cn補(bǔ)償金制度：數(shù)字環(huán)境下版權(quán)制度的必然選擇

cn補(bǔ)償金制度：數(shù)字環(huán)境下版權(quán)制度的必然選擇 　　一、數(shù)字技術(shù)對傳統(tǒng)著作權(quán)制度的沖擊

　　知識產(chǎn)權(quán)這一法律制度的發(fā)明，一方面是為了對知識的生產(chǎn)者進(jìn)行必要的保護(hù)，以激勵其生產(chǎn)更多的知識，另一方面是為了促進(jìn)知識的傳播，增加社會的有效知識存量，避免知識生產(chǎn)者的重復(fù)勞動和社會資源的巨大浪費(fèi)，追求全人類對知識財富的利用并達(dá)到全體社會成員的共同進(jìn)步和提高。

　　由于知識產(chǎn)品有別于傳統(tǒng)物品的特性而使知識產(chǎn)權(quán)成為一種新型的民事權(quán)利。傳統(tǒng)物權(quán)那種“控制物以實現(xiàn)物權(quán)”的方式無法適用于知識產(chǎn)品。知識產(chǎn)品具有外部性，私人所生產(chǎn)的知識成果容易擴(kuò)散或溢出進(jìn)入社會公共領(lǐng)域，成為社會所公有的知識，使得知識成為容易被模仿和侵權(quán)的對象；知識產(chǎn)品具有可復(fù)制性，它可以便宜地大量復(fù)制，復(fù)制品與原件的內(nèi)容是完全一樣的，但成本卻十分低，甚至接近于零；知識產(chǎn)品具有可供同時消費(fèi)性，一個知識內(nèi)容可以為無數(shù)消費(fèi)者同時或連續(xù)地共同消費(fèi)；知識產(chǎn)品還具有可學(xué)習(xí)性和繼承性，學(xué)習(xí)是獲得已有知識產(chǎn)品的一條重要而且經(jīng)濟(jì)快速的方式。[i]

　　知識是人類共同的寶貴財富，知識財富的共同性和繼承性決定了知識的生產(chǎn)依賴于前人創(chuàng)造的知識財富，任何知識成果既是最終產(chǎn)品，又可能是中間投入產(chǎn)品，而知識要成為新的社會財富，則有賴于知識是否得以傳播，那種不能流傳于社會的知識，由于沒有增加全社會的知識存量并且未被社會所有效利用，只能視為沒有。所以，知識產(chǎn)品不應(yīng)當(dāng)藏于深山而應(yīng)當(dāng)造福社會。

　　從社會有效知識存量增加及利用的效率來看，學(xué)習(xí)知識產(chǎn)品的成本比進(jìn)行重復(fù)研究、創(chuàng)造的成本要低得多。最先創(chuàng)造的知識成果有了知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)可以迅速而大規(guī)模地復(fù)制傳播，既使創(chuàng)造者本人得到對生產(chǎn)知識投入的補(bǔ)償，又可以使知識成果達(dá)到傳播和被廣泛利用的目的。

　　隨著傳播技術(shù)手段的發(fā)展，著作權(quán)的權(quán)能也得到不斷的開發(fā)和完善。對作品有多少種可能的使用形式，其作者就有多少種使用權(quán)。著作權(quán)制度中各項權(quán)能的發(fā)展變化就是應(yīng)對傳播技術(shù)的發(fā)展的�，F(xiàn)代社會，尤其是數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時代，作品的傳播手段和方式更是日新月異，一部作品所具有的知識產(chǎn)品上述幾大特性更是被彰顯到極致，作品被數(shù)字化在技術(shù)上輕而易舉，復(fù)制無數(shù)份并在瞬間傳播至全球任一電腦終端，僅需輕輕一點(diǎn)鼠標(biāo)，可以說，沒有成本，更無需費(fèi)時費(fèi)力。所以，著作權(quán)的權(quán)能在隨著技術(shù)發(fā)展不斷豐富、擴(kuò)張的同時，權(quán)利人對作品的控制也變得越來越困難。

