試論我國(guó)反壟斷法律制度

試論我國(guó)反壟斷法律制度

    一、我國(guó)出臺(tái)反壟斷法的必要性及立法現(xiàn)狀

    在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，競(jìng)爭(zhēng)是一種不可缺少的機(jī)制。只有競(jìng)爭(zhēng)才能使社會(huì)資源得到優(yōu)化配置，企業(yè)才能具有創(chuàng)新和發(fā)展的動(dòng)力，消費(fèi)者才能得到較大的社會(huì)福利。然而，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身并沒(méi)有維護(hù)公平和自由競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制。恰恰相反，處于競(jìng)爭(zhēng)中的企業(yè)為了減少競(jìng)爭(zhēng)的壓力和逃避風(fēng)險(xiǎn)，它們總是想通過(guò)某種手段謀求壟斷地位。就在我國(guó)現(xiàn)階段市場(chǎng)不成熟和市場(chǎng)機(jī)制不完善的條件下，限制競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象也已經(jīng)頻頻出現(xiàn)，如企業(yè)聯(lián)合限價(jià)，聯(lián)合限制生產(chǎn)或者銷售數(shù)量，或者相互分割銷售市場(chǎng)等。尤其需要指出的是，在我國(guó)當(dāng)前從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡階段，政企不分的現(xiàn)象尚未完全改變，來(lái)自政府方面的行政性限制競(jìng)爭(zhēng)的情況仍然十分嚴(yán)重，特別是地方保護(hù)主義。行政性限制競(jìng)爭(zhēng)遠(yuǎn)比經(jīng)濟(jì)性的限制競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重得多，從而成為在我國(guó)當(dāng)前建立有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)模式的主要癥結(jié)所在。這些形形色色的限制競(jìng)爭(zhēng)不僅會(huì)損害企業(yè)和消費(fèi)者的利益，而且，由于取得了壟斷地位的企業(yè)沒(méi)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，從而會(huì)喪失創(chuàng)新動(dòng)力，不思進(jìn)取，其結(jié)果就會(huì)阻礙國(guó)家經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展。隨著我國(guó)加入世界貿(mào)易組織和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)一步對(duì)外開放，更多的外國(guó)企業(yè)和外國(guó)商品將會(huì)進(jìn)入我國(guó)的市場(chǎng)，與國(guó)內(nèi)的企業(yè)和產(chǎn)品展開激烈的競(jìng)爭(zhēng)。因此，制定一個(gè)符合國(guó)際慣例的反壟斷法，給國(guó)內(nèi)外企業(yè)提供一個(gè)公平、公開和有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，這不僅有利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法制的完善，而且也有利于我國(guó)實(shí)施對(duì)外開放政策，有利于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步融入全球化，促進(jìn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高我國(guó)的國(guó)際地位。

    早在 1987年8月，國(guó)務(wù)院法制局就成立了反壟斷法起草小組，1988年就提出了“反對(duì)壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)暫行條例草案”。1993年9月第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第三次會(huì)議通過(guò)了反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法， 而反壟斷法卻未能同期出臺(tái)。反壟斷立法被擱淺的主要原因是學(xué)術(shù)界對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段制定反壟斷法還存在不同的看法。有人認(rèn)為，我國(guó)企業(yè)的平均規(guī)模小，企業(yè)橫向聯(lián)合和企業(yè)集團(tuán)剛剛發(fā)展，如果現(xiàn)在頒布反壟斷法，控制和限制企業(yè)聯(lián)合的規(guī)模，就勢(shì)必影響國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策。這種觀點(diǎn)是不正確的。一方面，從反壟斷各方面的立法可以看出，反壟斷法基本上適用合理的原則，正如有的學(xué)者所概括的："反壟斷法反對(duì)的并非一般意義上的大企業(yè)，而是任何獨(dú)占市場(chǎng)的企圖；它所努力消除的并非簡(jiǎn)單的企業(yè)優(yōu)勢(shì)，而是借助該種優(yōu)勢(shì)對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的扭曲與蹂躪；它限制的并非企業(yè)通過(guò)先進(jìn)的技術(shù)、優(yōu)秀的策略等正當(dāng)商業(yè)行為而獲得的市場(chǎng)支配地位及高額利潤(rùn)，而是出于減滅競(jìng)爭(zhēng)壓力、長(zhǎng)期輕松獲取利潤(rùn)的目的，以非正當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)于該地位的維持與濫用；它所保護(hù)的并非弱小企業(yè)的弱小，而是保護(hù)它們獲得平等的發(fā)展機(jī)會(huì)。"因此，制定反壟斷法與支持中小企業(yè)的聯(lián)合、擴(kuò)大我國(guó)企業(yè)的平均規(guī)模和實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)政策并不矛盾。實(shí)際上，我國(guó)當(dāng)前反壟斷立法的難點(diǎn)不是在于企業(yè)的平均規(guī)模過(guò)小，而是在于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制和政治體制。只要企業(yè)上面還有“婆婆”，它們還分屬于這個(gè)部或者那個(gè)地方政府，企業(yè)就很難享有真正的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，從而就很難塑造競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)主體。只要企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)還會(huì)受到來(lái)自政府方面的阻力，沒(méi)有真正的投資決策權(quán)，反壟斷法所追求的公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序就會(huì)是一句空話。

