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市場、調(diào)節(jié)機制與法律的同步演變——世紀之交的回顧與展望

市場、調(diào)節(jié)機制與法律的同步演變——世紀之交的回顧與展望   一、全國統(tǒng)一市場的形成,市場調(diào)節(jié)與民商法秩序

  市場本指商品交換的場所,也代表商品交換關系的總和。市場隨著商品交換的產(chǎn)生、發(fā)展而產(chǎn)生、發(fā)展。有商品交換便存在市場。人類早期社會,商品交換關系簡單,市場不發(fā)達,各個地方市場互相隔離。是為自然經(jīng)濟社會。封建社會未期,特別是資產(chǎn)階級民主革命以后,商品交換迅速發(fā)達起來,商品經(jīng)濟上升為社會經(jīng)濟主導地位,從而進入商品經(jīng)濟社會。這時的市場相應地也日益發(fā)達。人們把這時候的商品經(jīng)濟又稱為市場經(jīng)濟。[1]

  在市場經(jīng)濟條件下,市場已成為人們各種經(jīng)濟活動的樞紐環(huán)節(jié),連接著從生產(chǎn)到消費的社會再生產(chǎn)全過程。用以交換的商品種類不斷增多,不僅原已存在的消費品和生產(chǎn)資料這些傳統(tǒng)商品市場更加繁榮,還陸續(xù)出現(xiàn)了資本市場、勞動力市場、技術市場、信息市場等各種生產(chǎn)要素市場。并且,這各類市場互相關聯(lián),在機結合。從地域來說,在一國(或一大地區(qū))范圍內(nèi),打破了割裂封閉狀態(tài),各地方市場互相溝通交流,逐漸形成統(tǒng)一的全國(或大地區(qū))大市場體系。各地方、各行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營者和消費者,可以自由出入這個統(tǒng)一的市場,進行各種商品交換,并開展自由競爭。這就是市場所具有了的統(tǒng)一性和開放性。

  在統(tǒng)一和開放的市場上,廣大生產(chǎn)經(jīng)營者的自由和充分的競爭,使價值規(guī)律充分發(fā)揮作用,不僅從微觀上調(diào)節(jié)各生產(chǎn)經(jīng)營者個體間的利益關系,而且能夠在社會經(jīng)濟的宏觀和總體上調(diào)節(jié)資源的配置和資本的流向,調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟的結構和運行。價值規(guī)律的這種調(diào)節(jié)作用,是市場經(jīng)濟本身具有的內(nèi)在機制,因此又稱為市場調(diào)節(jié)。所謂市場調(diào)節(jié),其實就是指價值規(guī)律的宏觀作用。在市場經(jīng)濟條件下,社會經(jīng)濟內(nèi)部何以能夠維持大致協(xié)調(diào)的各種結構比例關系,并能從總體上維持比較穩(wěn)定的運行?原來正是市場調(diào)節(jié)這只“無形之手”在悄悄地發(fā)揮作用。當時人們認為,社會經(jīng)濟憑藉市場這一種調(diào)節(jié)機制,足以有效地進行調(diào)節(jié),甚至認為它是萬能的。

  其實,市場調(diào)節(jié)要充分發(fā)揮作用必須具備一定條件,這就是市場必須允許和存在自由競爭。經(jīng)營者可以自由出入市場,消費者可以自由選購商品,不存在市場出入障礙,不存在市場機制不能進入發(fā)揮作用的領域。經(jīng)營者有充分的定價權,允許價格隨供求關系自由波動。自封建社會末期特別是資產(chǎn)階級政治革命完成后開始,直到19世紀末期,當時的市場確實具備這樣的特征。當時社會生產(chǎn)力水平?jīng)Q定,經(jīng)營者規(guī)模較小,誰都無法憑藉強大經(jīng)濟實力限制他人競爭;而當時妨害競爭的封建特權和其他政治因素已基本清除,新建立的資產(chǎn)階級政府奉行不干預經(jīng)濟的原則。這保障著市場能夠?qū)崿F(xiàn)較充分和公平的競爭,價格能夠反映價值并隨著供求變化而波動,調(diào)節(jié)著社會經(jīng)濟的結構和運行。

  全國統(tǒng)一市場的形成以及市場調(diào)節(jié)的充分有效性,這是市場經(jīng)濟發(fā)展第一個階段的情形。這個階段,我們可以稱之為自由市場經(jīng)濟階段。自由市場經(jīng)濟即相當于自由資本主義階段。后者是以列寧寧為代表的馬克思主義者在劃分資本主義社會發(fā)展階段時的提法。該二者所反映的當時社會經(jīng)濟本質(zhì)是一致的,只是分析角度有所不同,前者是從經(jīng)濟體制即經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制模式方面說的。自由市場經(jīng)濟最顯著的特征,是其調(diào)節(jié)機制的一元化,即市場調(diào)節(jié)。

  市場調(diào)節(jié)發(fā)揮作用的前提和基礎是充分和公平的自由競爭。為保障競爭有序進行,必須有大家都遵守的競爭規(guī)則。另一方面,生產(chǎn)力和經(jīng)濟的發(fā)展,使以市場為中心的各種社會關系發(fā)達起來,需要完備各種行為規(guī)范以予調(diào)整,商業(yè)道德規(guī)范和一些行業(yè)的組織自律性規(guī)則發(fā)達起來;但是,最有權威和普遍適用的莫過于國家的法律。在自由市場經(jīng)濟時期,資產(chǎn)階級國家奉行不干預經(jīng)濟的原則,這是指當時國家一般不以自己為一方主體同其他社會經(jīng)濟主體直接發(fā)生權利義務關系(財政稅收和其他如治安等行政管理關系除外),但并不意味著國家對社會經(jīng)濟完全放任不管。國家作為社會最高管理者,它需要為社會經(jīng)濟活動制定各種必要規(guī)則即法律,以規(guī)范各主體的經(jīng)濟行為,調(diào)整它們間的各種社會關系,維護公平的市場競爭秩序。這也是一種國家管理方式。不過這種管理,國家只是制定法律,讓社會各主體遵行,國家一般不參與其中,不以自己為一方主體發(fā)生法律關系。這類法律有如游戲規(guī)則、競賽規(guī)則,國家制定規(guī)則而不參與游戲競賽。競賽中的爭議一般也由民間社會自己解決(如協(xié)商、仲裁),到了十分必要時才由國家(它的司法機關)予以處理。這類法律就是民商法性質(zhì)的法律。

  調(diào)整民間社會各主體之間的經(jīng)濟關系(商品經(jīng)濟關系)的法律,在歷史上很早就有了,古羅馬法中已較發(fā)達。但當時法的體系是諸法合體,民商法并未形成獨立部門。資產(chǎn)階級革命成功后,為適應市場和經(jīng)濟發(fā)展的需要,這類法律迅速發(fā)達起來。各國紛紛制定民法典,有些國家還另外制定了商法典。

  民商法著眼于個體權益和微觀經(jīng)濟領域,立法以維護個體權利為本位。貫徹著當事人地位平等、意思自治、誠實信用和互利等原則。法的調(diào)整方法以任意性規(guī)范為主,并適用等額補償為主的制裁方式。民商法是否有意忽視社會總體利益和宏觀經(jīng)濟領域呢?也不是。任何國家立法總要(且不說首先)考慮社會公共和總體利益,維護社會秩序:但根據(jù)當時情況,個體利益同社會利益、微觀經(jīng)濟和宏觀經(jīng)濟之間的矛盾并不突出,通過對各個體權益的維護,便能實現(xiàn)社會總體的和諧。資產(chǎn)階段國家的民商法立法貫徹著資產(chǎn)階級早期思想家的政治、哲學和經(jīng)濟學的基本理論觀點。例如“天賦人權論”、“社會契約論”和“自由放任主義”等。這些理論都認為,人生而自由,包括享有經(jīng)濟生活的自由和財產(chǎn)等權利;人們通過契約組成國家,雖放棄了自然權利卻獲得了約定的權利,因此仍然是自由和平等的;聽任各個體追求個體利益,便能達到社會最大利益,聽任資本主義自發(fā)力量發(fā)揮作用,便能使社會經(jīng)濟得到調(diào)節(jié),保持均衡。從歷史角度看,上述理論相對于封建社會的特權制度和對個性的嚴重禁錮而言,無疑具有革命性和進步性。就經(jīng)濟生活而言,提倡自由和個性解放,維護個體權益,可以激活社會經(jīng)濟這個有機體的各個細胞,而大量細胞充滿生機活力,整個有機體便得以健康成長。民商法雖然著眼于保護自然人和法人這些個體的自由和權益,但它通過對個體的維護使市場維持公平而充分的自由競爭,使價值規(guī)律充分發(fā)揮作用,因而使社會經(jīng)濟在總體和宏觀上得到調(diào)節(jié)。這就是民商法在客觀效果上的宏觀作用。正是在這個意義上,我們說民商法是市場調(diào)節(jié)機制的法律保障。

