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從反傾銷中的非市場經(jīng)濟(jì)國家問題看我國市場經(jīng)濟(jì)地位如何取得
從反傾銷中的非市場經(jīng)濟(jì)國家問題看我國市場經(jīng)濟(jì)地位如何取得 摘要： 反傾銷中的非市場經(jīng)濟(jì)國家的問題一直是困擾著我國政府和中國出口企業(yè)的一個(gè)重大的難題，本文試圖探尋中國政府之所以做出非市場經(jīng)濟(jì)地位15年的承諾的原因，并從經(jīng)濟(jì)的角度，國外對非市場經(jīng)濟(jì)國家的相關(guān)規(guī)定，以及一些國家和我國一些企業(yè)成功獲得市場經(jīng)濟(jì)地位的案例出發(fā)，探討我國市場經(jīng)濟(jì)地位的如何取得。
關(guān)鍵字： 反傾銷、非市場經(jīng)濟(jì)、市場經(jīng)濟(jì)地位
一、非市場經(jīng)濟(jì)國家地位的困擾
如何應(yīng)對國外對中國出口產(chǎn)品的反傾銷，已經(jīng)成為中國政府和中國出口企業(yè)面臨的一個(gè)重大的難題。據(jù)專家推測，隨著全球經(jīng)濟(jì)的蕭條和國際貿(mào)易保護(hù)主義的盛行，這一問題還可能更加嚴(yán)重。[1]從1978年我國出口的糖精鈉在歐盟被提起反傾銷起到現(xiàn)在，我國出口企業(yè)一直遭受著國外反傾銷的困擾，我國已然成為世界反傾銷最大的受害國。[2]
原因很多，一個(gè)重要的原因是我國一直被很多國家視為非市場經(jīng)濟(jì)國家。[3]
二、中國政府的承諾
但是按照我國加入WTO的承諾，中國政府實(shí)際上承認(rèn)了我國的非市場經(jīng)濟(jì)國家的地位。按照中國加入議定書第15條的規(guī)定，其他世貿(mào)組織成員在對原產(chǎn)于中國的進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施反傾銷程序，確定價(jià)格可比性時(shí)，既可以使用接受調(diào)查產(chǎn)業(yè)的中國價(jià)格或成本，也可以使用不依據(jù)與中國國內(nèi)價(jià)格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法。
如受調(diào)查的生產(chǎn)者能夠明確證明，生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟(jì)條件，則該WTO進(jìn)口成員在確定價(jià)格可比性時(shí)，應(yīng)使用受調(diào)查產(chǎn)業(yè)的中國價(jià)格或成本；如受調(diào)查的生產(chǎn)者不能明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟(jì)條件，則該WTO進(jìn)口成員可使用不依據(jù)與中國國內(nèi)價(jià)格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法。
按照加入議定書的承諾，我國政府對這一價(jià)格可比性的計(jì)算方法的承諾期限是十五年。
雖然議定書中還規(guī)定，如中國根據(jù)該WTO進(jìn)口成員的國內(nèi)法證實(shí)一特定產(chǎn)業(yè)或部門具備市場經(jīng)濟(jì)條件，則其中的非市場經(jīng)濟(jì)條款不得再對該產(chǎn)業(yè)或部門適用；一旦中國根據(jù)該WTO進(jìn)口成員的國內(nèi)法證實(shí)其是一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)體，則非市場經(jīng)濟(jì)條款的規(guī)定即應(yīng)終止，并且截至加入之日，該WTO進(jìn)口成員的國內(nèi)法中須包含有關(guān)市場經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)；無論如何，非市場經(jīng)濟(jì)條款的規(guī)定應(yīng)在加入之日后15年終止。但是由于中國政府正式接受了替代國價(jià)格的政策，西方各國理所當(dāng)然使用這一政策對中國產(chǎn)品實(shí)行反傾銷了。雖然絕大多數(shù)國家不存在替代國或僅針對中國進(jìn)行的貿(mào)易立法，但由于舉證責(zé)任在中國企業(yè)，而評判標(biāo)準(zhǔn)在別人手上，這一承諾自然使我國出口企業(yè)在應(yīng)對國外反傾銷上處在了極為被動和不利地位。
三、承諾的背景和原因
那么，為什么中國政府會做出這樣的承諾呢？
事實(shí)上中國政府一直沒有放棄過爭取中國市場經(jīng)濟(jì)的地位，早在1998年克林頓訪華期間，中國政府就要求克林頓政府做出承諾，取消對中國的非市場經(jīng)濟(jì)國家的歧視。但被克林頓政府拒絕。[4] 1998年歐盟將中國從非市場國家中刪除。
1999年中美談判中，中方要求美國在中國加入世貿(mào)后的五年內(nèi)取消對中國產(chǎn)品歧視性的反傾銷，但美方以“中國并沒有完全按照市場原則做”為由，堅(jiān)持在中國加入世貿(mào)后，仍然對中國產(chǎn)品實(shí)行反傾銷的“靈活做法”。[5]
但最后，中國政府還是在1999年的中美雙邊談判中，作出同意在反傾銷問題上將我國作為“非市場經(jīng)濟(jì)國”對待15年的承諾。
分析當(dāng)時(shí)的國內(nèi)外背景，筆者認(rèn)為其中大致有以下幾個(gè)原因：