    由于反壟斷是關(guān)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本規(guī)則，而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)于建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制起著決定性的作用，是配置社會(huì)資源和推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本手段，因此，在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的各種法律制度中，反壟斷法占有極其重要的地位，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的核心。

    二、反壟斷法的適用范圍

    我國(guó)現(xiàn)階段是處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡階段，尚不具備成熟的市場(chǎng)條件，特別是由于體制的原因，我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)生活中形形色色的壟斷主要地不是來(lái)自經(jīng)濟(jì)壟斷，而是來(lái)自舊體制下的行政性壟斷。因此，我國(guó)的反壟斷法應(yīng)當(dāng)是既反對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷，又反對(duì)行政壟斷。也即是說(shuō)，為了規(guī)范我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，建立有效競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)模式，我國(guó)反壟斷法的實(shí)體法主要應(yīng)當(dāng)由禁止行政壟斷、禁止壟斷協(xié)議、控制企業(yè)合并、禁止濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位等四個(gè)方面組成。

    （一）禁止行政壟斷

    行政壟斷是指政府及其部門濫用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。例如，政府通過(guò)頒布規(guī)章或者授權(quán)，使個(gè)別企業(yè)處于人為的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就某些產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售或者購(gòu)買處于人為的壟斷地位，從而不公平地限制了競(jìng)爭(zhēng)。行政壟斷表現(xiàn)多樣，主要包括：

    1、地方貿(mào)易壁壘。又稱地方保護(hù)主義、地區(qū)封鎖 ，即地方政府及其所屬政府部門濫用行政權(quán)力，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)，或者本地商品流向外地市場(chǎng)。地方貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)，是地方政府及政府部門濫用行政權(quán)力，將統(tǒng)一的市場(chǎng)分割為區(qū)域市場(chǎng)。

    2、部門貿(mào)易壁壘。又稱部門分割、部門壟斷，即政府部門借助經(jīng)營(yíng)者和自己存在或曾經(jīng)存在的隸屬關(guān)系，濫用行政權(quán)力，限制本部門經(jīng)營(yíng)者與他部門經(jīng)營(yíng)者的交易。部門貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)，是政府部門 （包括中央政府經(jīng)濟(jì)主管部門和地方政府經(jīng)濟(jì)主管部門 ）濫用行政權(quán)力，將統(tǒng)一的市場(chǎng)作縱向分割。

    3、政府限定交易。即政府和政府部門濫用行政權(quán)力，限定他人購(gòu)買 （使用 ）其指定的經(jīng)營(yíng)者的商品 （服務(wù)、勞務(wù) ），限制其他經(jīng)營(yíng)者正當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)活動(dòng)。政府限定交易包括直接的限定交易和間接的限定交易。政府限定交易的特點(diǎn)，是政府支配經(jīng)營(yíng)者交易的意思表示，使經(jīng)營(yíng)者喪失了經(jīng)營(yíng)自由和競(jìng)爭(zhēng)的自由。