  由民商法對于個體和微觀經(jīng)濟領域的直接作用,以及它對于社會總體和宏觀領域的間接(自發(fā)的、客觀效果上的)作用,這兩方面相結合,形成一種完整而和諧的社會經(jīng)濟秩序,這就是民商法秩序。在市場經(jīng)濟第一階段即自由市場經(jīng)濟階段,同當時調(diào)節(jié)機制一元化(即市場調(diào)節(jié))相適應,在調(diào)整社會經(jīng)濟關系(民間私人經(jīng)濟領域)的法律體系中,也主要是民商法。那是一種較純粹的民商法秩序。

  二、市場的缺陷與國家調(diào)節(jié)的救濟

  前揭已說明,市場調(diào)節(jié)機制充分有效發(fā)揮作用必須具備一定條件,過去的市場和社會能夠滿足這些條件,所以它能有效地進行調(diào)節(jié),被人們認為它是萬能的。其實,市場機制也是有缺陷和局限性的,我們簡稱之為市場缺陷。這些缺陷在一定條件下并不顯露:而在另外的條件下,則會顯露出來,可以造成嚴重后果,表明市場調(diào)節(jié)并非萬能,有時還會發(fā)生“市場失靈”現(xiàn)象。

  市場的缺陷主要是由下列三種原因造成的:一是市場障礙,即市場上存在阻礙市場機制發(fā)揮作用的因素,使之不能進入施展其作用;二是市場機制的唯利性(近利性),它是一種非理性的調(diào)節(jié),有些經(jīng)濟領域它不愿進入;三是市場調(diào)節(jié)的滯后和被動性,它是一種事后調(diào)節(jié)。

  所謂市場障礙,即市場調(diào)節(jié)機制作用的障礙,它主要是指競爭秩序問題。競爭本是市場不可缺少的因素,它同市場相伴生,并是市場機制發(fā)生作用的前提和基礎。沒有競爭就沒有動力,資源配置和資本流動就會呆滯,價值規(guī)律和市場機制便不能啟動。但市場競爭不可避免地存在兩種不良傾向:一是限制競爭;二是不正當競爭。限制他人競爭,使自己謀取和維護對商品價格和市場的操縱地位,便能賺得超額利潤;其他經(jīng)營者則大批虧損。采取其他不正當方式和手段進行不正當競爭,也使他們獲取非法利潤。限制競爭導致競爭不足;不正當競爭是為競爭過當。兩者都是競爭無序的表現(xiàn)。這些無序競爭的結果,使得商品價格嚴重偏離價值,價值規(guī)律被扭曲。從微觀上說,造成各經(jīng)營者和消費者個體間利益關系不公平;從宏觀經(jīng)濟角度看,如果上述現(xiàn)象普遍和嚴重時,則妨害市場調(diào)節(jié)機制對整個社會經(jīng)濟作用的發(fā)揮,以致引發(fā)社會經(jīng)濟總體結構失衡,運行阻滯?梢娤拗聘偁幒筒徽敻偁幙梢詷嫵墒袌鰴C制正常運行的嚴重障礙。

  能限制他人競爭,自己支配市場,獲取超額利潤,這是許多經(jīng)營者夢寐以求的。但實現(xiàn)這一點談何容易!除非擁有特權或憑仗強力,否則就只有靠自己擁有雄厚的經(jīng)濟實力和龐大的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模,憑藉這一點在競爭中把別人擠跨或攆走。在自由資本主義時期,生產(chǎn)社會化程度不高,中小業(yè)主居多,再大一點的企業(yè)也不足以達到市場支配地位。因此市場競爭較為充分。但到19世紀末期以后,情況發(fā)生了重大變化。產(chǎn)業(yè)革命引起生產(chǎn)社會化,資本積聚和集中使企業(yè)規(guī)模不斷擴大。而當時“契約自由”的法律原則允許各經(jīng)營者自由聯(lián)合或結盟。于是,某家企業(yè)獨自或幾家企業(yè)結盟以壟斷市場,限制其他經(jīng)營者競爭,獲取高額壟斷利潤的情況,終于發(fā)生,并越來越嚴重。19世紀末期開始,資本主義國家先后發(fā)生一次又一次經(jīng)濟危機。說明市場機制對宏觀經(jīng)濟的調(diào)節(jié)作用受到阻滯而失靈。

  市場機制的唯利性或近利性,是指投資經(jīng)營者所關注的是經(jīng)濟利益,并往往重在眼前可實現(xiàn)的利益,對于當時盈利率低、無利可圖甚至虧本的,或者投資周期長、風險大的行業(yè)部門和產(chǎn)品,他們往往不愿投資。而這些領域中有些如公用和公益事業(yè)、新技術和新產(chǎn)品開發(fā),及其他同國計民生關系密切或可能制約國民經(jīng)濟長遠發(fā)展和總體效益的行業(yè),即使不能盈利或虧損,也必須進行適度投資。而這顯然難以指望市場機制發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。也就是說,社會經(jīng)濟中存在著一些市場機制難以進入(不愿進入)的領域。這就是市場的第二種缺陷。

  在自由市場經(jīng)濟階段,市場機制的上述缺陷也不產(chǎn)生嚴重后果。反而正是由于廣大投資者對于眼前利益的追逐,從總體上調(diào)節(jié)著社會經(jīng)濟。但產(chǎn)業(yè)革命以后,科技和生產(chǎn)力快速發(fā)展,經(jīng)濟部門、行業(yè)和產(chǎn)品不斷新舊更替,競爭更加激烈。許多行業(yè)所需投資規(guī)模大、周期長,有些需要進行較長時間的前期研究開發(fā),短期內(nèi)無盈利,甚至有失敗和賠本的風險。私人投資者望而卻步。而如果不作投資或投資不足,則一些未來很有前途的行業(yè)不能及時成長,還將制約其他行業(yè)或整個社會經(jīng)濟的發(fā)展;一些公用、公益事業(yè)將受窒息,不得發(fā)展,而隨著經(jīng)濟發(fā)展和社會進步,要求公共設施和公用、公益事業(yè)投資不斷有所擴大。私人投資者對眼前經(jīng)濟利益的追逐,往往很少顧及社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展和其他社會效益,使自然資源和人類共同生活的環(huán)境遭到破壞,而不愿為保護環(huán)境資源和治理污染進行投資。如此等等,說明市場機制的唯利性日益暴露出其缺陷和嚴重后果。有許多領域無法指望它進行調(diào)整。