　　由于知識的外部性及技術(shù)的飛速發(fā)展，在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時代來臨時，如果法律尚定性為侵權(quán)的行為已經(jīng)成為普通人群的消費(fèi)習(xí)慣，著作權(quán)人還莫視現(xiàn)狀，堅守權(quán)利本位，強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性質(zhì)，要求所有作品的使用均需按照傳統(tǒng)法律的原則，事先取得授權(quán)，那么，由于侵權(quán)行為的分散和普及，使權(quán)利人的維權(quán)行為無從下手，從而得不到應(yīng)有的回報。同時，還會因為法律的過于嚴(yán)苛，造成“全民入罪”的狀況，由于法律無法得以執(zhí)行而使法律的尊嚴(yán)受到嚴(yán)重?fù)p害。

　　二、著作權(quán)法的社會功能：平衡權(quán)利人與使用人之間的利益

　　法律是社會關(guān)系的調(diào)節(jié)器，也是社會利益的平衡機(jī)制。著作權(quán)制度就是人們在促進(jìn)知識產(chǎn)品生產(chǎn)與傳播中平衡各方利益以求得最大社會效益的一種法律制度上的安排。當(dāng)然，我們承認(rèn)著作權(quán)是一種私權(quán)，但這種私權(quán)的保護(hù)不足和保護(hù)過度都會阻礙知識產(chǎn)品的生產(chǎn)和傳播，保護(hù)不足，則創(chuàng)造者的熱情將會隨智力創(chuàng)造成果收入的減少而減少，保護(hù)過度，知識成果的傳播受到阻礙，從而使創(chuàng)造者利用他人智力成果的成本增加，作品的使用者也會陷入動輒侵權(quán)，信息獲取量嚴(yán)重不足的境地，同樣不利于知識的生產(chǎn)，也不利于國家信息基礎(chǔ)設(shè)施的推廣。著作權(quán)法的歷史就是隨著技術(shù)的發(fā)展，在創(chuàng)作者、傳播者、使用者的利益之間不斷打破平衡又不斷尋求平衡的歷史。

　　那么，這個平衡點(diǎn)是如何確定呢？美國法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者科斯的“權(quán)利配置說”從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度為我們提供了解決問題的思路�？扑箤τ跈�(quán)利沖突的問題，提出了一個新的概念――權(quán)利的相互性�？扑乖诜治龉�害施放者對其引起的公害對他人的侵權(quán)行為時說，“人們一般將該問題視為甲給乙造成損害，因而所要決定的是：如何制止甲？但這是錯誤的。我們正在分析的問題具有相互性，即避免對乙的損害將會使甲遭受損害，必須決定的真正問題是： 是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？”也就是說，表面看來，是被告的行為侵犯了原告的權(quán)利，但如果換一個角度，并且不預(yù)先假定哪一方的權(quán)利更為重要，我們就會發(fā)現(xiàn)如果我們滿足原告的請求，就侵犯了或要求限制被告的權(quán)利。因此，無論法院的最終決定如何，只要它保護(hù)一種權(quán)利的時候，實際上必然侵犯另一種權(quán)利。這就是權(quán)利的相互性。[ii]

　　如果承認(rèn)權(quán)利的相互性，我們就會發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)的民法理論中給某種權(quán)利以絕對性的救濟(jì)方式是不妥的，在一種法律規(guī)定的權(quán)利受到侵害時，人們的思路總是認(rèn)為，無論侵害來自于何種理由，首要的是保護(hù)受到侵害的合法權(quán)利，所以，法律選擇的第一救濟(jì)手段是停止侵害。按照權(quán)利的相互性原理，人們是否可以更進(jìn)一步地接受這樣的觀念：在自己的權(quán)利受到侵害時，考慮侵害行為者的社會利益更加重大，而予以忍受，并以獲得一定的補(bǔ)償或救濟(jì)為滿意呢？