從美國方面來看：首先，美國長期的對華政策決定了美國不會輕易的放掉任何一個(gè)可以牽制和影響中國政治和經(jīng)濟(jì)的機(jī)會和手段。反傾銷中非市場經(jīng)濟(jì)的待遇是美國在經(jīng)濟(jì)上抑制中國對美出口，減少貿(mào)易逆差的一個(gè)重要的手段。在取消了對華的最惠國待遇的年審之后，美國仍然企圖尋找其他的手段來牽制和影響中國。[6]其次，克林頓政府代表的美國壟斷資本的利益，特別是如鋼鐵行業(yè)，克林頓政府在其影響下不會輕易給予中國市場經(jīng)濟(jì)的平等競爭地位。[7]第三，克林頓政府看到了中國希望加入世貿(mào)的決心，早就做好了單方面要求中國讓步，撈取最大戰(zhàn)略利益的準(zhǔn)備，而且他們也相信讓中國做最大的讓步是可能的，堅(jiān)持采取拖延的戰(zhàn)術(shù)。[8]此外，以魯賓、戴利、斯帕林等為代表的白宮核心人物和克林頓本人對這一決策也起到了相當(dāng)重要的作用。[9]
而從中國方面來看：首先，中國政府堅(jiān)定了加入世貿(mào)的決心，穩(wěn)固改革的成果，進(jìn)行政府改革，尋找改革的外部突破，這些都需要加入世貿(mào)。[10]中國政府是做好了犧牲和妥協(xié)的充分準(zhǔn)備，向美國買這張入世的高價(jià)門票。[11]但是中國入世還是需要最大限度的避免對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政治的沖擊，穩(wěn)定是全局。[12]市場價(jià)格是不能完全放開的，所有行業(yè)市場準(zhǔn)入五年之內(nèi)完全做到還是不太可能的，而美國政府對市場經(jīng)濟(jì)的要求還遠(yuǎn)不至這些，中國政府支付不了美國政府提出的獲得市場經(jīng)濟(jì)地位的對價(jià)。而美國的強(qiáng)硬態(tài)度是，不答應(yīng)，入世是談不成的。所以唯一的辦法是：犧牲眼前利益，爭取長遠(yuǎn)的利益；犧牲部分利益，換取整體利益。同意將我國作為非市場經(jīng)濟(jì)國家對待，但必須有一個(gè)期限。第三，中國領(lǐng)導(dǎo)人也看到事物的兩面性。承認(rèn)非市場經(jīng)濟(jì)的地位也并不一定對中國的企業(yè)沒有好處，有利還是不利，關(guān)鍵在于把握。[13]
四、承諾的利與弊
非市場經(jīng)濟(jì)的承諾的確給政府的漸進(jìn)改革贏得了時(shí)間。
但是這樣承諾的消極影響很快就顯現(xiàn)出來。越來越多的國家對我國的產(chǎn)品提起反傾銷，給我國出口企業(yè)帶來了嚴(yán)重的沖擊，直接影響了我國的外貿(mào)和出口。同時(shí)也間接的影響到我國的國內(nèi)市場，惡化我國外商投資環(huán)境，阻礙我國產(chǎn)業(yè)結(jié)果調(diào)整和技術(shù)改造過程。[14]近幾年一些發(fā)展中國家成員，如印度、阿根廷也頻繁地對我國提起了反傾銷。[15]
迄今為止，能夠真正獲取市場經(jīng)濟(jì)地位而取得反傾銷勝訴的企業(yè)也只是極少數(shù)。
而在我國企業(yè)因?yàn)榉鞘袌鼋?jīng)濟(jì)地位遭受反傾銷的同時(shí)，政府在這些方面的改革仍很不積極。中國政府的一些行為和做法，讓很多企業(yè)很難去證明自己的市場經(jīng)濟(jì)的地位。
五、中國如何去取得市場經(jīng)濟(jì)地位
什么是市場經(jīng)濟(jì)？并沒有一個(gè)明確的概念。國外一些學(xué)者認(rèn)為，所謂市場經(jīng)濟(jì)就是通過個(gè)人（或家庭）之間和廠商之間的交易而運(yùn)行，個(gè)人從廠商購買物品和服務(wù)，廠商取得投入品-各種用于生產(chǎn)的原料，生產(chǎn)產(chǎn)出品-它們出售的物品和服務(wù)。[16] 我國一些學(xué)者也有各自的觀點(diǎn)。有的從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)就是在市場調(diào)節(jié)下運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)，即以市場機(jī)制為資源主要配置方式和以經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)為主要手段的社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式；[17]有的從其他學(xué)科和角度對市場經(jīng)濟(jì)的概念進(jìn)行了闡釋；還有學(xué)者專門從應(yīng)對反傾銷的角度，總結(jié)出市場經(jīng)濟(jì)的五條標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行調(diào)查并得出結(jié)論，認(rèn)為中國已經(jīng)是市場經(jīng)濟(jì)國家了。[18]
經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的理論一般都是從很寬泛的范圍內(nèi)在談市場經(jīng)濟(jì)的概念。有學(xué)者提出的具體的市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)的確是有益的探索，但有哪個(gè)國家會去承認(rèn)這種標(biāo)準(zhǔn)和說法，意義有多大，還是一個(gè)未知數(shù)。對于企業(yè)而言，現(xiàn)在他們面臨的最現(xiàn)實(shí)的問題是在應(yīng)對反傾銷的過程中，如何去向那些西方國家，按照他們制定的標(biāo)準(zhǔn)去證明自己的市場經(jīng)濟(jì)地位。如美國商務(wù)部的六條要求，歐盟的五條標(biāo)準(zhǔn)，八個(gè)條件。[19]此外還有加拿大的、印度的等等。