  市場機制作用之所以具有滯后性和被動性,它之所以是一種事后調(diào)節(jié),是因為從投資、生產(chǎn)運營到市場價格形成和信息反饋,需要經(jīng)過一段時間。各個企業(yè)和個人掌握的信息不足和滯后,不能適時調(diào)整其投資經(jīng)營決策,往往等到市場供求嚴重失調(diào)、產(chǎn)品大量滯銷過剩時才作出反映。市場的這一缺陷原來主要影響各投資經(jīng)營者個體效益,造成許多個體虧損和破產(chǎn)。當時經(jīng)營者規(guī)模都較小,他們的虧損和破產(chǎn)并不影響社會全局。一批人破產(chǎn)了,另一批經(jīng)營者又起來了,正所謂“病樹前頭萬木春”。但生產(chǎn)高度社會化和壟斷企業(yè)形成以后,一些企業(yè)虧損破產(chǎn),就直接影響整個市場供求關系,又由于它們同其他企業(yè)有著千絲萬縷聯(lián)系,它們的興衰會引起連鎖反應,波及社會。投資的膨脹或萎縮往往是在一個或多個行業(yè)部門同時發(fā)生,這樣就導致全社會性的生產(chǎn)過剩或投資不足,一開始就引發(fā)宏觀經(jīng)濟結構的失調(diào)和全社會性的經(jīng)濟危機。19世紀末期,正是由于這些原因,在各資本主義國家引發(fā)了一次次周期性經(jīng)濟危機,1929年至1933年又爆發(fā)震撼資本主義世界的大危機。每次危機發(fā)生后,雖然由于市場機制的作用,經(jīng)濟又會慢慢復蘇和繁榮,但新一輪危機又在潛伏著。這使得資源遭到巨大破壞,社會不斷動蕩。

  綜上所述,說明市場調(diào)節(jié)再不能象從前那樣充分和有效地發(fā)揮作用了。由此造成社會經(jīng)濟結構和運行上的嚴重后果,迫使人們思考對策,尋求其他補救措施。有什么辦法和力量能夠排除市場障礙并彌補市場功能上的各種缺陷呢?人們想到了在社會上最具權威、最有力量的國家機器;只有國家堪當此任。但此前的國家是不怎么干預經(jīng)濟的,自由資本主義時期奉行自由放任經(jīng)濟原則;如今為了國家和社會總體利益,國家不能不介入社會經(jīng)濟。

  國家介入社會經(jīng)濟是一種國家調(diào)節(jié)作用。它是針對市場的缺陷而采取的救濟措施。由于市場缺陷包括市場障礙、市場的唯利性及市場調(diào)節(jié)的滯后性和被動性三個方面,所以國家調(diào)節(jié)的主要任務和基本措施便是如下三種;(一)針對市場障礙,國家通過反對壟斷和限制競爭及其他不正當競爭予以排除,以便讓市場機制恢復其調(diào)節(jié)作用;這是一種國家經(jīng)濟強制方式。(二)針對市場機制作用的唯利性和作用領域的局限性,通過安排和調(diào)整國家直接投資,參與經(jīng)營活動,以調(diào)節(jié)經(jīng)濟結構和運行;這是一種國家經(jīng)濟參與方式。(三)針對市場機制作用的滯后性和被動性,國家運用自己所掌握的情況和信息,并根據(jù)對宏觀經(jīng)濟規(guī)律的認識,憑借手中所握有的政策手段,對社會經(jīng)濟實行總體規(guī)劃、指導、鼓勵、提供各種幫助和服務,引導和促進經(jīng)濟發(fā)展;這是一種國家經(jīng)濟促導方式。這種國家促導方式后來日益發(fā)達,形成了以國家計劃-經(jīng)濟政策-調(diào)節(jié)手段為軸線的宏觀調(diào)控體系。縱觀一個世紀以來各國對于社會經(jīng)濟的國家調(diào)節(jié),均不外采用以上三種基本方式和作法。

  國家調(diào)節(jié)的出現(xiàn)及其作用是對市場缺陷的救濟。市場經(jīng)濟的調(diào)節(jié)機制仍然以市場調(diào)節(jié)為基礎,國家調(diào)節(jié)必須同市場調(diào)節(jié)密切配合,F(xiàn)代世界各國所實行的市場經(jīng)濟在特點和類型上有所不同,有的其國家調(diào)節(jié)的范圍和力度稍大些,有的稍小些。但無論哪個國家只要實行市場經(jīng)濟,便同時存在上述兩種調(diào)節(jié)機制的作用;并且必以市場調(diào)節(jié)為基礎。否則便不是現(xiàn)代的市場經(jīng)濟。

  國家調(diào)節(jié)的出現(xiàn)及其與市場調(diào)節(jié)并存,這是社會經(jīng)濟的調(diào)節(jié)機制二元化。它標志著市場經(jīng)濟進入了第二個發(fā)展階段。人們多稱之為“現(xiàn)代市場經(jīng)濟”;其實最好稱之為“社會市場經(jīng)濟”。因為當代的市場又在發(fā)生新的重大變化,新的調(diào)節(jié)機制正在形成和發(fā)達起來,調(diào)節(jié)機制正在三元化,這標志著如今市場經(jīng)濟正在步入新的發(fā)展階段。

  三、經(jīng)濟法的出現(xiàn)與法律體系的演進

  作為對市場缺陷一種救濟的國家調(diào)節(jié)機制的發(fā)達,標志著國家職能發(fā)生重大變化;從此國家擔負起調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟的重要職能。在自由市場經(jīng)濟階段及其以前,傳統(tǒng)國家職能以政治統(tǒng)治為中心,包括對內(nèi)鎮(zhèn)壓敵對階級和政治勢力的反抗和對外侵略或抵御略兩個方面。雖然也必然要進行一些經(jīng)濟管理活動,但它們從屬于前兩方面職能,并且主要是民事或行政性質(zhì)的管理。有時也發(fā)生某些其目的是直接影響社會經(jīng)濟結構和運行的管理活動,具有某種調(diào)節(jié)經(jīng)濟的意義,但不是現(xiàn)代意義上的國家調(diào)節(jié)。因為那種“調(diào)節(jié)”還不是經(jīng)常性的國家職能活動。那時在一國范圍內(nèi)并未形成統(tǒng)一的國民經(jīng)濟體系,國家不需要也不可能對其實行統(tǒng)一調(diào)節(jié)。19世紀末以后,由于生產(chǎn)社會化,在資本主義國家特別是壟斷形成以后,國家調(diào)節(jié)機制應運而生,國家調(diào)節(jié)作為一種重要的國家職能日益發(fā)達起來。開始時,有些國家主要是通過反壟斷和限制競爭以排除市場障礙,讓市場機制恢復其有效的調(diào)節(jié)作用;以后,國家進而采取更多的調(diào)節(jié)方式和手段,擴大調(diào)節(jié)范圍,包括國家直接參與投資經(jīng)營以及國家宏觀調(diào)控。

  國家調(diào)節(jié)作為一種國家職能活動,需要法律加以規(guī)范和保障。國家畢竟不是專門的經(jīng)濟機構,過去長期遠離經(jīng)濟生活,如今雖然需要它介入,但如果不按一定規(guī)則行事,難以收到有效調(diào)節(jié)的效果,還可能把事情搞得更糟;國家是權力的中心,它介入經(jīng)濟生活如果不加約束,難免產(chǎn)生腐敗。這就是說,也會發(fā)生“政府失靈”現(xiàn)象。另一方面,國家調(diào)節(jié)也需要法律保障;特別是對付一些大型壟斷企業(yè),沒有法律的權威,政府的調(diào)節(jié)措施難以執(zhí)行。資本主義國家本有法治傳統(tǒng),所以,為規(guī)范和保障國家調(diào)節(jié)活動,各國必須制定法律。19世紀末20世紀初,美國率先頒布和實施了反托拉斯法。一次世界大戰(zhàn)前后,德國涌現(xiàn)大批關于國家干預、調(diào)節(jié)經(jīng)濟的立法,他們并把這些法律稱之為經(jīng)濟法。此后,經(jīng)濟法在各國(包括前蘇聯(lián)等社會主義國家)迅速發(fā)達起來。不僅立法數(shù)量多,內(nèi)容也越來越廣泛,體系逐漸完備。