    4、設(shè)立行政公司。即政府和政府部門濫用行政權(quán)力，設(shè)立在一定行業(yè)具有統(tǒng)制功能公司。行政公司兼具經(jīng)營(yíng)和管理職能，既具有商事公司所沒(méi)有的行政管理權(quán)，也具有行政機(jī)關(guān)所沒(méi)有的經(jīng)營(yíng)權(quán)，實(shí)現(xiàn)了金錢和行政權(quán)力的結(jié)合 ；同時(shí)兼具企業(yè)法人和行政管理者的雙重地位，具有行政權(quán)力和經(jīng)濟(jì)力結(jié)合的優(yōu)勢(shì)，以特殊功能支配其他經(jīng)營(yíng)者。

    行政壟斷的本質(zhì)是以權(quán)經(jīng)商，即依靠手中的權(quán)力與民爭(zhēng)利、與民奪益。其不僅阻礙市場(chǎng)的發(fā)育和發(fā)展，導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)，而且破壞了國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)的形成，這樣既損害了消費(fèi)者的利益，也嚴(yán)重?fù)p害了企業(yè)的利益。此外，濫用行政權(quán)力的行為還為某些政府官員以權(quán)謀私和權(quán)錢交易提供了機(jī)會(huì)，在一定程度上引發(fā)了腐敗，損害了政府的形象。從1980年10月國(guó)務(wù)院發(fā)布的“關(guān)于開展和保護(hù)社會(huì)主義競(jìng)爭(zhēng)的暫行規(guī)定”起，我國(guó)政府就提出了要反對(duì)地區(qū)封鎖和部門壟斷問(wèn)題，而且還做出了相應(yīng)的法律規(guī)定。但事實(shí)上，有些做法非但不是消除行政壟斷，反而還有加強(qiáng)這種壟斷之虞。例如，在組建企業(yè)集團(tuán)的高潮中，相當(dāng)多的集團(tuán)是通過(guò)行政手段自下而上組建起來(lái)的，它們不僅規(guī)模大，而且同時(shí)具有作為企業(yè)參與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和作為政府機(jī)構(gòu)管理行業(yè)的雙重職能，形成一家企業(yè)壟斷一個(gè)行業(yè)的局面。由于缺乏有效的市場(chǎng)監(jiān)督，這些集團(tuán)在市場(chǎng)上便極易濫用行政壟斷地位，如隨意制定壟斷高價(jià)，倒賣市場(chǎng)緊缺物資等。所以，反壟斷法應(yīng)當(dāng)將反行政壟斷作為一個(gè)重要而且非常迫切的任務(wù)。

    從根本上說(shuō)，行政壟斷是經(jīng)濟(jì)體制改革和政治體制改革所要解決的問(wèn)題，不是一部反壟斷法所能解決的了的。事實(shí)上，行政壟斷的形成和存在有其深刻的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和體制上的原因。而我國(guó)現(xiàn)存行政體制中的各種制度安排上的弊端，則又為行政壟斷的生存提供了廣闊的土壤和空間。因此，行政壟斷的最終解決還有賴于改革的深入，在加快經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的同時(shí)，必須加快政治體制的改革，使兩種改革同步進(jìn)行，并加強(qiáng)對(duì)政府及政府部門行使行政權(quán)力的監(jiān)督。只有這樣，行政壟斷產(chǎn)生的土壤才能減少。

    （二）禁止壟斷協(xié)議

    禁止壟斷協(xié)議是世界各國(guó)反壟斷法的核心內(nèi)容。簡(jiǎn)單地說(shuō)，這種協(xié)議是指企業(yè)間訂立的能夠?qū)е孪拗苹蛘吲懦��?jìng)爭(zhēng)的協(xié)議。壟斷協(xié)議的核心是共謀，形式可以是書面的，也可以是口頭的，還包括限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)調(diào)性行為。壟斷協(xié)議削弱了市場(chǎng)主體間的競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力，在各種壟斷行為中危害性較大，且實(shí)際發(fā)生的數(shù)量和執(zhí)法機(jī)關(guān)查處的數(shù)量都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他壟斷行為的數(shù)量，因此禁止壟斷協(xié)議成為世界各國(guó)反壟斷法的核心內(nèi)容之一。