在歐美反傾銷主管當(dāng)局對我國出口企業(yè)的反傾銷起訴的調(diào)查問卷中，一般首先要調(diào)查涉案企業(yè)的企業(yè)制度和性質(zhì)，即了解該企業(yè)的所有制性質(zhì)和整個(gè)涉案行業(yè)受國家控制的程度，并以被調(diào)查國家對涉案企業(yè)和行業(yè)控制程度的大小作為界定該出口企業(yè)是否享有市場經(jīng)濟(jì)地位的標(biāo)準(zhǔn)。所有制性質(zhì)的調(diào)查內(nèi)容包括：企業(yè)的性質(zhì)、企業(yè)采購的過程、原材料的來源、各種產(chǎn)品成本的構(gòu)成、勞動力的運(yùn)作方式、企業(yè)的經(jīng)營決策狀況、產(chǎn)品的銷售、資金的獲得和外匯兌換方面均不受到國家的干預(yù)等各個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)容。
通常，涉案企業(yè)的上述成本和投入均應(yīng)帳目清楚并經(jīng)過獨(dú)立審計(jì)。
具體的核查工作通常首先從企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤損益表上的企業(yè)的成本和利潤方面開始，然后再從企業(yè)總帳分別核查到具體的各個(gè)車間的各項(xiàng)收入和產(chǎn)出的部門記錄，如果這些記錄是從更小的部門里獲取的，那么還要核查這些最基層的部門和最小的細(xì)胞單位的原始記錄是否真實(shí)，最后匯總，與原來的報(bào)表總量進(jìn)行比較。
通常，外方核查人員都要求被核查的數(shù)據(jù)資料能夠獲得交叉認(rèn)證，即一個(gè)具體的數(shù)據(jù)要在不同的部門不同的材料中都能獲得反復(fù)證明，并以此來確保核查到的數(shù)據(jù)的可靠。[20]
企業(yè)現(xiàn)在面臨的問題在于：
一、很多企業(yè)屬于國有企業(yè)或者國家控股企業(yè)，無法證明其經(jīng)營決策沒有受政府干預(yù)。如果該企業(yè)不是國有企業(yè)，或者不占控股地位，那么往往還比較容易取得認(rèn)可。問題在于我國很多的市場主體是國有企業(yè)和國家控股的企業(yè)。
二、很多企業(yè)無法證明出口商品的價(jià)格是由市場構(gòu)成的。長期以來，我國的生產(chǎn)資料和一些公共事業(yè)產(chǎn)品等價(jià)格要素構(gòu)成中由國家控制定價(jià)的因素占較大的比重。另外，不少企業(yè)的相當(dāng)一部分企業(yè)如果從其成本構(gòu)成和價(jià)格形成要素來分析，也往往表現(xiàn)了一定的非市場經(jīng)濟(jì)的定價(jià)成分。即使是一些國內(nèi)目前競爭較為充分的行業(yè)，盡管其價(jià)格已經(jīng)全部放開，可是由于其價(jià)格構(gòu)成中往往還有一些上游成本屬于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的公共產(chǎn)品，而這些公共產(chǎn)品的價(jià)格市場化往往滯后。當(dāng)企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)成分由國家控制的比例較大時(shí)，往往舊很難證明該產(chǎn)品或者某一產(chǎn)業(yè)的市場化導(dǎo)向。
三、資本項(xiàng)目項(xiàng)下的外匯管制和進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)限制，很多企業(yè)沒有辦法證明其獨(dú)立自主的經(jīng)營權(quán)。
一個(gè)很能說明這些問題的例子：2000年，廈門通士達(dá)公司、東林電子公司、利勝電光源公司三家公司應(yīng)訴歐盟節(jié)能燈反傾銷案。通士達(dá)公司由于其為外商獨(dú)資企業(yè)，而且能按照現(xiàn)代公司體制運(yùn)作，獲得市場經(jīng)濟(jì)的待遇并勝訴。利勝電光源公司雖然是一家私營企業(yè)，但是由于沒有進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)，其產(chǎn)品都是通過國有外貿(mào)公司出口，因此也被認(rèn)為不能自主經(jīng)營，受到非市場經(jīng)濟(jì)的待遇，后兩家最后都被征收了高達(dá)74％的關(guān)稅，基本上停止了對歐盟的出口。
而對于為什么要維持現(xiàn)狀，有各種各樣的理由。價(jià)格不能放開，有人認(rèn)為是與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況相適應(yīng)的；[21]外匯管理不能放開，有人又給出一些理由；[22]而理順企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，取消國家對企業(yè)的直接管理和控制早已經(jīng)是一個(gè)老生常談的問題了。