  這類被稱為經(jīng)濟法的法律,突破了歷來自由放任的經(jīng)濟原則和國家不干預經(jīng)濟的傳統(tǒng),它確認國家對經(jīng)濟的干預和調(diào)節(jié),并調(diào)整在國家調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟過程中以國家為一方主體的社會關系(國家經(jīng)濟調(diào)節(jié)管理關系)。其基本功能和任務是規(guī)范和保障國家調(diào)節(jié),以促進社會經(jīng)濟總體上的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展。它以社會總體經(jīng)濟效益和社會利益為其立法本位。其法律理念是鑒于經(jīng)濟和社會發(fā)展已使得個體和微觀的經(jīng)濟效益和利益,同社會總體和宏觀的經(jīng)濟效益和利益,發(fā)生了不能由市場自發(fā)調(diào)節(jié)的矛盾和沖突,單純強調(diào)個體自由和權益已不能造成社會總體的和諧和發(fā)展,因此需要國家協(xié)調(diào)兩者關系。經(jīng)濟法著眼于社會總體和宏觀,同民商法著眼于個體和微觀兩相結合,便能創(chuàng)造新的和諧的社會經(jīng)濟格局。因此,歷史賦予經(jīng)濟法的法律價值是著重于維護社會總體效率、社會(實質(zhì))公平和建立在這樣基礎上的社會秩序。正因為如此,所以經(jīng)濟法貫徹的基本原則是宏觀經(jīng)濟效益和社會總體利益優(yōu)先,兼顧個體和微觀效益和利益,這同民商法貫徹的當事人平等、自由、自愿、互利等原則也是明顯不同的。

  另一方面,經(jīng)濟法同行政法也有明顯區(qū)別。行政法規(guī)范國家行政行為,調(diào)整行政管理關系,維護行政管理秩序。行政法一般并不影響或不注重影響社會經(jīng)濟結構和運行,不以特定的社會經(jīng)濟效益為其最終目的。行政法也涉及某些經(jīng)濟領域,但它仍然主要是關于這些領域的治安、社會或其他行政管理,而不涉及社會經(jīng)濟結構和運行這樣深層次的經(jīng)濟問題。總之,經(jīng)濟法是同以往各種法律部門性質(zhì)不同的新型的法律部門。它適應國家調(diào)節(jié)的需要而產(chǎn)生和發(fā)展,它是國家調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟之法。

  由于國家調(diào)節(jié)針對市場調(diào)節(jié)三個缺陷而分別采取三種基本調(diào)節(jié)方式(三種基本調(diào)節(jié)活動),這三種方式和活動都需要法律加以規(guī)范和保障,所以經(jīng)濟法體系也就包含三種基本法律規(guī)范(三個基本構成),即:(一)為規(guī)范和保障國家以強制方式排除市場障礙,國家制定反壟斷和限制競爭法、反不正當競爭法等,這些法律人們通常統(tǒng)稱為競爭法,實際上它們都屬于市場障礙排除法。(二)為規(guī)范和保障國家以直接參與方式進行投資經(jīng)營,國家制定國家投資經(jīng)營法,包括國家投資法、國有企業(yè)(國有公司)法及其他有關國家直接投資經(jīng)營的法律。由于現(xiàn)代國家直接投資經(jīng)營雖然是針對市場唯利性缺陷而必需采取的一種調(diào)節(jié)方式,但國家投資經(jīng)營領域過大,市場機制不能進入而使其作用受到局限,當此時,便需要國家對自己的直接投資經(jīng)營活動,(投資規(guī)模、方向和重點)作出調(diào)整和改革。當需要國家投資時適時適量投資;當需要減縮調(diào)整時予以減縮、調(diào)整:這兩手的交互運用,是國家參與投資經(jīng)營這種調(diào)節(jié)方式的完整含義。因此,現(xiàn)代各國的國有化法令、私有化法令和其他關于國家投資與國有企業(yè)改革的立法,都屬于國家投資經(jīng)營法范疇。(三)為規(guī)范和保障國家以促導方式對社會經(jīng)濟實行宏觀調(diào)控法,國家制定宏觀調(diào)控法,包括計劃法、各種經(jīng)濟政策法和關于各種調(diào)節(jié)工具與手段運用的法律制度。

  以上經(jīng)濟體系三個基本方面法律在各國的發(fā)展和完備程度是不平衡的,它們在各國經(jīng)濟法體系中的地位也不相同。在資本主義國家,以反壟斷法為主的競爭法長期居于經(jīng)濟法體系的核心地位;而在社會主義國家經(jīng)濟法中長期占據(jù)核心地位的則是國家投資經(jīng)營法。但后來都在發(fā)生變化:20世紀末期,各國的宏觀調(diào)控法迅速發(fā)達,正在逐漸上升為各國經(jīng)濟法體系的主導和核心地位。

  經(jīng)濟法作為一種新型的法律規(guī)范和法律部門的出現(xiàn)和發(fā)展,引起了原有法的體系的變化:法的體系大家庭中誕生了新成員,需要確立其地位,界定其功能和任務需要明確它同其他部門法的關系,引起其他部門法特別是民商法和行政法作出某些相應的調(diào)整,以同經(jīng)濟法相協(xié)調(diào)和配合。

  民商法是市場經(jīng)濟秩序的基礎性法律,是市場調(diào)節(jié)的法律保障。但是,它對于市場固有的各種缺陷,卻往往無能為力。例如,對于壟斷和限制競爭這種市場障礙,依據(jù)民法便難以排除;甚至壟斷和限制競爭正是利用了民法的自由原則,披上合法外衣而更加泛濫。因為壟斷同盟、橫向或縱向限制協(xié)議,是并不違背契約自由原則的。

  至于對市場機制作用的唯利性、被動性和滯后性,民法更完全無法解決。19世紀末20世紀初以后,民法的局限性逐步暴露,于是自身作了一些調(diào)整,以適應生產(chǎn)社會化和社會公共利益的要求。例如在立法和司法實踐中對契約神圣和契約自由原則作了修正,此外還對所有權的絕對性作了必要限制,增加了無過錯責任原則等。這就是民法的現(xiàn)代化、社會化過程。但民法的所有這些自峰調(diào)整,畢竟難以補救市場固有各種缺陷。

  行政法對于市場缺陷雖然可以發(fā)揮一定作用,但依憑行政措施畢竟不能解決深層次的經(jīng)濟問題。它還往往排斥市場機制作用,違背客觀經(jīng)濟規(guī)律,制約社會經(jīng)濟主體的積極性、自主性和創(chuàng)造性,不利于經(jīng)濟的發(fā)展,有時甚至造成經(jīng)濟的畸形。中國和其他社會主義國家過去管理經(jīng)濟的方式及其后果,足以表明這一點。傳統(tǒng)的國家行政管理和行政法適應著傳統(tǒng)的國家職能的需要,國家擔負調(diào)節(jié)經(jīng)濟的職能后,行政和行政法的任務也有所擴展,它們要從行政管理和行政立法、執(zhí)法角度,配合國家調(diào)節(jié)職能的實現(xiàn),配合經(jīng)濟法的立法和實施。例如國家財政稅收,如今不再單純?yōu)榱吮U蠂一顒咏?jīng)費的需要,而擔負著以財政稅收政策和財政補貼、稅率等經(jīng)濟杠桿和政策工具,調(diào)節(jié)經(jīng)濟的任務。在這里發(fā)生著行政法與

市場、調(diào)節(jié)機制與法律的同步演變——世紀之交的回顧與展望經(jīng)濟法的交叉。

  經(jīng)濟法的出現(xiàn)和作為其出現(xiàn)的社會背景和根源的經(jīng)濟與社會的變革,所引起的法律部門的變化,不限于民商法和行政法,還包括刑法等各個部門法,甚至憲法原則也發(fā)生了變化。以德國1919年魏瑪憲法為先例,即確立了“社會化”和國家干預經(jīng)濟的原則,并授權政府實施有關調(diào)節(jié)措施。總之,19世紀末20世紀初開始發(fā)生的整個法律體系的變化。