    根據(jù)協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響程度，它們基本上被分為兩類。一類適用本身違法原則，凡是屬于這個(gè)范疇的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，不管協(xié)議的具體情況如何，都被認(rèn)為違法。它適用于對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有嚴(yán)重不利影響的行為，主要是價(jià)格卡特爾、生產(chǎn)數(shù)量卡特爾、分割銷售市場(chǎng)的卡特爾等。我國(guó)反壟斷立法中關(guān)于禁止壟斷協(xié)議應(yīng)對(duì)下列行為進(jìn)行規(guī)制：確定、維持或者變更商品的價(jià)格、串通投標(biāo)、限制商品的生產(chǎn)或銷售數(shù)量、分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)、限制購(gòu)買新技術(shù)或者新設(shè)備、聯(lián)合抵制市場(chǎng)交易等。另一類則適用合理原則，凡是屬于這一范疇的協(xié)議都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行個(gè)案審查，即根據(jù)它們對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響程度判斷其是否具有違法性。對(duì)于雖限制競(jìng)爭(zhēng)但有利于整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)公共利益協(xié)議給予豁免，如經(jīng)營(yíng)者為了改進(jìn)技術(shù)、提高產(chǎn)品質(zhì)量、提高效率、降低成本、統(tǒng)一商品規(guī)格或者型號(hào)、共同研究開發(fā)商品或者市場(chǎng)的共同行為，中小企業(yè)為提高經(jīng)營(yíng)效率、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力而進(jìn)行的共同行為等。

    （三）控制企業(yè)合并

    企業(yè)合并的概念是合并控制的前提條件，如果一個(gè)企業(yè)通過(guò)取得財(cái)產(chǎn)、股份、訂立合同以及其他方式，能夠?qū)α硪粋�(gè)企業(yè)施加支配性影響，這兩個(gè)企業(yè)便是實(shí)現(xiàn)了合并。

    1986 年以來(lái)，我國(guó)政府實(shí)行了推動(dòng)和促進(jìn)企業(yè)聯(lián)合的政策，并大力發(fā)展企業(yè)集團(tuán)。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深化和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，我國(guó)企業(yè)聯(lián)合和兼并的浪潮將會(huì)繼續(xù)大踏步地向前推進(jìn)，同時(shí)也將會(huì)涌現(xiàn)更多的跨地區(qū)、跨部門和跨行業(yè)的大企業(yè)集團(tuán)。在我國(guó)，企業(yè)聯(lián)合從根本上說(shuō)是一件好事。這不僅有利于改善我國(guó)企業(yè)過(guò)度分散和規(guī)模過(guò)小的狀況，有利于促進(jìn)企業(yè)間的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)方面的流通和合作，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率和競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步和改善人民的生活有著重要的意義，而且還有助于打破地區(qū)封鎖和部門壟斷，促進(jìn)政企分開，從而有利于深化我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制和政治體制的改革。

    然而，我們?cè)谕苿?dòng)企業(yè)聯(lián)合和發(fā)展企業(yè)集團(tuán)的時(shí)候，仍應(yīng)注意防止聯(lián)合過(guò)度和集團(tuán)規(guī)模過(guò)大的問(wèn)題。這是因?yàn)樵谏鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，要使競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)化配置資源的功能和激勵(lì)功能發(fā)生作用，要使企業(yè)充分感受到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，就必須要注意維護(hù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)性，使市場(chǎng)上保持足夠多的競(jìng)爭(zhēng)者。如果對(duì)企業(yè)聯(lián)合不加控制，允許企業(yè)集團(tuán)無(wú)度地發(fā)展，大規(guī)模的企業(yè)聯(lián)合就將迅速消滅市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)者，從而不可能維持市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性。不僅如此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，企業(yè)為了擺脫競(jìng)爭(zhēng)的壓力，本身就有著追求壟斷的愿望和限制競(jìng)爭(zhēng)的自發(fā)傾向。如果法律上對(duì)企業(yè)合并不加限制，合并就會(huì)成為企業(yè)謀取壟斷地位和限制競(jìng)爭(zhēng)的一種手段。與限制競(jìng)爭(zhēng)的卡特爾相比，以聯(lián)合和消滅競(jìng)爭(zhēng)者的方式而形成的壟斷其后果更為嚴(yán)重，因?yàn)檫@種結(jié)構(gòu)性的市場(chǎng)壟斷一般持續(xù)的時(shí)間長(zhǎng)，如果沒(méi)有新的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，壟斷就不會(huì)消失。因此政府在批準(zhǔn)企業(yè)合并的時(shí)候應(yīng)當(dāng)非常慎重。