在這里我想提出的一個(gè)觀點(diǎn)是：企業(yè)要為了爭取自己利益和行業(yè)整體利益挺身而出。企業(yè)向政府爭權(quán)利，這應(yīng)該是一個(gè)開始。因?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)體制下，政府再也不是管制的政府，而是服務(wù)政府。在討論反傾銷問題的時(shí)候，幾乎眾口一詞，要加強(qiáng)反傾銷立法，要企業(yè)積極去應(yīng)訴，要建立商會行會，要政府去談判去爭取市場經(jīng)濟(jì)的地位，但是卻很少提出來，政府一定要加快改革。筆者的觀點(diǎn)是政府一定要在各個(gè)方面加強(qiáng)改革，企業(yè)也更應(yīng)該樹立其自身的權(quán)利和義務(wù)觀。政府給了世界這樣的承諾，中國要對世界負(fù)責(zé)；政府給了世界這樣的承諾，政府也要對企業(yè)負(fù)責(zé)。因?yàn)檫@樣的損失是由政府的一些原因帶來的。我們再不能死守著舊有的那種觀念：企業(yè)就是任政府管的。企業(yè)也有自己的權(quán)利。如果他們的利益因?yàn)檎男袨榈那趾�，企業(yè)也有權(quán)向政府要求這些權(quán)利，企業(yè)和行業(yè)應(yīng)該通過各種途徑和方式去表達(dá)自己的聲音，要求政府加強(qiáng)改革，主動的爭取自己的權(quán)利。
如要求按照市場經(jīng)濟(jì)的要求，理順企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，取消國家對企業(yè)的直接管理和控制；改革對企業(yè)的管理方式；要求減少國家定價(jià)的商品的種類，實(shí)現(xiàn)價(jià)格改革；加快外貿(mào)體制改革步伐，結(jié)束外匯管制狀態(tài)。[23]
這樣的一些權(quán)利也從來不過分，甚至好多內(nèi)容還是政府反復(fù)強(qiáng)調(diào)一定要做到的。[24]
當(dāng)然除了要求政府進(jìn)行改革以外，我們也應(yīng)該看到，市場經(jīng)濟(jì)待遇問題是一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)外交各種因素混合在一起的問題。政府也應(yīng)該通過包括政治和外交上的各種途徑去爭取市場經(jīng)濟(jì)的地位。
2002年，俄羅斯的市場經(jīng)濟(jì)地位得到了美國的認(rèn)可。[25]雖然從表面上來看，只是按照美國的法律給予了俄羅斯是否是市場經(jīng)濟(jì)的認(rèn)定，但是明眼人一眼就能看出，市場經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)可總是和一些其他的東西相關(guān)聯(lián)在一起的。[26]
我們的政府和企業(yè)也應(yīng)該通過各種渠道去爭取早日獲得市場經(jīng)濟(jì)的地位。[27]
我們有理由相信，只要能夠做到以上內(nèi)容，中國的企業(yè)和中國是能夠獲得市場經(jīng)濟(jì)地位的，即使沒有能完全獲得市場經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)可，那么反傾銷問題使中國政府帶來的變化，也將會使中國企業(yè)受益無窮。
注釋：
[1] 在很多國家和地區(qū)，反傾銷和保障措施在一定程度上已成為貿(mào)易保護(hù)主義的工具。目前，全球范圍內(nèi)的反傾銷調(diào)查正在呈增長的趨勢，2001年WTO成員共提起反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施調(diào)查428起，比2000年增長46%.但值得我們注意的是，國外對我們的反傾銷帶有極大的歧視性。從1979年我國出口的糖精鈉在歐盟被反傾銷起，截止到今年4月，已有32個(gè)國家和地區(qū)對我國出口產(chǎn)品發(fā)起反傾銷和保障措施調(diào)查494起，涉及4000多種商品，影響我國出口貿(mào)易額150多億美元。參見《專家稱未來針對中國的反傾銷案件數(shù)量仍可能居高不下》 http://www.wto-148.net/
[2] 2002年，在全球發(fā)起的276起反傾銷新立案件中，有47起是針對中國的。該數(shù)字雖然比2001年的53起減少了6起，但從結(jié)構(gòu)上分析，其他世貿(mào)組織成員對中國產(chǎn)品的關(guān)注程度進(jìn)一步提高了。2001年，中國遭國外反傾銷立案調(diào)查的數(shù)量占當(dāng)年全部案件的15%，2002年則升至17%.2002年，國外針對中國產(chǎn)品采取的最終反傾銷措施的案件為36起，也列全球之首，且比2001年的30起有所增加。參見《2002年全球反傾銷案件綜述》http://www.cacs.gov.cn/new/rdxw/rdxw03/rdxw0616-3.htm
[3] If a company exports a product at a price lower than the price it normally charges on its own home market， it is said to be “dumping” the product. If a country was regarded as having non-market economy， the price that is normally charged in its own home market will be disregarded； a reference country will be selected. Thus the normal value will definitely increase. For example， the