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經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向與基本原則的內(nèi)在邏輯探討
經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向與基本原則的內(nèi)在邏輯探討 內(nèi)容摘要：價(jià)值取向與基本原則是經(jīng)濟(jì)法的核心與靈魂，它關(guān)系到整個(gè)經(jīng)濟(jì)法部門(mén)地位和性質(zhì)的問(wèn)題。對(duì)經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向和基本原則邏輯關(guān)系進(jìn)行探討時(shí)，會(huì)展現(xiàn)二者的新涵義和內(nèi)容。 關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向 經(jīng)濟(jì)法基本原則 內(nèi)在邏輯性 經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)行為 經(jīng)濟(jì)救濟(jì)行為 經(jīng)濟(jì)法是一個(gè)新興的法律部門(mén)，它不同于民法、刑法、行政法等傳統(tǒng)的法律部門(mén)，它還沒(méi)有成熟到足以規(guī)定抽象的法律關(guān)系的程度，而往往是直接將經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)政策的要求置換為法的規(guī)范。這樣就會(huì)產(chǎn)生如下消極影響：首先，過(guò)于具體的制度性規(guī)定只會(huì)造成經(jīng)濟(jì)法效力普遍性和適用彈性的弱化，甚至?xí)霈F(xiàn)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)之間的矛盾和沖突，帶來(lái)實(shí)際應(yīng)用上的麻煩。其次，經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立與興起，客觀上需要相關(guān)理論研究的發(fā)展與深化，但當(dāng)代經(jīng)濟(jì)法學(xué)難以滿足經(jīng)濟(jì)法律部門(mén)發(fā)展的需要，具有相當(dāng)?shù)臏笮�。隨著社會(huì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)法及其理論也處在不斷的完善過(guò)程中。筆者將對(duì)作為經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論核心問(wèn)題的價(jià)值取向和基本原則的問(wèn)題進(jìn)行探討，以期能對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)的研究作出微薄的貢獻(xiàn)。 一、價(jià)值取向與基本原則邏輯關(guān)系的一般理 論法理學(xué)告訴我們，法律作為國(guó)家立法機(jī)關(guān)通過(guò)的調(diào)整行為關(guān)系的規(guī)范性文件，都有其追求的具體理想目標(biāo)，以達(dá)到滿足人和社會(huì)需要的目的，這就是法的價(jià)值取向。具體來(lái)講，它可以包括法的自由價(jià)值、法的平等價(jià)值、法的安全價(jià)值、法的秩序價(jià)值、法的正義價(jià)值以及法的效益價(jià)值等。法的原則是指“可以作為眾多法律規(guī)則之基礎(chǔ)或本源的綜合性、穩(wěn)定性的原理和準(zhǔn)則”①，它不像法律規(guī)則那樣，沒(méi)有設(shè)定具體的事實(shí)狀態(tài)也沒(méi)有規(guī)定具體的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，而是法律精神最集中的體現(xiàn)，構(gòu)成了整個(gè)法律制度的理論基礎(chǔ)。法的原則可根據(jù)適用領(lǐng)域的不同劃分為具體原則和基本原則。其中具體原則是指用于某一特定社會(huì)關(guān)系領(lǐng)域的法律原則。而基本原則是體現(xiàn)法律的基本精神，貫穿于法律全過(guò)程中的具有指導(dǎo)意義的原則，在價(jià)值和功能上比具體原則更重要和廣泛。這種劃分是相對(duì)的，具體原則在適用的本身領(lǐng)域內(nèi)就會(huì)變成基本原則。法的價(jià)值取向與基本原則都是法律的抽象性規(guī)定，二者存在著內(nèi)在的邏輯一致性，表現(xiàn)在：（1）價(jià)值取向是基本原則的基礎(chǔ)，是基本原則的本質(zhì)內(nèi)容。 法的價(jià)值取向作為法所追求的理想目標(biāo)，對(duì)法的基本原則存在巨大的指導(dǎo)意義，決定了基本原則的規(guī)定方向和內(nèi)容。例如，法的自由價(jià)值的存在就決定了會(huì)有以自由為本質(zhì)內(nèi)容并服務(wù)于自由價(jià)值的自由原則的出現(xiàn)。（2）基本原則是價(jià)值取向的表現(xiàn)形式。價(jià)值取向是法這一社會(huì)存在物的內(nèi)在理想，它往往需要一定形式的表達(dá)�；驹瓌t恰恰是對(duì)法的價(jià)值所追求的社會(huì)理想的總體圖景的一種展現(xiàn)。（3）價(jià)值取向與基本原則統(tǒng)一于法的實(shí)現(xiàn)。價(jià)值取向在于引導(dǎo)法律的理想目標(biāo)的合理實(shí)現(xiàn)，基本原則也同樣是為了指導(dǎo)法律的實(shí)施和應(yīng)用，二者共同統(tǒng)一于實(shí)現(xiàn)的一致性。 二、經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向與基本原則的邏輯分析 （一）經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向與基本原則的涵義 經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向是經(jīng)濟(jì)法在調(diào)整社會(huì)關(guān)系時(shí)所要追求的具體的理想目標(biāo)，是一般法律的價(jià)值內(nèi)在于經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域而形成的特定的第二層次的價(jià)值。