    （四）禁止濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位

    濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)行為是指在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)受反壟斷法規(guī)制的不當(dāng)行為。作為對(duì)濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的禁止性規(guī)定，反壟斷法應(yīng)當(dāng)列舉濫用的主要表現(xiàn)，包括：索取不合理的壟斷高價(jià)、強(qiáng)迫交易或者搭售、歧視（最嚴(yán)重的歧視行為是價(jià)格歧視）、抵制等。

    在我國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)生活中，濫用優(yōu)勢(shì)行為集中表現(xiàn)在自然壟斷行業(yè)如鐵路、郵電、供電、供水、供氣以及帶有國(guó)家壟斷性質(zhì)的行業(yè)如銀行、保險(xiǎn)、石油等部門。即使經(jīng)過(guò)經(jīng)濟(jì)體制的改革，這些作為自然壟斷或者國(guó)家壟斷的經(jīng)濟(jì)部門也不可能消除壟斷所固有的缺陷，因此，對(duì)它們必須要以政府這只“看的見的手”代替競(jìng)爭(zhēng)這只 “看不見的手”，加強(qiáng)監(jiān)督，防止它們?yōu)E用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。而且，與競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)中占市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)相比較，這些壟斷行業(yè)的企業(yè)因?yàn)槭菄?guó)家授權(quán)獨(dú)家經(jīng)營(yíng)，其他企業(yè)不得進(jìn)入市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)，它們的獨(dú)占地位和特權(quán)是長(zhǎng)期性的，從而更容易出現(xiàn)濫用優(yōu)勢(shì)的行為。但在實(shí)踐中，企業(yè)可以通過(guò)合法的方式取得市場(chǎng)支配地位，甚至壟斷地位。例如，國(guó)家授權(quán)一個(gè)企業(yè)在某個(gè)行業(yè)享有獨(dú)家經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，這個(gè)享有特權(quán)的企業(yè)自然就是一個(gè)壟斷企業(yè)。企業(yè)也可以通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)如專利、版權(quán)等取得市場(chǎng)支配地位。反壟斷法雖然不反對(duì)合法的壟斷，但因?yàn)楹戏ǖ膲艛嗾咄瑯硬皇芨?jìng)爭(zhēng)的制約，它們就非常可能會(huì)濫用其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，損害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者的利益。因此，國(guó)家必須對(duì)那些在市場(chǎng)上已經(jīng)取得了壟斷地位或者市場(chǎng)支配地位的企業(yè)加強(qiáng)監(jiān)督。

    三、反壟斷法的適用除外

    所謂反壟斷法適用除外，亦稱適用豁免，系指在某些領(lǐng)域?qū)δ承┦马?xiàng)不適用反壟斷法。具體而言是指在某些特定行為或領(lǐng)域中法律允許一定的壟斷狀態(tài)及壟斷行為存在即對(duì)某些雖屬限制競(jìng)爭(zhēng)的特定協(xié)調(diào)或聯(lián)合或單獨(dú)行為，反壟斷法不予追究的一項(xiàng)法律制度。因?yàn)閴艛嗄軒��?lái)規(guī)模效益，它是商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)物，本身就是社會(huì)進(jìn)步的標(biāo)志。同時(shí)依照國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和其他經(jīng)濟(jì)政策，在某些領(lǐng)域是需要避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，在這些領(lǐng)域里進(jìn)行自由競(jìng)爭(zhēng)無(wú)益于公共利益，正如德國(guó)聯(lián)邦卡特爾局指出的：“競(jìng)爭(zhēng)雖然是配置資源的最佳方式，但有些市場(chǎng)其特殊的條件，優(yōu)化資源的配置只有在限制競(jìng)爭(zhēng)的條件下才能實(shí)現(xiàn)。在這種情況下，通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)合理化就比自由競(jìng)爭(zhēng)更可取�！�

    根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況并借鑒一些國(guó)家的立法，我國(guó)反壟斷法適用除外領(lǐng)域大體應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：

    （1）自然壟斷。所謂自然壟斷就是國(guó)家有時(shí)對(duì)某些行業(yè)的價(jià)格和進(jìn)入實(shí)行全行業(yè)管制，只允許一家或少數(shù)幾家企業(yè)壟斷全部生產(chǎn)。一般認(rèn)為自然壟斷行業(yè)包括交通運(yùn)輸、電信、電力、石油、天然氣、供熱、供水、郵政等以提供公共服務(wù)為職能的企業(yè)或部門。這些行業(yè)的特點(diǎn)是，它們對(duì)用戶或者消費(fèi)者的服務(wù)主要是通過(guò)管道和線路進(jìn)行的，如果允許競(jìng)爭(zhēng)，就會(huì)造成社會(huì)資源的浪費(fèi)，不能為社會(huì)帶來(lái)良好的經(jīng)濟(jì)效益。因此，在這些行業(yè)中就應(yīng)當(dāng)限制競(jìng)爭(zhēng)。

    （2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際上是賦予人們對(duì)其智力勞動(dòng)成果擁有排他性的壟斷權(quán)利，這是尊重知識(shí)、尊重人權(quán)、保障公正、正義的法律精神的體現(xiàn)。因此，對(duì)于因依法享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和形成的獨(dú)占，反壟斷法是不加以禁止和限制的。但如果權(quán)利人行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)超過(guò)了界限，構(gòu)成權(quán)利濫用，則反壟斷法就要從社會(huì)本位性出發(fā)，對(duì)其進(jìn)行必要的限制。

    （3）銀行業(yè)與保險(xiǎn)業(yè)。這兩個(gè)行業(yè)的反壟斷法適用除外具有相對(duì)性。一方面由于這些行業(yè)幾乎涉及到每一個(gè)公司的利益，有著一定的特殊性，為了保證存款人和被保險(xiǎn)人的利益，銀行和保險(xiǎn)公司不能象一般商業(yè)企業(yè)那樣輕易地被宣告破產(chǎn)，因此，他們可以在貸款政策、利率、保險(xiǎn)費(fèi)用、保險(xiǎn)活動(dòng)等方面進(jìn)行橫向合作并共同行動(dòng)，從而避免在這些行業(yè)存在過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。另一方面，上述行為一旦形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，將會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序， 損害服務(wù)對(duì)象的利益，所以，他們的過(guò)度壟斷依然不能免受反壟斷法的追究。

    （4）農(nóng)、林、漁業(yè)市場(chǎng)。我國(guó)農(nóng)、林、漁業(yè)還比較落后，基礎(chǔ)薄弱，而人民生活和工業(yè)發(fā)展對(duì)農(nóng)、林、漁業(yè)需求很大，為了穩(wěn)定農(nóng)、林、漁產(chǎn)品的有效供給和穩(wěn)定廣大農(nóng)（漁）民的收入，國(guó)家有必要對(duì)農(nóng)、林、漁業(yè)實(shí)施保護(hù)政策，推動(dòng)和支持農(nóng)（漁）民在生產(chǎn)、銷售、儲(chǔ)存、加工等各方面的聯(lián)合和互助活動(dòng)，在反壟斷立法中給予適用除外。

    （5）特殊卡特爾領(lǐng)域�？ㄌ貭栍址Q“橫向協(xié)議”，如果某些協(xié)議，沒(méi)有產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，反而提高了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，則應(yīng)受到法律的保護(hù)，適用除外制度。例如中小企業(yè)卡特爾，只要是為幫助中小企業(yè)彌補(bǔ)在與大企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的結(jié)構(gòu)和規(guī)模的不利地位，提高中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，并且未實(shí)質(zhì)性的損害競(jìng)爭(zhēng)的中小企業(yè)之間的聯(lián)合協(xié)議，都是應(yīng)當(dāng)允許的。其實(shí)這些做法對(duì)我國(guó)是很有借鑒意義的，我們的技術(shù)水平還比較落后，法律更應(yīng)支持類似的技術(shù)卡特爾鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