European Union used Singapore as a reference country in conducting antidumping investigation of China‘s exported color TVs. But the cost of manpower in Singapore was 20 times high that that of China. From 28 April 1998， the European Union no longer treats China as non-market economy. This， however， does not indicate that other country will not treats China as market economy countries. For examples， after 1996， Australia saw China as a country with “transitional economy”。 In line with the Australia Custom Law that was effective on 1 July 1999， the Australia government can again treat China as a country with non-market economy. Recently， Indian government amended it antidumping law and put forward a concept of non-market economy. China was among the list of non-market economy. See Minkang Gu and Tom Fong ， Should Anti-dumping Duty Be imposed if there is a material injury -A comparative study of Community Interest of the European Union， The WTO and China： The Road to Free Trade
[4] 參見 葉衛(wèi)平著：《中國“入世”沖刺與避險(xiǎn)求強(qiáng)對策》 中國經(jīng)濟(jì)出版社 1999年五月版 P55
[5] 同上，P98
[6] China‘s Long March to a Market Economy The Case for Permanent Normal Trade Relations with the People’s Republic of China， by Mark A. Groombridge thanks the CHAO for providing the information for free
[7] Aaron Lukas，an analyst at the Cato Institute‘s Center for Trade Policy Studies，in his article Clinton’s China Blunder， refers that ，the administration wants China to accept conditions on WTO membership that don‘t apply to other nations. On textiles， Washington says Beijing must agree to be bound by U.S. quotas until 2010 - five years longer than is legal&nbs 從反傾銷中的非市場經(jīng)濟(jì)國家問題看我國市場經(jīng)濟(jì)地位如何取得p;for existing WTO members. To appease steel companies， the United States is asking that China remain a “non-market economy” for the purposes of calculating anti-dumping penalties （Australia and the European Union have already upgraded China to market economy status）。 The process of calculating anti-dumping penalties against non-market economy firms has been， as trade journalist Greg Rushford recently observed， “one of the most abuse prone of the American anti-dumping regime.” http://www.freetrade.org/index.html CTPS
[8]1999年四月朱鎔基訪美期間，克林頓政府沒有簽訂支持中國加入世貿(mào)組織的協(xié)議。以魯賓為首的白宮決策專家建議美國談判代表與中國在談判桌上耗下去，直到美國可以得到中方更多的讓步為止。戴利在4月5日的《華爾街》日報(bào)上還發(fā)表了《為什么美國在世界貿(mào)易組織中的談判中堅(jiān)持強(qiáng)硬立場》。參見 葉衛(wèi)平著：《中國“入世”沖刺與避險(xiǎn)求強(qiáng)對策》 中國經(jīng)濟(jì)出版社 1999年五月版 P88—P89
[9] 同上