  法的體系本來也是發(fā)展變化的。人類社會的活動的所發(fā)生的社會關系的領域和種類逐漸擴大,調(diào)整社會關系的法律也逐漸增多,法的體系越來越發(fā)達。人類早期社會的生產(chǎn)力水平低下,經(jīng)濟活動和其他社會生活比較單調(diào),社會關系不甚復雜;加之那時候國家職能活動始終緊緊圍繞維護政權這個中心,所以那時的法律體系也不甚發(fā)達,尚未區(qū)分各種不同的部門法,而是諸法合體,并以刑為主。資產(chǎn)階級革命以后,法的體系才逐漸分立出各種不同的法律部門。以調(diào)整社會經(jīng)濟關系的法律而言,民法首先同刑法分離而獨立。然后才是經(jīng)濟法的出現(xiàn)?梢娊(jīng)濟法的產(chǎn)生和發(fā)展不僅具有深刻的社會經(jīng)濟根源,適應國家職能發(fā)展的要求,而且也符合法的體系演變規(guī)律。

  四、市場全球化與國際調(diào)節(jié)

  本文以上論述的,是自19世紀末開始由于生產(chǎn)社會化、特別是壟斷的形成和發(fā)展,使市場各種缺陷顯露,經(jīng)濟的調(diào)節(jié)機制和法律體系發(fā)生了相應的重大變化。市場還在繼續(xù)發(fā)展變化,調(diào)節(jié)機制和法律也在發(fā)展變化著。當前,市場的國際化趨勢越來越明顯,新的經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制即國際調(diào)節(jié)正在形成和發(fā)展;相應地,保障經(jīng)濟調(diào)節(jié)的法律連同整個法的體系也正在出現(xiàn)新的發(fā)展趨勢。

  市場的國際化現(xiàn)象本由來已久。第二次世界大戰(zhàn)以后,這一進程加快。世界貿(mào)易明顯自由化,國際資本市場逐漸放開,越來越多的國家加入世界經(jīng)濟。但在過去幾十年,總的情況仍是各國經(jīng)濟以本國為主的。只是近一、二十年來,市場和經(jīng)濟的國際化、全球化趨勢進一步加強了。其原因主要是高科技的迅猛發(fā)展和電子信息時代的到來,為全球化提供了堅實的基礎和可能。而冷戰(zhàn)的結束和各種管制的放松或取消,為國際聯(lián)系和全球化創(chuàng)造了適宜的國際環(huán)境?鐕畔⒔涣鞔龠M世界范圍內(nèi)生產(chǎn)、交換、分配和消費的聯(lián)系。世界資本市場的一體化和資本流動性規(guī)模越來越大,數(shù)10萬億美元的國際流動資本在全世界范圍內(nèi)尋找可盈利的投資?鐕境絿匙杂神Y騁。各國都在創(chuàng)立開放的企業(yè)制度,從全世界吸引高級人才,利用別人的基礎設施、資本和資源。除了傳統(tǒng)的國際商品和勞務交易及一些早期自由化行業(yè)外,許多原來局限在比較封閉的國家經(jīng)濟中的本地行業(yè),也紛紛轉(zhuǎn)變到了全球競爭一體化的全球市場體系。甚至各國農(nóng)業(yè)也受到全球化的猛烈沖擊。如今全球化正在使那些具有超凡實力的生產(chǎn)者同20億靠手工勞作的農(nóng)民處于競爭地位[2].又據(jù)統(tǒng)計,“在全球可競爭的”世界經(jīng)濟值-即向產(chǎn)品市場、勞務市場和資產(chǎn)市場的全球競爭開放的世界經(jīng)濟值-將從1995年的大約4萬億美元增加到2000年的21萬億美元以上[3].自1948年成立關稅及貿(mào)易總協(xié)定以來,工業(yè)化國家的關稅如今已降到平均4%以下的水平,只有最初的1/10.許多進口限額取消了。補貼受到嚴格的約束。半個世紀中,商品出口增加15倍,這種增長同外國直接投資增長一起,把國民經(jīng)濟更緊密地同全球網(wǎng)聯(lián)系在一起[4].

  市場的國際化和全球化,要求有與之相適應的健全的經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制;否則,國際市場便是無序的,劇烈的摩擦和爭奪將妨害國際市場經(jīng)濟的協(xié)調(diào)穩(wěn)定和發(fā)展。國際市場仍然存在市場調(diào)節(jié)和國家調(diào)節(jié)兩種機制,它們?nèi)匀焕^續(xù)發(fā)揮著重要的調(diào)節(jié)作用;但僅憑這兩種調(diào)節(jié)機制顯然不夠,還需要新的調(diào)節(jié)機制,并且,原有兩種機制應當同該新的調(diào)節(jié)機制互相協(xié)調(diào)配合,形成一種全新的調(diào)節(jié)機制體系格局。

  市場調(diào)節(jié)仍然是國際市場的基礎性調(diào)節(jié)機制。但本文前面論述的市場的各種缺陷和局限性,對于國際市場依然存在,并可能引發(fā)更為嚴重的后果。首先,國際市場同樣存在著壟斷和限制競爭以及不正當競爭,它們往往由于各相關國家的支持而更為嚴重。各國對于本國國內(nèi)市場上的壟斷和限制性行為一般是予以反對的,但對于本國企業(yè)在國際市場的競爭,卻常;诶阎髁x立場予以支持。在幫助本國企業(yè)的同時,國家還通過實行各種限制性政策,阻撓外國企業(yè)參與競爭。這些限制競爭和不正當競爭,給國際市場造成嚴重障礙,而這些障礙顯然不能指望原有調(diào)節(jié)機制(無論是市場調(diào)節(jié)或國家調(diào)節(jié))予以排除。其次,市場機制的唯利性和非理性這一缺陷,對于國際市場也造成嚴重后果。國際投資者對于利潤的追逐,常常在全球范圍內(nèi)引發(fā)經(jīng)濟行業(yè)部門之間和地區(qū)之間的結構危機,造成國際性的比例失調(diào)和經(jīng)濟與社會的動蕩。正如美國一位經(jīng)濟學博士戴維。科頓在一篇文章中指出的,“全球化資本主義只關注創(chuàng)造金錢的能力,而世界的真正財富在迅速遭到破壞!盵5]針對1997年發(fā)生的亞洲金融危機,西方七國一致承認民間資本的風險,認為:“發(fā)達國家的民間資本大量流入新興國家的企業(yè)和銀行等民間部門,此后又迅速撤出,是引發(fā)這次危機的原因。”[6]此外,由于市場機制作用的滯后性和被動性,不能使國際經(jīng)濟結構和運行得到預先和及時調(diào)節(jié),難免引起生產(chǎn)過;蛲顿Y不足,引發(fā)世界性經(jīng)濟危機。

  國際市場經(jīng)濟繼續(xù)存在著各國的國家調(diào)節(jié)。但國家調(diào)節(jié)能夠直接作用的領域僅限于該國的涉外經(jīng)濟活動,而不能獨自直接對整個國際市場實行調(diào)節(jié)。即使對于各國的涉外經(jīng)濟的調(diào)節(jié),也要考慮對方國家的政策和法律,要遵守國際商業(yè)慣例和本國參加或承認的國際條約,接受有關國際組織機構對世界經(jīng)濟的調(diào)節(jié)。如果某個國家憑仗強權而實施“域外管轄權”,將本國的某些調(diào)節(jié)措施和法律,強行適用于他國或國際社會,或者對他國動輒以“制裁”相威脅,必將招致他國和國際社會的反對。因而最終也是行不通的。 綜上所述,對于國際市場必須有新的調(diào)節(jié)機制。而事實上,自國際市場形成以來也一直存在著這樣一種調(diào)節(jié)機制的作用。二次大戰(zhàn)后,以聯(lián)合國成立為標志,這種調(diào)節(jié)機制正式建立。冷戰(zhàn)結束后,它迅速發(fā)達,當前正日趨完備。這種調(diào)節(jié)機制,我們可以稱之為國際性調(diào)節(jié)。

  所謂國際性調(diào)節(jié),或稱國際調(diào)節(jié),是指兩個以上國家、區(qū)域性的全球性的組織機構,通過協(xié)商或以國際條約形式或藉助國際慣例,對國際市場經(jīng)濟的結構和運行實行調(diào)節(jié),以維護和促進國際經(jīng)濟的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展。它是同市場調(diào)節(jié)和國家調(diào)節(jié)不同的第三種調(diào)節(jié)機制。