它是在法的自由、平等、安全、正義、效益價(jià)值基礎(chǔ)上形成的，并包含有這些基本價(jià)值傾向，但卻不再僅僅是這些價(jià)值的一般表述，經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向已上升到了一種特殊理想的高度。同樣，經(jīng)濟(jì)法的基本原則是指在經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向的引導(dǎo)下而規(guī)定于或者寓意于經(jīng)濟(jì)法律之中的對(duì)經(jīng)濟(jì)立法、經(jīng)濟(jì)守法、經(jīng)濟(jì)司法和經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究具有指導(dǎo)和適用價(jià)值的根本指導(dǎo)思想或規(guī)則。它體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值取向并貫徹于有關(guān)經(jīng)濟(jì)法理論與實(shí)踐的一切環(huán)節(jié)之中。 （二）經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向的內(nèi)容———建立在經(jīng)濟(jì)法律行為基礎(chǔ)上的分析 本節(jié)內(nèi)容的展開(kāi)是建立在筆者對(duì)整個(gè)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法理論體系的突破基礎(chǔ)上的。即通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)法律行為的分別定性來(lái)達(dá)到對(duì)經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向的深層闡釋。筆者認(rèn)為，當(dāng)今經(jīng)濟(jì)法學(xué)界不論是李昌麒教授的“干預(yù)說(shuō)”，還是楊紫煊教授的“協(xié)調(diào)論”，都沒(méi)有抓住經(jīng)濟(jì)法律體系中的主線索問(wèn)題，因此造成了經(jīng)濟(jì)法律體系不嚴(yán)謹(jǐn)、不穩(wěn)定的弊端�，F(xiàn)代法學(xué)正在從規(guī)范重心向行為法學(xué)發(fā)展，而同時(shí)只要稍加研究，我們就不難發(fā)現(xiàn)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)法法律體系都自覺(jué)不自覺(jué)地圍繞兩種經(jīng)濟(jì)法律行為展開(kāi)與完善，即經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)行為和經(jīng)濟(jì)救濟(jì)行為。作為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的各種關(guān)系中，不論是市場(chǎng)管理關(guān)系（市場(chǎng)秩序關(guān)系）、宏觀調(diào)控關(guān)系還是社會(huì)保障關(guān)系都完全可以按照這兩種不同的行為而分為兩類。經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)行為是指國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的資源、產(chǎn)業(yè)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的平衡協(xié)調(diào)發(fā)展而進(jìn)行的一種主動(dòng)積極的事前指引和導(dǎo)向行為。而經(jīng)濟(jì)救濟(jì)行為是指國(guó)家對(duì)有關(guān)市場(chǎng)秩序的問(wèn)題并非預(yù)設(shè)某種導(dǎo)向性規(guī)范和行為，而是充分允許其按民商法規(guī)范運(yùn)作，只有當(dāng)其中出現(xiàn)危害公平良好的市場(chǎng)秩序問(wèn)題時(shí)，才會(huì)對(duì)其進(jìn)行一種事后的補(bǔ)救和規(guī)范行為。也就是說(shuō)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域只有事前和事后兩種法律行為。 由以上經(jīng)濟(jì)法律行為的種類和性質(zhì)而引出了與其相一致的經(jīng)濟(jì)法兩個(gè)特殊價(jià)值取向： 1、經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的統(tǒng)一（以經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)行為為基礎(chǔ)）。“法和效益的關(guān)系，實(shí)際上就是法與其所確認(rèn)分配、保護(hù)和促進(jìn)實(shí)現(xiàn)的社會(huì)效益的關(guān)系�！雹诮�(jīng)過(guò)經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)的不懈努力，大多數(shù)法學(xué)家已經(jīng)將效益作為了法的價(jià)值觀之一。作為經(jīng)濟(jì)法律行為之一的國(guó)家經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)行為是依法引導(dǎo)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的平衡協(xié)調(diào)發(fā)展，因此，經(jīng)濟(jì)法的效益觀必將包含與經(jīng)濟(jì)生活密切聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)效益這層含義。