從商法角度看提單的性質(zhì)

從商法角度看提單的性質(zhì) 　　提單本是海上貨物運(yùn)輸中的單據(jù)，卻又在國(guó)際貿(mào)易和金融、擔(dān)保等領(lǐng)域獨(dú)立于運(yùn)輸環(huán)節(jié)而發(fā)揮作用。正因?yàn)樗�具有“橫看成嶺側(cè)成峰”的實(shí)務(wù)特點(diǎn)和法律品行，所以關(guān)于提單性質(zhì)和功能的討論與研究，在海商法界一直沒(méi)有停止過(guò)，也一直沒(méi)有定論。筆者在此就提單的性質(zhì)等問(wèn)題略抒己見。

　　一、海商法關(guān)于提單的規(guī)定是合同性質(zhì)的法律規(guī)范

　　海商法是兼具國(guó)際性的民商法，是兼有公法性的私法。從法理及法的起源上講，民商法是一種民間習(xí)慣性的、公序良俗的契約行為的固定化、成文化。因此所謂民商法律規(guī)范，其實(shí)是“約定成法”。而“約定成法”的習(xí)慣和道德，就不需要當(dāng)事人再去約定，只要遵守并履行就是了。據(jù)統(tǒng)計(jì)，海商法關(guān)于合同性質(zhì)的法律規(guī)范有130條，涉及提單的第七十一條至第八十條等也包括在內(nèi)。明確這一問(wèn)題的法律意義是：當(dāng)事人不履行海商法關(guān)于提單的規(guī)定義務(wù)，包括無(wú)正本提單放貨等行為，在性質(zhì)上均屬于對(duì)合同的違反，因此是一種違約行為，而并非是傳統(tǒng)民法意義上的侵權(quán)行為。

　　二、海商法規(guī)定的提單是海上貨物運(yùn)輸合同成立的書面證明或法定合同文本

　　我國(guó)海商法借鑒《漢堡規(guī)則》，在第七十一條中規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證�！痹诘谄呤�八條規(guī)定：“承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定�！边@兩條規(guī)定清楚地表明，提單是海上貨物運(yùn)輸合同成立的書面證明或法定書面合同。也就是說(shuō)，在托運(yùn)人和承運(yùn)人之間，如果他們?cè)谪浳镅b船之前還訂有運(yùn)輸協(xié)議或簽有其他書面文本，提單就是他們合同關(guān)系成立的證明，而不是合同本身，其權(quán)利義務(wù)關(guān)系依運(yùn)輸合同。但在托運(yùn)人之外的收貨人或提單持有人與承運(yùn)人之間，法律直接將提單認(rèn)定為書面合同，不需要當(dāng)事人再去約定，其權(quán)利義務(wù)關(guān)系依海商法的相關(guān)法律規(guī)范。由此，筆者認(rèn)為，提單若為托運(yùn)人持有，那么他和承運(yùn)人之間便具有以提單為證明的約定運(yùn)輸合同關(guān)系；提單若為托運(yùn)人之外的第三人合法持有時(shí)，該第三人與承運(yùn)人之間形成的則是以提單為文本的法定合同關(guān)系。明確這一問(wèn)題的法律意義是：海商法在兩種情況下對(duì)提單的性質(zhì)和作用等作出了規(guī)定，不論是承運(yùn)人和托運(yùn)人之間，還是承運(yùn)人和提單持有人之間，他們總是一種海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系。區(qū)別僅在于前者屬于約定的合同關(guān)系，后者屬于法定的合同關(guān)系。法定合同概念的引入，一方面，可以使我們從用合同法的合同轉(zhuǎn)讓理論來(lái)解釋提單轉(zhuǎn)讓總感不無(wú)缺憾的尷尬中擺脫出來(lái)，另一方面，也為我們正確認(rèn)識(shí)無(wú)正本提單放貨的法律性質(zhì)奠定了一個(gè)理論基礎(chǔ)，為處理此類糾紛提供一個(gè)法律適用平臺(tái)。

　　三、在海商法意義上和海上貨物運(yùn)輸法律關(guān)系中，提單只是承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證