[10]在中美協(xié)議正式簽署后，中國世貿(mào)首席談判代表龍永圖在人民大會堂作的中國加入世貿(mào)的報(bào)告中指出：現(xiàn)在中國經(jīng)濟(jì)改革正處在瓶頸的狀態(tài)，在這種情況下，中國加入世貿(mào)，大幅度開放國內(nèi)市場，引進(jìn)外資和國際市場規(guī)則，利用外部力量推動中國的改革，成為中國決心接受開放市場條件的重要原因。今天以江澤民為首的黨中央做出了中國必須加入世貿(mào)組織的決定，是一個(gè)重要的決定，中國老百姓也許不一定馬上感受到什么好處，就像當(dāng)年鄧小平提出改革開放一樣，過十年二十年回頭再看，就會發(fā)現(xiàn)當(dāng)年決定意義的重大、影響的深遠(yuǎn)。 參見 賀曉東著：《懸念—十字路口的中國經(jīng)濟(jì)》哈爾濱出版社 2000年2月版 P2
[11] 1999年3月15日，朱鎔基在九屆人大二次會議舉行的記者招待會上暗示了中國在加入世貿(mào)組織的問題上會做出新的讓步。英國《金融時(shí)報(bào)》記者問到他，在您訪問美國期間或是訪問美國之后的幾個(gè)月，中美在有關(guān)中國加入世界貿(mào)易組織方面達(dá)成的協(xié)議的可能性有多大？考慮到現(xiàn)在中美之間的關(guān)系有所惡化，中美之間達(dá)成協(xié)議的可能性是增加還是減少了？朱鎔基回答說，中國為了恢復(fù)GATT的地位和進(jìn)入WTO已經(jīng)談了13年，黑頭發(fā)都談成白頭發(fā)了，該結(jié)束這個(gè)談判了�！袊矞�(zhǔn)備做出最大的讓步。參見葉衛(wèi)平著：《中國“入世”沖刺與避險(xiǎn)求強(qiáng)對策》 中國經(jīng)濟(jì)出版社 1999年五月版 P67
[12] 穩(wěn)定是大局，穩(wěn)定是政治，穩(wěn)定壓倒一切。這是我們社會主義初級階段黨和國家的政治智慧。參見1999年06月02日第1版人民日報(bào) 《堅(jiān)定不移地保持社會穩(wěn)定—學(xué)習(xí)江澤民同志在歡迎我駐南工作人員大會上的講話之四》 中國要發(fā)展更要穩(wěn)定。但是如果完全按照美國提出市場經(jīng)濟(jì)的要求去運(yùn)作，市場價(jià)格完全放開，所有行業(yè)市場準(zhǔn)入五年之內(nèi)完全做到，諸如等等，在中國政府看來是不可想象的，這樣的改革和承諾必然會給國內(nèi)造成重大的沖擊。
[13] 朱鎔基12月9日在省部級干部WTO規(guī)則及吸收外資政策法規(guī)研究班座談會上就講：加入世貿(mào)，既不能夸大對我國的沖擊，也不能低估可能帶來的負(fù)面影響。必須看到，一些行業(yè)、企業(yè)和產(chǎn)品短期內(nèi)受到?jīng)_擊是不可避免的。能否做到利大于弊，關(guān)鍵取決于我們的工作�！吨扉F基強(qiáng)調(diào)入世后需把握八點(diǎn)》http://www1.cei.gov.cn/hottopic/doc/ztbc/200112101531.htm
[14] 參見 于永達(dá)等著：《2001 中國反傾銷報(bào)告》中國經(jīng)濟(jì)出版社 2001年8月版 P154 - P158
[15] 從1995～2002年世貿(mào)組織各成員對中國的反傾銷立案情況看，8年共立案308起，其中，印度對華反傾銷立案62起，美國42起，歐盟40起，阿根廷39起，澳大利亞14起，加拿大、巴西各12起，秘魯10起，墨西哥9起。參見《2002年全球反傾銷案件綜述》。http://www.cacs.gov.cn/new/rdxw/rdxw03/rdxw0616-3.htm
[16] 參見 斯蒂格利茨著：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中國人民大學(xué)出版社 1998年4月版 P15 但對于什么是市場經(jīng)濟(jì)看法還有很多：From Wikipedia， the free encyclopedia，one opinion is that a market economy is an economy in which most allocations of resources occur as a result of interactions between buyers and sellers of goods and services. It is often contrasted with a communist economy in which most allocations of resources occur as a result of commands issued by a central agency. The proper role for government in a market economy remains controversial. http://www.wikipedia.org One of anther definitions is that： Market economy is a system of allocating resources based only on the interaction of market forces， such as supply and demand. A true market economy is free of governmental influence， collusion and other external interference. http://www.investorwords.com In a book《What is a market economy？》