(yīng)當(dāng)具有靈活性，在對各種評估方法的適用范圍和條件作出示范性規(guī)定的同時(shí)，允許交易雙方在一定條件下自主選擇評估方法。不僅如此，還應(yīng)當(dāng)處理好技術(shù)商品價(jià)格評估與交易雙方協(xié)商定價(jià)的關(guān)系，逐步完善技術(shù)商品的價(jià)格形成機(jī)制。

　　5、技術(shù)市場秩序。我國現(xiàn)階段的技術(shù)市場秩序較為混亂，為扭轉(zhuǎn)這種局面，應(yīng)當(dāng)建立和完善三個(gè)體系：一是市場管理制度體系，其中必須包括技術(shù)市場準(zhǔn)入、技術(shù)交易會(huì)管理、技術(shù)合同認(rèn)定登記、技術(shù)商品價(jià)格和質(zhì)量管理、技術(shù)市場競爭規(guī)制、技術(shù)合同仲裁等項(xiàng)制度。二是行政管理體系，即在科技行政部門設(shè)置專門的技術(shù)市場管理職能機(jī)構(gòu)，以此為中心，工商、財(cái)政、稅務(wù)、價(jià)格、審計(jì)、統(tǒng)計(jì)等政府部門在各自職能范圍內(nèi)，對技術(shù)市場進(jìn)行全方位管理。三是社會(huì)自治體系，即組建技術(shù)市場的各種利益相關(guān)者團(tuán)體（如科技社團(tuán)、工商業(yè)者團(tuán)體等），充分發(fā)揮各自的團(tuán)體自律和集體交涉功能，輔助政府監(jiān)管技術(shù)市場。

　　三、知識的資本化及其法律調(diào)整

　　對知識資本化，馬克思早有論述。在1857—1858的寫的《經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中馬克思指出：知識和技能的積累，社會(huì)智慧和一般生產(chǎn)力的積累，就同勞動(dòng)相對立而被吸收在資本當(dāng)中，從而表現(xiàn)為資本的屬性，更明確些說，表現(xiàn)為固定資本的屬性。[10]而本文所分析的知識的資本化，是指知識財(cái)產(chǎn)作為資本投入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，該知識財(cái)產(chǎn)所有者憑借其投入的知識資本而享有出資者所有權(quán)（股權(quán)），同物質(zhì)資本所有者一樣分享企業(yè)利潤。還有另外一種理解，中共中央黨校副研究員魏同悟認(rèn)為，知識財(cái)產(chǎn)也可以不直接進(jìn)入企業(yè)，它可以像一般貨幣一樣進(jìn)行存貸，這也是使知識資本化的一種運(yùn)作方式，所以他在2000年創(chuàng)辦了知識銀行。[11]知識的資本化，可以使知識財(cái)產(chǎn)直接進(jìn)入企業(yè)，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力；可以對知識的再生產(chǎn)，特別是創(chuàng)造性知識的再生產(chǎn)，發(fā)揮比知識商品化更大的激勵(lì)作用；并且，還可以增強(qiáng)企業(yè)對知識、人才的吸納和凝聚能力。作為中國電力裝備行業(yè)的大型集團(tuán)，許繼集團(tuán)通過知識的資本化來充分發(fā)揮人力資源的作用，創(chuàng)造了國有企業(yè)改革發(fā)展的奇跡，創(chuàng)業(yè)二十年，資產(chǎn)市值達(dá)16.5億元，增值136.5倍，以全行業(yè)20%的職工創(chuàng)造了全行業(yè)80%的利潤。[12]

　　在知識經(jīng)濟(jì)中，知識資本化成為普遍現(xiàn)象。這樣一來，就給資本構(gòu)成帶來了重大變化，如何處理好知識資本與物質(zhì)資本的關(guān)系，就顯得非常重要。在一定意義上可以認(rèn)為，知識資本化的實(shí)質(zhì)，是針對物質(zhì)資源短缺、環(huán)境惡化、自然資源制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展等問題，利用知識資本對物質(zhì)資本的替代效應(yīng)，以知識的消耗彌補(bǔ)物質(zhì)資源的短缺，以知識的進(jìn)步改善生態(tài)環(huán)境，以知識的不斷更新和積累緩解和避免社會(huì)生產(chǎn)對自然資源的過分依賴，從而保護(hù)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展。因而，在知識經(jīng)濟(jì)中，知識資本在很大程度上代替了物質(zhì)資本，表現(xiàn)在資本構(gòu)成上，知識資本的比重越來越大；在分配上，物質(zhì)資本的分配份額越來越少，而知識資本的分配份額則不斷增加；在國民生產(chǎn)總值中，知識服務(wù)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值所占比例不斷上升，工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值所占比重逐漸下降；在產(chǎn)品價(jià)值中，知識的附加值逐步提高，而物質(zhì)資料價(jià)值轉(zhuǎn)移所占比重越來越小。所以，在知識資本與物質(zhì)資本的關(guān)系上，更應(yīng)當(dāng)重視前者；在價(jià)格制度中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)出對知識附加值的認(rèn)可；在分配制度中，應(yīng)當(dāng)實(shí)行利潤分享與工薪報(bào)酬的雙軌制。

　　實(shí)踐中，知識資本有兩種形式，一是以存在于人體外部的知識財(cái)產(chǎn)出資，一般適用于專有性知識財(cái)產(chǎn)（如知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等），此即非人力知識資本；二是以寓于人體內(nèi)部由知識和技能構(gòu)成的能力（即通常所稱的腦力或智力）出資，一般適用于高素質(zhì)人才，此屬人力資本的主要組成部分。[13]

　　非人力資本的主要形式是以技術(shù)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10