  國際調(diào)節(jié)按照調(diào)節(jié)主體形態(tài),可分為雙邊或多邊國家的調(diào)節(jié)、區(qū)域性組織調(diào)節(jié)、全球性組織的調(diào)節(jié)三種。雙邊或多邊國家調(diào)節(jié),主要是協(xié)調(diào)兩國或多國之間的經(jīng)濟貿(mào)易關系,但它對整個國際市場和國際經(jīng)濟關系有著一定的影響,因些也屬于國際性調(diào)節(jié)體系中一個方面。區(qū)域性組織的調(diào)節(jié),直接作用于本區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟結構和運行。如今全球各種區(qū)域性經(jīng)濟組織越來越多,合縱連橫,呈現(xiàn)大組合局面。它們各自對本區(qū)域的經(jīng)濟進行調(diào)節(jié),并共同協(xié)調(diào)有關區(qū)域間的經(jīng)濟關系。因此區(qū)域性組織的調(diào)節(jié)對全球經(jīng)濟更直接生產(chǎn)重大影響。全球性組織的調(diào)節(jié),主要是聯(lián)合國及其有關專門機構如國際貨幣基金組織、世界銀行、世界貿(mào)易組織等所實行的調(diào)節(jié)。這是當前國際調(diào)節(jié)的主要力量,并且,今后其調(diào)節(jié)力度和重要性會越來越加強。

  國際調(diào)節(jié)按照其所針對的國際市場存在三方面缺陷所采取的基本調(diào)節(jié)方式,則可分為以下三種:

  (一)國際反壟斷和限制競爭以及反不正當競爭,排除國際市場障礙,讓市場機制在國際經(jīng)濟中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。這是一種強制性的調(diào)節(jié)方式。國際市場競爭秩序單靠某個國家的力量和國內(nèi)立法是不能解決問題的,必須依靠國際調(diào)節(jié)力量和國際立法。國際競爭立法其實早已起步。例如1947年聯(lián)合國貿(mào)易和就業(yè)會議曾通過《哈瓦那憲章》,其第5章即對限制性商業(yè)慣例作了規(guī)定。1951年聯(lián)合國經(jīng)社理事會曾起草《國際反壟斷法協(xié)議(草案),并為進行國際限制性商業(yè)行為的實際調(diào)查而設置了臨時專門委員會。1980年聯(lián)合國大會第35屆會議又通過《一套多邊協(xié)議的控制限制商業(yè)慣例的公平原則與規(guī)則》。不過,以上這些法律文件都未能實施。1993年專家們起草了一份國際反壟斷法典草案,希望成為世界貿(mào)易組織的一個多邊貿(mào)易協(xié)議。雖然沒有成功,但國際輿論普遍認為,制定全球競爭法將成為下一輪世貿(mào)組織談判的一個重要問題。[7]

 。ǘ﹪H機構的投資或由其發(fā)動的國際投資。這是參與(投資經(jīng)營)式的調(diào)節(jié)方式,是調(diào)節(jié)國際社會經(jīng)濟結構和運行的一種直接的、見效快的方式。這種方式包括兩種作法:一是由國際機構以其所支配的資本,投入某些國家、地區(qū)或某些部門;二是由國際機構引導或發(fā)動一些國家政府或跨國公司進行投資。如今全球不斷擴大的市場促進國際投資迅猛增長。[8]國際機構在其中發(fā)揮的作用越來越大。特別是亞洲金融危機發(fā)生以后,人們普遍認為應當加強對國際投資的引導和管理。際貨幣基金組織需要加強對金融部門的監(jiān)督,并在處理危機方面發(fā)揮中心作用。[9]聯(lián)合國亞太經(jīng)濟社會委員會呼吁加強對資本流動和貨幣交易的“全球管理”,國際社會應當考慮建立管理貨幣貿(mào)易和資本流動的全球性機構。[10]

 。ㄈ┩ㄟ^向各國和國際性經(jīng)濟活動主體提供信息、指導、援助或其他幫助,引導和促進國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展。這是一種促導型的調(diào)節(jié)方式。當前國際調(diào)節(jié)雖然還不能象各國的國家調(diào)節(jié)那樣,制定經(jīng)濟計劃、經(jīng)濟政策并運用各種調(diào)節(jié)工具對經(jīng)濟實行宏觀調(diào)控,但已有許多類似的作法。例如某些國際機構經(jīng)常對世界經(jīng)濟作出預測和展望,發(fā)布有關公報和報告,提出未來一段時期的經(jīng)濟和社會發(fā)展目標,并為實現(xiàn)目標而規(guī)定各種措施,運用各種經(jīng)濟手段,通過協(xié)商、協(xié)調(diào)予以實施。

  國際調(diào)節(jié)是國際市場經(jīng)濟不可或缺的主要調(diào)節(jié)機制,但不是唯一的調(diào)節(jié)機制。對國際市場來說,我們應當明白,市場機制畢竟還是基礎性的因素;各國的國家調(diào)節(jié)也仍然發(fā)揮著重要作用。這三種調(diào)節(jié)機制必須互相協(xié)調(diào)、接軌和配合。國際調(diào)節(jié)如果不尊重客觀經(jīng)濟規(guī)律,不重視發(fā)揮市場調(diào)節(jié)的作用并以之為基礎,就不能達到有效調(diào)節(jié)的目的,還會把國際經(jīng)濟搞得更糟。國際調(diào)節(jié)也需要尊重和聽取各有關國家的意見,并將各國的國家調(diào)節(jié)導入國際調(diào)節(jié)的目標體系中來;反之,各國的國家調(diào)節(jié)也應當主動地同國際調(diào)節(jié)協(xié)調(diào)一致,這在本文前頭已經(jīng)論及。

  市場和經(jīng)濟的國際化和全球化,國際調(diào)節(jié)機制的發(fā)達和日益重要,以及它同市場調(diào)節(jié)、國家調(diào)節(jié)的結合,標志著調(diào)節(jié)機制三元化格局的形成。市場經(jīng)濟從其出現(xiàn)至今,在經(jīng)歷了自由市場經(jīng)濟、社會市場經(jīng)濟之后,如今又步入了第三個發(fā)展階段,我們可以稱之為國際化市場經(jīng)濟階段。

  五、國際經(jīng)濟法的興起與國際市場經(jīng)濟的法律保障體系

  市場的國際化、全球化及其調(diào)節(jié)機制新格局的形成,引起法律體系又一次大變化。下面從國際經(jīng)濟法說起。

  國際市場的國際調(diào)節(jié)需要法律加以規(guī)范和保障。這是一種國際性立法,它顯然不能由各個國家單獨制定。從制定主體和適用范圍來看,關于國際調(diào)節(jié)的立法包括雙邊或多邊條約、區(qū)域性或全球性條約。從國際調(diào)節(jié)涉及的經(jīng)濟領域和內(nèi)容上看,包括國際貿(mào)易、國際投資和國際金融等,因此,國際調(diào)節(jié)立法便包括在以上各方面在關國際調(diào)節(jié)的規(guī)定。從國際調(diào)節(jié)所采取的三種基本方式和措施上看,立法包括下列三個基本方面的法律:(一)為規(guī)范和保障排除國際市場障礙,維護競爭秩序而制訂的國際競爭法,包括國際反壟斷法、國際反不正當競爭法及反傾銷、反補貼法等。(二)為規(guī)范和保障國際投資經(jīng)營活動而制定的國際投資經(jīng)營法,它規(guī)定有關國際投資政策、投資秩序和投資經(jīng)營組織形式等內(nèi)容。(三)規(guī)范和保障國際性的經(jīng)濟促導和調(diào)控活動的立法,包括有關國際經(jīng)濟資訊的統(tǒng)計和發(fā)布,經(jīng)濟發(fā)展的預測和展望,對各國或各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展、調(diào)整和改革的建議和政策,以及為促進國際經(jīng)濟結構和運行的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展而采取其他重大舉措的立法。這些可統(tǒng)稱為國際性的促導或調(diào)控立法。