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)的社會(huì)效益層次。經(jīng)濟(jì)法的效益觀所追求的社會(huì)效益，“不單單是一般而言的經(jīng)濟(jì)成果最大化，同時(shí)更是宏觀經(jīng)濟(jì)成果、長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)利益以及人文和自然環(huán)境、人的價(jià)值等諸多因素的優(yōu)化和發(fā)展”③。經(jīng)濟(jì)效益是經(jīng)濟(jì)法效益觀的基本起點(diǎn)，是法區(qū)別于多數(shù)公法的特征，而社會(huì)效益則是經(jīng)濟(jì)法區(qū)別于同樣以追求經(jīng)濟(jì)效益為價(jià)值的商法的特征所在。單純追求經(jīng)濟(jì)效益并非經(jīng)濟(jì)法的特有價(jià)值，而單純追求社會(huì)效益也只能是一句空話。因此，對(duì)經(jīng)濟(jì)法效益的定位，不應(yīng)將二者孤立化，而是要達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的和諧、統(tǒng)一。 2、經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序的統(tǒng)一（以經(jīng)濟(jì)救濟(jì)行為為基礎(chǔ)）。自由與秩序是一對(duì)與生俱來(lái)的矛盾，法律的任務(wù)就在于使二者達(dá)到和諧的程度。經(jīng)濟(jì)法是社會(huì)法，始終將公私法融為一體，因此，經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序的統(tǒng)一必將成為其價(jià)值追求的目標(biāo)�，F(xiàn)代民商法與有關(guān)資源、產(chǎn)業(yè)配置的經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)行為規(guī)范共同建立并維持經(jīng)濟(jì)自由的市場(chǎng)，然而這種經(jīng)濟(jì)自由的最終保障并不是這兩種規(guī)范本身，而是以經(jīng)濟(jì)救濟(jì)行為為內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)法，如反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，反壟斷法及產(chǎn)品質(zhì)量法等。此類經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范本身并不創(chuàng)設(shè)一定的經(jīng)濟(jì)秩序，而只是在民商法與經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)行為規(guī)范維持的自由市場(chǎng)受到?jīng)_擊和破壞時(shí)，才進(jìn)行第二性調(diào)整，以恢復(fù)正常的市場(chǎng)自由秩序。經(jīng)濟(jì)自由是出發(fā)點(diǎn)和歸宿，而經(jīng)濟(jì)秩序是為經(jīng)濟(jì)自由而設(shè)，二者不能截然分開(kāi)。 對(duì)于走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的中國(guó)而言，理性地把握好經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序之平衡度，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。對(duì)于部分學(xué)者所主張的將“實(shí)質(zhì)正義”④作為經(jīng)濟(jì)法價(jià)值之一的特點(diǎn)，筆者實(shí)在難以茍同。如前所述，經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值只能為經(jīng)濟(jì)法所特有，是區(qū)別于其他部門(mén)的法的重要方面。法，以追求并實(shí)現(xiàn)正義作為其天職和精髓。無(wú)論哪一部門(mén)，它們所共同但卻不能為哪一部門(mén)法所專有的基本價(jià)值之一即為正義，經(jīng)濟(jì)法當(dāng)然也不例外。近代法尤其是近代大陸法系或民法法系，從亞里士多德的校正正義中發(fā)展出了形式正義。形式正義從根本上說(shuō)是和法律的普遍性相聯(lián)系的，它要求同等的人應(yīng)當(dāng)受到同等對(duì)待。就形式正義的法而言，只要能實(shí)現(xiàn)平等對(duì)待就足夠了，而不管法律調(diào)整所產(chǎn)生的后果平等對(duì)待和針對(duì)各主體設(shè)定形式正義的具體標(biāo)準(zhǔn)均可能違背其要求，因而它可能要采取對(duì)于特定主體而言在形式上、表面上不公平但求達(dá)到結(jié)果和實(shí)質(zhì)公正的措施。這種措施或手段既可以是法律規(guī)定對(duì)于不同的主體有所傾斜，或者規(guī)定得模糊、不具體，并要求執(zhí)法者根據(jù)實(shí)質(zhì)正義在適用具體或不具體的法律規(guī)范時(shí)進(jìn)行自由裁量。誠(chéng)然，經(jīng)濟(jì)法在進(jìn)行資源、產(chǎn)業(yè)等的引導(dǎo)行為和自由市場(chǎng)的救濟(jì)行為過(guò)程中的基本價(jià)值取向包含有實(shí)質(zhì)正義的內(nèi)容并采取相應(yīng)實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)正義的措施，但并不能排除其他部門(mén)法的實(shí)質(zhì)正義價(jià)值取向。例如，民商法中的對(duì)老、弱、病、殘者及未成年子女繼承財(cái)產(chǎn)“特留份”的規(guī)定，以及保險(xiǎn)合同等一系列格式合同中的爭(zhēng)議解釋要有利于弱者的原則都是實(shí)質(zhì)正義價(jià)值的一種體現(xiàn)。