　　提單究竟是物權(quán)憑證還是債權(quán)憑證，或是兼具物權(quán)與債權(quán)特點(diǎn)的權(quán)利憑證？這個(gè)問(wèn)題長(zhǎng)期困擾著我們。若概括性的研究這一問(wèn)題，它很有可能就像我國(guó)語(yǔ)文界從新文化運(yùn)動(dòng)開始以來(lái)，至今仍不能統(tǒng)一何謂“語(yǔ)文”的概念一樣，成為一個(gè)無(wú)解之謎。但如果心無(wú)旁騖�熈⒆阌诤Ｉ谭�及其所規(guī)定的運(yùn)輸法律關(guān)系，通過(guò)對(duì)提單流轉(zhuǎn)過(guò)程的分解與剖析之后就不難發(fā)現(xiàn)，在運(yùn)輸法律關(guān)系中，海商法關(guān)于提單的性質(zhì)和功能的規(guī)定是十分清楚的。即其性質(zhì)就是運(yùn)輸單證，功能是承運(yùn)人保證據(jù)以向提單持有人交付貨物。正是有了這一基本功能，除記名提單之外，指示提單和不記名提單一經(jīng)承運(yùn)人簽發(fā)，便可以脫離運(yùn)輸環(huán)節(jié)而在國(guó)際貿(mào)易、金融結(jié)算和質(zhì)押擔(dān)保領(lǐng)域充當(dāng)有價(jià)證券、結(jié)匯單據(jù)和權(quán)利證書等多種角色，發(fā)揮多種功能。然而在這些領(lǐng)域和流通環(huán)節(jié)，提單自有相關(guān)的國(guó)際慣例和有關(guān)法律對(duì)其性質(zhì)和作用分別進(jìn)行規(guī)制。換言之，我們不必也不能把提單在非海商法領(lǐng)域所具有的某些法律屬性適用到海上貨物運(yùn)輸法律關(guān)系之中。以所有權(quán)問(wèn)題為例，因?yàn)樨浳镔I賣關(guān)系是轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)的關(guān)系，所以在國(guó)際貨物買賣關(guān)系的基礎(chǔ)背景下，賣方將提單轉(zhuǎn)讓給買方，就等于將貨物交付給買方，從法律要件上講，買方持有了提單，就對(duì)提單項(xiàng)下的貨物享有了所有權(quán)。也只有在這種特定的法律關(guān)系中，并以買賣雙方為審視對(duì)象時(shí)，才可以說(shuō)該提單是所有權(quán)的憑證。提單離開買賣關(guān)系而進(jìn)入運(yùn)輸環(huán)節(jié)后，它又還原為運(yùn)輸單證�煵辉倬哂兴�謂貨物所有權(quán)憑證的功能。因此，在貨物運(yùn)輸關(guān)系中論證或試圖說(shuō)明提單具有運(yùn)輸單據(jù)之外的性質(zhì)是不必要的，也是不符合海商法律邏輯的。

　　還須指出，海商法作為一部商法，有很強(qiáng)的專業(yè)性和操作性，其技術(shù)特征之一就在于它不太強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)民法的理論性和道德性。因此，我們研究海商法所規(guī)定的提單，就應(yīng)當(dāng)充分尊重海商法的固有技術(shù)品質(zhì)，而不能過(guò)多地用民法的觀點(diǎn)和概念及其規(guī)則來(lái)詮釋并解決海商實(shí)務(wù)和海事審判中遇到的問(wèn)題。

　　四、承運(yùn)人對(duì)無(wú)正本提單放貨承擔(dān)貨物滅失的賠償責(zé)任是解決糾紛的最佳法律選擇，該選擇符合科學(xué)的思維方法和現(xiàn)代法治原則

　　如上所述，在目前情況下，我們對(duì)提單的性質(zhì)和功能進(jìn)行總體性地表述和把握是困難的。而導(dǎo)致這一困難出現(xiàn)的原因是多方面的，既有我國(guó)相關(guān)立法缺失的問(wèn)題，也有物權(quán)理論在我國(guó)尚不成熟的問(wèn)題。因此，從現(xiàn)實(shí)出發(fā)，我們與其在相關(guān)法律缺失和規(guī)定不明的情況下從理論上無(wú)休止的對(duì)提單性質(zhì)和無(wú)正本提單放貨問(wèn)題進(jìn)行研討爭(zhēng)論，倒不如俯下身來(lái)認(rèn)真看一看在現(xiàn)行法律制度構(gòu)建的框架內(nèi)有沒(méi)有解決問(wèn)題的方案。

　　筆者認(rèn)為，海商法關(guān)于提單的規(guī)定是明確的，其關(guān)于承運(yùn)人責(zé)任制度的設(shè)計(jì)也是比較充分和嚴(yán)密的，在目前情況下，它至少可以滿足解決和處理無(wú)正本提單放貨問(wèn)題的需要。如果我們能夠強(qiáng)化海商法意識(shí)，將提單認(rèn)定為提貨單證，將承運(yùn)人無(wú)正本提單放貨認(rèn)定為貨物的滅失并依海商法第四十六條讓承運(yùn)人承擔(dān)賠償責(zé)任，那么，關(guān)于無(wú)正本提單放貨所涉及的法律性質(zhì)問(wèn)題、管轄問(wèn)題、準(zhǔn)據(jù)法問(wèn)題以及時(shí)效等所謂疑難問(wèn)題，都將隨之解決。

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