　　用這一理論來考量數(shù)字技術(shù)下的著作權(quán)人的權(quán)利保護(hù)與著作使用人利用作品權(quán)利的關(guān)系，我們看到，由于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時代，信息紛繁復(fù)雜，人們接觸作品的手段更加容易，機(jī)會大大增加，為某一特定目的對大量作品進(jìn)行重新的編排、加工，或是僅收集編入不同的數(shù)據(jù)庫，這樣的行為已經(jīng)十分普及并對社會的進(jìn)步和文化的繁榮起到了極大的推動作用，但是，面對海量信息和無國界的網(wǎng)絡(luò)世界，按照傳統(tǒng)著作權(quán)法中取得作品著作權(quán)人授權(quán)同意才能利用作品的要求已經(jīng)不可能。這時，還將權(quán)利沖突時的初始權(quán)利仍然配置給權(quán)利人，是不現(xiàn)實也沒有效益的�？紤]到作品創(chuàng)作的目的在于傳播，作品只有傳播才能造福于社會，以及人們學(xué)習(xí)、利用知識產(chǎn)品的需求，將初始權(quán)利更多地配置給作品使用人，放寬對作品授權(quán)使用的要求，轉(zhuǎn)而加強(qiáng)對使用者進(jìn)行有償使用的管理，使使用者能夠合乎自己意愿地、有償?shù)乩�用作品，而�?chuàng)作者在授權(quán)許可難以實現(xiàn)的情況下能取得經(jīng)濟(jì)上補(bǔ)償，這不失為一種有效益的制度安排。

　　三、補(bǔ)償金制度是數(shù)字環(huán)境下權(quán)利實現(xiàn)方式的一個必然選擇

　　其實，技術(shù)的發(fā)展對著作權(quán)的沖擊并非始于今天的數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時代。20世紀(jì)中，錄音機(jī)、復(fù)印機(jī)等一些能夠輕易并且大量復(fù)制作品的機(jī)械產(chǎn)品的發(fā)明，也一度引起了著作權(quán)人的擔(dān)心和恐慌，甚至音像制品產(chǎn)業(yè)的代表曾經(jīng)以訴訟的方式企圖阻止錄音機(jī)進(jìn)入家庭，實踐證明，一項有利于社會的技術(shù)的發(fā)展是無法阻擋的，最終在權(quán)利人與使用人之間產(chǎn)生了一項新的法律制度，即補(bǔ)償金制度。它通過權(quán)利人放棄難以實現(xiàn)的許可使用授權(quán)，轉(zhuǎn)而以實現(xiàn)獲取報酬權(quán)為主，使用者無需費(fèi)時費(fèi)力尋求授權(quán)，但以支付一定的費(fèi)用作為使用作品的代價，給權(quán)利人以補(bǔ)償。這種制度在一定程度上實現(xiàn)了社會利益的最大化。

　　數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時代，一些新的硬件、軟件甚至技術(shù)模式也開始具有對作品進(jìn)行重制、擴(kuò)散的功能，如刻錄機(jī)、MP3軟件、網(wǎng)上作品的下載、搜索引擎的查找、P2P軟件和電子郵件對作品的擴(kuò)散、數(shù)據(jù)庫軟件對作品的自動分類、集成等等，在涉及作品的著作權(quán)時，如果都需要事先取得授權(quán)，更是難以實現(xiàn)，那么，引入補(bǔ)償金制度，以推定著作權(quán)人有傳播和同意他人利用作品的意愿為前提，對使用者征收一定的補(bǔ)償金，給權(quán)利人以補(bǔ)償，不失為一個有效的方法。

　　保護(hù)著作權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益是實現(xiàn)著作權(quán)中最重要的內(nèi)容，著作權(quán)法不應(yīng)當(dāng)只是消極地賦予著作權(quán)人排除或禁止他人使用作品的權(quán)利，而是應(yīng)該積極地在著作權(quán)人與使用人之間建立起一套健全的制度，使著作權(quán)人可以順利地得到創(chuàng)作作品的回報，同時又可以使社會公眾能夠付費(fèi)后方便地接觸使用他人著作，這是一個雙贏的結(jié)局。