因此，將實(shí)質(zhì)正義作為經(jīng)濟(jì)法特有的價(jià)值取向?qū)嵅豢扇 ?/p> （三）經(jīng)濟(jì)法基本原則的內(nèi)容 根據(jù)價(jià)值取向與基本原則的邏輯關(guān)系，價(jià)值取向決定基本原則的內(nèi)容，基本原則是價(jià)值取向的具體體現(xiàn)。因此，根據(jù)上述經(jīng)濟(jì)法的兩個(gè)價(jià)值取向，經(jīng)濟(jì)法的基本原則可表述為權(quán)責(zé)利效一致原則、平衡協(xié)調(diào)原則。 1、權(quán)責(zé)利效一致原則。權(quán)責(zé)利效一致原則是作為經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向的經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序統(tǒng)一，經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益統(tǒng)一的共同體現(xiàn)，是指在經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中，經(jīng)濟(jì)法主體所承受的權(quán)力（權(quán)利）、利益、責(zé)任和效益必須相一致，不應(yīng)有脫節(jié)、錯(cuò)位和不平衡等現(xiàn)象存在。權(quán)責(zé)利效一致原則可分為兩個(gè)層次。第一層次是要求權(quán)責(zé)相當(dāng)，共同平衡地體現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范的模式中，不能失衡、畸輕畸重，以免權(quán)重責(zé)輕誘發(fā)專權(quán)擅權(quán)，或者權(quán)輕責(zé)重，令人畏縮不前。第二層次是由平衡的權(quán)責(zé)分配模式而引出的經(jīng)濟(jì)法律后果，即利效的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)法本身的經(jīng)濟(jì)性要求其規(guī)范及行為必須使利效能體現(xiàn)權(quán)責(zé)的要求，達(dá)成權(quán)責(zé)利效的實(shí)質(zhì)一致。權(quán)責(zé)利效一致原則是貫穿于經(jīng)濟(jì)法的整體和始終的根本原則，它既是經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序統(tǒng)一的天然反映，又是經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益統(tǒng)一的演化與要求。 2、平衡協(xié)調(diào)原則。平衡協(xié)調(diào)原則是指經(jīng)濟(jì)法的立法和執(zhí)法要從整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展和社會(huì)整體利益出發(fā)，來(lái)調(diào)整具體經(jīng)濟(jì)關(guān)系，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，以促進(jìn)、引導(dǎo)或強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體目標(biāo)與個(gè)體利益目標(biāo)的統(tǒng)一。平衡協(xié)調(diào)原則不同于單純以引導(dǎo)為主的資源優(yōu)化配置原則，也不同于單純以救濟(jì)為主的公平競(jìng)爭(zhēng)原則，而是貫穿于整個(gè)經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域的總的基本原則。這不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)法的立法過(guò)程中，更重要的是作為經(jīng)濟(jì)法執(zhí)法的經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)行為和經(jīng)濟(jì)救濟(jì)行為正是以平衡協(xié)調(diào)為其基本坐標(biāo)，在經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序統(tǒng)一和經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益統(tǒng)一的價(jià)值取向的引導(dǎo)之下，發(fā)揮其引導(dǎo)和救濟(jì)功能的。 綜上所述，經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值取向和基本原則是事關(guān)經(jīng)濟(jì)法法律部門(mén)獨(dú)立性及其社會(huì)法性質(zhì)的重大理論問(wèn)題，是經(jīng)濟(jì)法的核心和靈魂。而經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值取向和基本原則的嚴(yán)密的邏輯關(guān)系問(wèn)題是我們學(xué)習(xí)和研究經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論的根本切入點(diǎn)。 參考文獻(xiàn)： ①?gòu)埼娘@著：《法理學(xué)》〔M〕，北京，法律出版社，1997年版，第71頁(yè)。 ②孫國(guó)華著：《法理學(xué)教程》〔M〕，北京，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1994年版，第108頁(yè)。 ③史際春、鄧峰著：《經(jīng)濟(jì)法總論》〔M〕，北京，法律出版社，1998年版，第156頁(yè)。 ④史際春、鄧峰著：《經(jīng)濟(jì)法總論》〔M〕，北京，法律出版社，1998年版，第152頁(yè)。 李曉安
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