，by Michael Watts， Market economies are not without their inequities and abuses - many of them serious - but it is also undeniable that modern private enterprise and entrepreneurial spirit， coupled with political democracy， offers the best prospect for preserving freedom and providing the widest avenues for economic growth and prosperity for all， including command， consumers， business， workers， a system， finances， government and so much. http://usinfo.state.gov/products/pubs/market/mktec1.htm In addition， some people divide it into three parts： Planned Economy， Traditional Market Economy and Modern Market Economy. 《The Modern Market Economy and the Rule of Law 》，by Yingyi QIAN. http://www.oycf.org/Perspectives/5_043000/Contents.htm Perspectives Volume 1， No. 5， April 30， 2000
[17] 參見 王澤群：《“社會主義市場經(jīng)濟(jì)”概念探析》，載《商業(yè)研究》2002年第8期 文章認(rèn)為“社會主義市場經(jīng)濟(jì)”就是社會主義加市場經(jīng)濟(jì)。同樣的論述見諸董輔礽：應(yīng)深化對“社會主義市場經(jīng)濟(jì)”概念的理解。
[18] 這五條因素該作者認(rèn)為是：政府作用問題、企業(yè)權(quán)利與行為問題、投入要素的成本與價(jià)格問題、貿(mào)易問題、金融參數(shù)問題。并提出，絕對合理的市場化標(biāo)準(zhǔn)是沒有的，但用市場經(jīng)濟(jì)五大因素方面的平均值作為大體標(biāo)準(zhǔn)，則是一種比較實(shí)際的帶相對性的標(biāo)準(zhǔn)。http://www.china.com.cn/chinese/zhuanti/306712.htm 或參見李曉西主編：《2003中國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社2003年2月版
[19] 美國商務(wù)部在判斷一個(gè)國家是否屬于非市場經(jīng)濟(jì)國家時(shí)考慮的因素是： 1、該國貨幣與其他國家貨幣可兌換程度。2、該國工人與政府在工資問題上自由談判的程度。3、該國公司舉辦合營企業(yè)或作其他投資被允許的程度。4、政府對生產(chǎn)資料所有或控制的程度。5、政府對資源分配以及企業(yè)在價(jià)格、產(chǎn)量決定權(quán)上的控制程度。6、當(dāng)局認(rèn)為適當(dāng)?shù)钠渌蛩亍?br>
歐盟第950/98條例具體規(guī)定可審查我國出口企業(yè)是否符合市場經(jīng)濟(jì)的五條標(biāo)準(zhǔn)是：1、企業(yè)對生產(chǎn)投入、銷售、投資的決策要反映市場供求關(guān)系，沒有國家的重大干預(yù)。2、企業(yè)要有一套可以按照國際財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)被審計(jì)的財(cái)務(wù)帳薄。3、企業(yè)的生產(chǎn)成本和財(cái)務(wù)狀況，包括資產(chǎn)的折舊與債務(wù)的償還等，按市場經(jīng)濟(jì)體制下的規(guī)則來進(jìn)行，不得有歪曲。4、企業(yè)要受破產(chǎn)法的約束，以確保企業(yè)運(yùn)作的法律穩(wěn)定性與確定性，企業(yè)不受政府的干預(yù)而成立或關(guān)閉。5、匯率依據(jù)市場變動而變動。
此外該條例還對中國施行的一國一稅（即歐盟對華出口產(chǎn)品一旦征收反傾銷稅，八年內(nèi)使用于中國所有的出口企業(yè)）的做法，規(guī)定了對中國企業(yè)獲得分別裁決的八個(gè)條件：1、企業(yè)的大部分股權(quán)為非國有，企業(yè)的決策層沒有政府官員，有外國投資者控制的企業(yè)可以認(rèn)為具有獨(dú)立性。2、企業(yè)用地應(yīng)按照市場經(jīng)濟(jì)的條件從政府部門購買或租賃。3、企業(yè)有權(quán)利自由的聘用或解雇員工及確定雇員的工資。4、企業(yè)自主的選擇生產(chǎn)投入與原料的供應(yīng)。5、公共設(shè)施例如水、電、氣等提供應(yīng)有的合同保證。6、允許利潤的匯出與投資本的回收。7、企業(yè)自主的確定出口價(jià)格。8、企業(yè)能夠在國外市場上自由的進(jìn)行經(jīng)營與銷售。