　　當(dāng)然，如果在數(shù)字時代，權(quán)利人對其數(shù)字化作品能夠以一種技術(shù)的手段來控制其復(fù)制和使用，并能讓使用人能比較容易地與權(quán)利人聯(lián)絡(luò)并達(dá)成使用協(xié)議，既方便了使用人又維護(hù)了權(quán)利人的利益，這是一個完美的解決方案。在這樣的技術(shù)發(fā)明之前，補(bǔ)償金制度可以說是一種無奈而現(xiàn)實的選擇。

　　由于我國對錄音機(jī)、復(fù)印機(jī)一直沒有收取補(bǔ)償金，因此，在我國推行補(bǔ)償金制度，還有很多客觀困難，由誰來收取，按什么標(biāo)準(zhǔn)收取，如何分配使用補(bǔ)償金等等問題都需研究解決。最大的問題還在于我國的著作權(quán)利人團(tuán)體并不完善，除了中國音樂著作權(quán)協(xié)會作為代表詞曲作者的集體答理機(jī)構(gòu)已經(jīng)正常運(yùn)作外，其他如音像制品的錄制人團(tuán)體、演唱人團(tuán)體、表演人團(tuán)體，文學(xué)、美術(shù)作品的著作權(quán)人團(tuán)體等等都沒有建立起來，無法在使用人團(tuán)體和權(quán)利人團(tuán)體之間就補(bǔ)償金數(shù)額進(jìn)行協(xié)商，對補(bǔ)償金進(jìn)行合理的分配。可以說，在推動補(bǔ)償金制度的同時，首先能夠按照集體管理的思路建立起各種權(quán)利人團(tuán)體，使權(quán)利人不至于處于松散狀態(tài)，對于權(quán)利人利益的維護(hù)就已經(jīng)是一件十分有益的事情，同時又方便了使用人與權(quán)利人的溝通、協(xié)商。可以說，如果對著作權(quán)人利益的保護(hù)要落到實處，推行補(bǔ)償金制度是一條必由之路。

　　四、國外著作權(quán)補(bǔ)償金制度施行情況[iii]

　　著作權(quán)補(bǔ)償金制度始于德國，1965年德國修正著作權(quán)法，規(guī)定：著作權(quán)人對錄音及錄像機(jī)器制造者或輸入者享有著作權(quán)補(bǔ)償金請求權(quán)。從八十年代起，世界許多國家都陸續(xù)建立了類似的制度。

　　美國于1992年修正公布家用錄音法案（Audio Home Recording Act）。依照這項規(guī)定，制造或輸入數(shù)字錄音設(shè)備或數(shù)字錄音儲存媒介物的從業(yè)者均須繳交一筆法定授權(quán)金。其中，制造或輸入數(shù)字錄音設(shè)備的從業(yè)者，每賣出一臺數(shù)字錄音設(shè)備，須繳交該設(shè)備銷售價的2%的法定授權(quán)金給美國著作權(quán)局，但每一數(shù)字錄音設(shè)備的授權(quán)金數(shù)額，最低不得低于美金1元，原則上，最高不得高于授權(quán)金上限（授權(quán)金上限為每一設(shè)備8元）；制造或輸入數(shù)字錄音儲存媒介物（例如：DAT、DCC、Mini Disc）的從業(yè)者，則每賣出一數(shù)字錄音儲存媒介物，須繳交該媒介物銷售價3%的法定授權(quán)金給美國著作權(quán)局。