  關于國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)的立法,從法律部門屬性分析,屬于國際經(jīng)濟法。中外學者對國際經(jīng)濟法這一概念的理解有很多分歧,形成多種學說。[11]按照本文以上思路,應當認為,國際經(jīng)濟法乃是規(guī)范和保障國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)之法。國際市場和國際經(jīng)濟需要國際調(diào)節(jié),國際調(diào)節(jié)需要法律加以規(guī)范和保障,國際經(jīng)濟法于是產(chǎn)生并隨著國際調(diào)節(jié)機能發(fā)達而發(fā)達起來。

  國際經(jīng)濟法調(diào)整在國際調(diào)節(jié)過程中發(fā)生的有關社會關系,簡稱國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)關系。這是在國際調(diào)節(jié)主體同被調(diào)節(jié)主體之間發(fā)生的關系,是一種調(diào)節(jié)與被調(diào)節(jié)關系。國內(nèi)外的國際經(jīng)濟法學界普遍地認為國際經(jīng)濟法調(diào)整“國際經(jīng)濟關系”。所謂國際經(jīng)濟關系,是一個涵義很廣的概念,它除包括國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)關系外,還包括大量的在國際經(jīng)濟交往中的一般商品貨幣關系,即國際市場中各平等主體之間的一般經(jīng)濟交往關系。后者其實應當屬于國際民商法調(diào)整的對象。

  國際經(jīng)濟法同國際民商法是性質(zhì)不同的兩個法律部門。除了它們在調(diào)整對象上不同之外,在其產(chǎn)生和發(fā)展的根源、功能和任務、價值、法律理念及適用原則等方面也有所不同。國際經(jīng)濟法與國際民商法的產(chǎn)生和發(fā)展雖然都基于市場和經(jīng)濟的國際化和全球化這一共同背景,但前者是為適應國際調(diào)節(jié)的需要;后者是為適應國際商品貨幣關系的需要。前者的基本功能是保障國際調(diào)節(jié),以維護和促進國際社會經(jīng)濟結構和運行協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展;后者的功能和任務則是規(guī)范在一般國際經(jīng)濟交往中各平等主體的經(jīng)濟行為,維護各主體(個體)的正當權益和正常交易秩序。前者的基本價值取向是國際經(jīng)濟社會總體的效率和公平;后者側(cè)重于各經(jīng)濟活動個體的效率和公平。前者的立法理念是各個體的自由、效率和公平、已經(jīng)不能當然地導致國際經(jīng)濟社會總體的和諧和發(fā)展,需要從國際社會共同和總體利益出發(fā),對局部與全局、個體與總體之間的關系予以調(diào)節(jié)和協(xié)調(diào),從而達到國際經(jīng)濟秩序的和諧;后者的立法理念則是,只有維護各個體的充分自由和權益,才能維護和促進國家經(jīng)濟和諧和發(fā)展。前者貫徹國際社會總體和共同利益優(yōu)先,兼顧各方利益的基本原則;后者則貫徹平等、自愿、互利、誠實信用等原則?傊,如同本文作者過去在批評中國一度十分流行的“大經(jīng)濟法”觀點時所論述的,國內(nèi)經(jīng)濟法同民商法的聯(lián)系和區(qū)別的情形一樣,[12]國際經(jīng)濟法同國際民商法的關系也是既有聯(lián)系又有明顯區(qū)別的。把國際民商法調(diào)整的內(nèi)容納入國際經(jīng)濟法之中,也是一種“大國際經(jīng)濟法”思想,這即使對于國際經(jīng)濟法自身的發(fā)展和體系的完善,其實也是不利的。

  西方國家的學者多從法律關系主體的種類和性質(zhì)這一角度來定義國際經(jīng)濟法。由此劃分為狹義說與廣義說。狹義說認為,國際經(jīng)濟法的主體限于國際法主體,即國家之間、國際組織之間和國家與國際組織之間的經(jīng)濟關系,才由國際經(jīng)濟法調(diào)整;而廣義說則認為,還應包括私人(自然人和私法人),即國際經(jīng)濟法除調(diào)整國家、國際組織相互之間的經(jīng)濟關系外,還調(diào)整國家與他國私人之間、國際組織與私人之間以及不同國籍私人之間的經(jīng)濟關系。我認為,按照主體標準難以作出明確界定。國際調(diào)節(jié)主要是協(xié)調(diào)國家與國家、國際組織與國家或其他國際組織之間的關系,但也必然涉及私人(特別是跨國公司),如國際反壟斷、反傾銷等國際調(diào)節(jié)措施,就直接同該實施壟斷或傾銷行為的私人發(fā)生法律關系?梢娝饺艘部梢猿蔀閲H經(jīng)濟法主體。另一方面,廣義說把不同國籍私人之間的經(jīng)濟關系(一般經(jīng)濟交往關系、商品貨幣關系)統(tǒng)統(tǒng)納入國際經(jīng)濟法調(diào)整對象,顯然范圍過大,它把應屬國際民商法范疇的部分也納入國際經(jīng)濟法之中了。

  我國的國際經(jīng)濟法學者也存在同以上類似的各種學術觀點。例如,以姚梅鎮(zhèn)先生為代表的廣義說認為,國際經(jīng)濟法是國際社會中關于經(jīng)濟關系和經(jīng)濟組織的法律規(guī)范的總和。[13]他們把包括私人與私人之間關系在內(nèi)的各平等主體間的一般商品貨幣關系也涵蓋在內(nèi)了。而以李雙元先生為代表的“大國際私法”說,則主張把國際經(jīng)濟貿(mào)易關系,包括涉外民事、商事關系,視為國際私法范疇。[14]我認為后者實際上重視了按照社會關系的不同性質(zhì)和種類來劃分法律部門,因此更具合理性。

  中外學者在論及國際經(jīng)濟法時還涉及如何看待各國涉外經(jīng)濟領域的問題。涉外經(jīng)濟本是涉及兩國或兩國以上因素的經(jīng)濟關系,從這個意義上說,它即為一種國際經(jīng)濟關系;不過,所謂涉外乃是從各本國立場出發(fā)的,涉外經(jīng)濟又屬于本國經(jīng)濟范疇。各本國的法律當然要對它進行調(diào)整。其中,經(jīng)濟法調(diào)整涉外經(jīng)濟領域的國家調(diào)節(jié)關系;民商法調(diào)整該領域的一般商品貨幣關系。由于各國法律對涉外領域的調(diào)整,必須考慮相關當事人所屬國的國家政策和法律態(tài)度,必須遵守國際商業(yè)慣例和其他民商事規(guī)則以及接受國際調(diào)節(jié),所以各國調(diào)整涉外領域的經(jīng)濟法和民商法等,需要同國際民商法和國際經(jīng)濟法等國際法相協(xié)調(diào)。另一方面,各國的涉外經(jīng)濟又構成整個國際經(jīng)濟的組成部分,因此,各種有關國際立法需要予以調(diào)整。其中,國際民商法調(diào)整涉外領域的一般商品貨幣關系;國際經(jīng)濟法調(diào)整該領域的國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)關系?梢姲殃P于涉外經(jīng)濟的立法完全視為國內(nèi)法或完全視為國際立法,或者把它完全劃歸國際經(jīng)濟法或完全劃歸國際民商法,都是不恰當?shù)。[15]

  同市場的國際化、全球化和國際調(diào)節(jié)日益發(fā)達相適應,作為規(guī)范和保障國際調(diào)節(jié)的法律即國際經(jīng)濟法的興起,是市場經(jīng)濟發(fā)展到第三階段即國際市場經(jīng)濟在法律上的顯著特點。國際經(jīng)濟法是國際市場經(jīng)濟的重要法律保障,但它不是唯一的。國際市場經(jīng)濟需要多種法律部門,它們互相配合,形成有機的法律保障體系。