[20] 參見 馮軍：《論國際對華反傾銷投訴的現(xiàn)狀及其法律對策》載《反傾銷反補(bǔ)貼 保障措施法律與實(shí)務(wù)》 國家經(jīng)貿(mào)委產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查局編 中國經(jīng)濟(jì)出版社 2002年7月版 P247-P265 以及蒲凌塵：《歐盟確立中國應(yīng)訴企業(yè)市場經(jīng)濟(jì)地位的第一案-簡評黃磷案的突破與歐盟新法規(guī)》載《如何應(yīng)對國外反傾銷》，中國五礦化工進(jìn)出口商會編 中國對外經(jīng)貿(mào)出版社 2000年9月版 P 211
[21] 該觀點(diǎn)認(rèn)為：價(jià)格的確存在“一放就多，一放就廉”的情況；我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也決定了國內(nèi)市場價(jià)格水平不能完全同國際市場掛鉤。參見王夢奎著：《在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)折中》華文出版社2000年1月版 P158
[22] 一個(gè)原因是我國是發(fā)展中國家，需要錢購買外國專利權(quán)；進(jìn)口滿足人民生活需要的產(chǎn)品也需要外匯；出國人員需要花費(fèi)外匯；在外匯管理經(jīng)驗(yàn)沒有積累到一定程度時(shí)也不能放開外匯。參見余勁松、 吳志攀主編：《國際經(jīng)濟(jì)法》北京大學(xué)出版社2002年七月版 P364
[23] 放開外貿(mào)進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)，是中國加入WTO議定書中已經(jīng)承諾了的
[24]國家計(jì)委經(jīng)濟(jì)研究所所長陳東琪，在北京50人論壇會上指出：要按照“三個(gè)代表”的思想，改變多年來習(xí)慣的“管”字當(dāng)頭的政府工作思維和方式，轉(zhuǎn)變“以管制代替服務(wù)”的行政管理模式，樹立公共服務(wù)意識，將“為人民服務(wù)”觀念真正落實(shí)在政府經(jīng)濟(jì)工作之中；要建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的審批機(jī)制，精簡審批項(xiàng)目，原則上政府只對那些市場無法完成并要由政府承擔(dān)責(zé)任的項(xiàng)目才進(jìn)行審批；在“入世”后的政府經(jīng)濟(jì)管理中，為企業(yè)和個(gè)人提供更多、更好的對外開放服務(wù)，在面對國外的傾銷行為時(shí)，政府有責(zé)任在允許開放和競爭的條件下，并運(yùn)用世貿(mào)規(guī)則對發(fā)展中經(jīng)濟(jì)的特殊條款，保護(hù)國內(nèi)企業(yè)和個(gè)人的利益，最大限度地減少外部沖擊帶來的負(fù)面效應(yīng)。參見陳東琪：《轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟(jì)職能的近期任務(wù)和重點(diǎn)》http://www1.cei.gov.cn/hottopic/doc/ztbc/200108310773.htm
[25] see Commerce Dept. Designates Russia as a Market Economy， June 6， 2002 ，http://www.useu.be
[26] “I don‘t want this to sound like a major report here， but I just want to inform you that we have just signed two major agreements between our two countries. One of them is having to do with the reduction in strategic arms of the two countries， and the other one is called an agreement on a new strategic relationship between the two countries.” President Bush， President Putin Discuss Free Market Economy， Remarks by President Bush and President Putin to Students at St. Petersburg University May 25， 2002 http://www.whitehouse.gov/
[27] U.S. law gives foreign parties the right to petition for a change in a non-market economy country‘s status to a market economy country for purposes of the trade remedy laws. In response to such a request， the Import Administration is obligated to conduct a legal proceeding to evaluate the request. see Fact Sheet： Russian Transition to Market Economy Status Under U.S. Trade Remedy Laws ，June 6， 2002， http://www.commerce.gov/
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