　　對于上述從業(yè)者每年所繳交的法定授權(quán)金，美國著作權(quán)局將它們區(qū)分成兩大基金保管，即“錄音基金”（Sound Recordings Fund）及“音樂作品基金”（Music Works Fund）。法定授權(quán)金之三分之二分配給“錄音基金”，其中4%分配給隱名的配樂者及合聲，其余96%中的60%分配給錄音著作所有權(quán)人或其所加入的著作權(quán)團(tuán)體，其余96%中的40%分配給演唱者或其所加入的著作權(quán)團(tuán)體；法定授權(quán)金之三分之一分配給“音樂作品基金”，其中，音樂出版人或其所加入的著作權(quán)團(tuán)體應(yīng)分得50%，詞曲創(chuàng)作者或其所加入的著作權(quán)團(tuán)體應(yīng)分得其余50%.

　　想要參加法定權(quán)利金分配的權(quán)利人，須于每年一、二月向國會圖書館申請分配，且須自行與其所隸屬群體的其它權(quán)利人協(xié)商權(quán)利金的分配數(shù)額，如果產(chǎn)生爭議，由國會圖書館召開著作權(quán)授權(quán)金仲裁庭，以決定授權(quán)金的分配。就單個的權(quán)利人而言，這一程序可謂費(fèi)時、費(fèi)力，所以，權(quán)利人大多選擇加入著作權(quán)團(tuán)體，由著作權(quán)團(tuán)體統(tǒng)一為其申請并處理相關(guān)事宜。每年，權(quán)利人或代表其主張的著作權(quán)團(tuán)體均會就權(quán)利金的分配進(jìn)行協(xié)商并訂立協(xié)議。著作權(quán)團(tuán)體在取得權(quán)利金后，即各自依照其內(nèi)部的權(quán)利金分配規(guī)定，將所得的金額分配給其會員。

　　根據(jù)日本私人錄音補(bǔ)償金管理協(xié)會（SARAH）所公布的資料，錄音機(jī)器的補(bǔ)償金比例為定價的1.3%，但上限為一千日圓（單錄音座的錄音機(jī)器）或兩千日圓（雙錄音座的錄音機(jī)器）；錄音儲存媒介物的補(bǔ)償金比例則為定價的1.5%.私人錄音補(bǔ)償金管理協(xié)會自數(shù)字錄音機(jī)（帶）的制造商（販賣商）取得補(bǔ)償金，并提撥一定比例的共同基金用以進(jìn)行與保護(hù)著作權(quán)等相關(guān)事務(wù)等的公益活動后，即分配給加盟的中介團(tuán)體。其中，該補(bǔ)償金的36%分配給日本音樂著作權(quán)協(xié)會，32%分配給日本藝能實演家團(tuán)體協(xié)議會，其余32%則分配給日本唱片協(xié)會。

　　與美國及日本補(bǔ)償金制度僅就制造及輸入“數(shù)字”錄音（錄像）設(shè)備或儲存媒介物的從業(yè)者收取補(bǔ)償金不同，德國就制造及輸入“模擬式”錄音及錄像設(shè)備或儲存媒介物的從業(yè)者，也要求支付補(bǔ)償金。而且，自2001年7月1日起，制造、輸入及銷售光盤刻錄機(jī)的從業(yè)者，就每一光盤刻錄機(jī)亦應(yīng)支付7.5歐元給著作權(quán)人。

　　另外，德國計算支付著作權(quán)補(bǔ)償金的方式，亦與美國及日本以銷售定價的一定比例作為補(bǔ)償金不同，德國是以每一錄音及錄像設(shè)備或儲存媒介物規(guī)定固定金額的方式收取補(bǔ)償金。

　　注釋：

　　[i]見夏先良：《知識論》，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2000年版。

　　[ii] 以上內(nèi)容參見（美國）R？科斯、A？阿爾欽、D諾斯等著：《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》，陳昕主編，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，2000年版。

　　[iii]本部分內(nèi)容主要引自：（臺）李宗德、陳怡秀、許綾殷著《著作權(quán)補(bǔ)償金制度：因應(yīng)網(wǎng)絡(luò)科技發(fā)展之多贏選擇》。

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