  首先,由于國際市場經(jīng)濟除國際調(diào)節(jié)外,還需要市場調(diào)節(jié),并且后者是基礎性的調(diào)節(jié)機制,為保障市場調(diào)節(jié),必須維護自由競爭秩序,所以國際民商法非常重要。隨著國際化、全球化進程的發(fā)展,國際民商法迅速發(fā)達起來。但由于國際的市場調(diào)節(jié)需要國際調(diào)節(jié)協(xié)助和配合,所以國際民商法的一些原則和規(guī)定也需要作出某些調(diào)整和修正。由于國際民事,商事活動增多,各國民商法規(guī)定的沖突增多,因此國際沖突法規(guī)范發(fā)達起來。狹義的國際私法正是指這些沖突法。鑒于國際民商法與沖突法都主要涉及私人經(jīng)濟領域,因此如我國有些學者所主張的那樣,將該二者同歸于國際私法范疇,也未嘗不可。

  其次,由于國際市場經(jīng)濟同時仍存在著各國的國家調(diào)節(jié),因此各國的經(jīng)濟法也是國際市場經(jīng)濟法律體系中不可忽視的法律部門。但在市場國際化、全球化條件下,各國的國家調(diào)節(jié)對內(nèi)必須以市場調(diào)節(jié)為基礎,對外必須考慮國際因素-包括國際上的市場調(diào)節(jié)和國際調(diào)節(jié),所以各國的經(jīng)濟法除對內(nèi)應同本國民商法很好配合外,對外應同國際民商法和國際經(jīng)濟法接軌和協(xié)調(diào)。

  除上述法律部門以外,國際市場經(jīng)濟法律體系還包括其他如國際公法、國際刑法、國際環(huán)境法等等,也還需要各國的其他各種國內(nèi)法,包括行政法、刑法、環(huán)境法、訴訟法等的配合。以國際公法為例,國際公法對于國家主權和各國之間政治關系的維護和調(diào)整,對保障國際市場經(jīng)濟正常運行顯然是十分重要的。國家主權應當包括國家在政治上獨立自主和國家在經(jīng)濟、社會、文化等方面的獨立自主。但過去在傳統(tǒng)國際公法中,主權主要注重政治性內(nèi)容,而經(jīng)濟因素往往被忽視。以1974年聯(lián)合國通過的《各國經(jīng)濟權利義務憲章》(簡稱《經(jīng)濟憲章》)為代表確立了“經(jīng)濟主權”概念,這是對以《聯(lián)合國憲章》為代表的傳統(tǒng)主權概念的發(fā)展。隨著市場和經(jīng)濟的全球化,國際公法如今日益重視各國和國際經(jīng)濟的發(fā)展和經(jīng)濟關系。這是國際公法的一個重要變化趨勢。另一方面,在國際化和全球化形勢下,國際公法的許多原則和制度還發(fā)生了其他一些變化,例如國家主權行使的絕對性如今受到一定限制。當今世界各國的主權既各自獨立,又互相關聯(lián),任何一國主權的行使都不應妨害其他國家主權的正當行使,不能損害我們?nèi)祟惞餐钣谄渲械膰H社會的共同和長遠利益,它應當受到各國相互間的和國際性的一定制約。當然也應當警惕和反對另一種傾向,即借口全球化和“主權相對論”而不尊重他國主權,進行干涉侵犯,推行霸權主義。

  國際社會由各個國家、地區(qū)和民族組成。各國的國內(nèi)法對于本國境內(nèi)各種社會關系的有效調(diào)整,有助于整個國際社會秩序包括國際經(jīng)濟秩序的維護。特別是各國的涉外經(jīng)濟領域,更同時又直接屬于國際經(jīng)濟關系的范疇,調(diào)整涉外經(jīng)濟關系的各國有關國內(nèi)法同維護國際市場經(jīng)濟秩序有密切關系。為適應全球化形勢,各國的各種國內(nèi)法也面臨自我調(diào)整和變革的任務。在國內(nèi)法中,特別是各國的民商法和經(jīng)濟法是調(diào)整涉外經(jīng)濟領域的兩個最主要的法律部門。各國的民商法應當同國際民商法協(xié)調(diào)或接軌;各國的經(jīng)濟法應當同國際經(jīng)濟法協(xié)調(diào)或接軌-因為如今各國的國家調(diào)節(jié)必須考慮和接受必要的國際調(diào)節(jié)。這些都說明,各國國內(nèi)法需要更新,需要面向國際一體化方向調(diào)整和演變。這應當說是個總的發(fā)展演變趨勢。當今世界之交,這種演變趨勢已非常明顯?梢詳嘌,21世紀將是人類社會法律進一步國際化、全球化的新世紀。

  綜上所述,隨著市場全球化進程的加快,國際市場經(jīng)濟的法律保障體系正在建立和日益完備。這一體系以國際民商法和國際經(jīng)濟法為主,并配合以其他國際法以及各國的經(jīng)濟法、民商法等多種國內(nèi)法;以上各種法律并適應全球化進程各自不斷完善和作出調(diào)整,由此組成一個動態(tài)的和諧的法律體系。

  注釋:

  [1]商品經(jīng)濟相對自然經(jīng)濟和“產(chǎn)品經(jīng)濟”而言,主要是從生產(chǎn)目的是否為了交換以及交換是否按價值尺度進行這一角度劃分的;市場經(jīng)濟相對于計劃經(jīng)濟而言,主要是從調(diào)節(jié)機制模式角度劃分的。發(fā)達的即上升為社會經(jīng)濟主導地位的商品經(jīng)濟,即為市場經(jīng)濟。

  [2]據(jù)法國學者馬祖瓦耶和魯達爾的分析,當前歐洲、美國等地農(nóng)業(yè)人口的人均生產(chǎn)率同其他地區(qū)之間的差距已高達500:1.全球化將使世界上有一半的農(nóng)民注定要破產(chǎn)、失業(yè)或遷居。(法國《新觀察家》周刊1998年3月5日文章:轉(zhuǎn)引自《參考消息》1998年3月“農(nóng)業(yè)改革與糧食問題”系列報道10)

  [3]美國《國際先驅(qū)論壇報》1997年9月22日文章:轉(zhuǎn)引自《參考消息》1997年10月12日報道。

  [4]英國《金融時報》1998年5月18日文章(轉(zhuǎn)引自《參考消息》1998年5月24日報道)。

  [5]《全球化資本主義導致人類日益貧困》,原發(fā)表于日本《世界》月刊8月號:轉(zhuǎn)引自《參考消息》1998年8月2日報道。

  [6]引自西方七國首腦1998年2月倫敦會議發(fā)表的公報。

  [7]美國華盛頓國際經(jīng)濟研究所客座研究員布賴恩。拉賽爾在1997年7月31日的美國《商業(yè)日報》發(fā)文,談波音、麥道兩家飛機公司合并的啟示,認為制訂全球競爭法應當成為世界組織下一輪會議的首要議程。(轉(zhuǎn)引自《參考消息》1997年8月4日)。

  [8]據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議1997年發(fā)布的《世界投資報告》稱,外國直接投資流量1995年比上一年猛增40%.1996年又增長10%,達3490億美元,如果包括外國公司向海外附屬機構的投資,外國投資總額達1.4萬億美元。該報告還分析了1996年國際投資的地區(qū)分布,除美國歐洲國家繼續(xù)吸收了較大的投資額外,發(fā)展中國家投資增長較快,比前一年增長34%,其中亞洲、拉丁美洲尤為突出。(轉(zhuǎn)引自《參考消息》1997年9月23日報道)。

市場、調(diào)節(jié)機制與法律的同步演變——世紀之交的回顧與展望
  [9]轉(zhuǎn)引自《參考消息》1998年4月19日報道。

  [10]轉(zhuǎn)引自《參考消息》1998年4月11日報道。

  [11]參見曾華群著:《國際經(jīng)濟法導論》,法律出版社1997年10月版。

  [12]參見漆多俊著:《經(jīng)濟法基礎理論》,武漢大學出版社1996年版,第128-133頁。

  [13]姚梅鎮(zhèn)主編:《國際經(jīng)濟法概論》,武漢大學出版社,1989年版。

  [14]李雙元主編:《國際私法》,北京大學出版社1991年版。

  [15]參見漆多俊主編:《經(jīng)濟法學》,武漢大學出版社,1998年版,第70-71頁,第615-623頁。



 

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