    四、反壟斷法的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和法律制裁

    （一）反壟斷法的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

    制定反壟斷法是我國(guó)加入世貿(mào)組織的承諾。確立反壟斷執(zhí)行機(jī)構(gòu)及其職責(zé)是一個(gè)關(guān)系到反壟斷法如何有效實(shí)施的問(wèn)題。徒法不足以自行，反壟斷法本身不能創(chuàng)造一個(gè)公正和自由的市場(chǎng)環(huán)境，而是必須借助于一個(gè)獨(dú)立、高效、權(quán)威的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。如果沒(méi)有這樣一個(gè)機(jī)構(gòu)，反壟斷法不過(guò)是一紙空文。中國(guó)的反壟斷法不僅要對(duì)經(jīng)營(yíng)者的壟斷行為進(jìn)行規(guī)制，還要對(duì)政府部門濫用權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)的行為進(jìn)行規(guī)制。因此，需要通過(guò)反壟斷立法建立一個(gè)有效的、具有相當(dāng)獨(dú)立性和足夠權(quán)威性的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，以保證反壟斷得到有效和統(tǒng)一實(shí)施。

    我國(guó)現(xiàn)行立法確定的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)存在一些不完善之處，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）反壟斷執(zhí)行機(jī)構(gòu)主體規(guī)定模糊不定。中國(guó)有五級(jí)政府，每一級(jí)政府由許多職能部門構(gòu)成。因此，除中央和省一級(jí)政府外，任何一級(jí)政府或任何一個(gè)職能部門，其同級(jí)或上級(jí)機(jī)關(guān)都不是唯一的。（2）我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序監(jiān)督多頭執(zhí)法、局面混亂。（3）我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法能力有限。目前我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主要是國(guó)家工商行政管理部門，實(shí)踐證明其執(zhí)法能力有限，執(zhí)法效果很不理想。反壟斷法規(guī)制的對(duì)象非常復(fù)雜，并且具有很強(qiáng)的專業(yè)性。國(guó)家工商行政管理部門跟本不具備反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)有的條件。具體表現(xiàn)為：首先，各級(jí)工商行政管理部門的工作經(jīng)費(fèi)都是有同級(jí)政府負(fù)擔(dān)，人事任免權(quán)也有地方政府來(lái)掌握，很容易受到地方政府的影響和制約。假如把執(zhí)行反壟斷法的權(quán)力授予給工商行政管理部門，很有可能使它成為地方保護(hù)主義的強(qiáng)有力的工具，讓行政壟斷大行其道，與建立全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的目標(biāo)背道而馳；其次，工商行政管理部門不具備反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)有的專業(yè)性要求，達(dá)不到法學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、統(tǒng)計(jì)學(xué)家以及其他市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)的專業(yè)人士的人員素質(zhì)要求，無(wú)法勝任反壟斷執(zhí)法工作，無(wú)法保證這樣的執(zhí)法機(jī)構(gòu)不會(huì)把反壟法這樣的“好戲”念成“歪經(jīng)”；最后，工商行政管理部門作為反壟斷法的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，只是一個(gè)兼職機(jī)關(guān)，它還有管理市場(chǎng)、企業(yè)登記、打擊假冒偽劣商品等諸多職責(zé)，讓它來(lái)承擔(dān)集專業(yè)性與復(fù)雜性于一身的反壟斷法的執(zhí)行工作，未免太強(qiáng)人所難，執(zhí)法的效果也就可想而知了。

    為加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的地位，在機(jī)構(gòu)設(shè)置上便于直接借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，解決反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)作程序問(wèn)題，應(yīng)該單獨(dú)創(chuàng)設(shè)專門的執(zhí)法機(jī)構(gòu)。這樣的機(jī)構(gòu)宜采取委員會(huì)制，可以稱為“國(guó)家反壟斷委員會(huì)”或“國(guó)家公平交易委員會(huì)”。這樣的機(jī)構(gòu)直接隸屬于國(guó)務(wù)院總理，其人事編制和財(cái)務(wù)由人事部和財(cái)政部編列預(yù)算，但在審理反壟斷案件中具有高度的權(quán)威性和獨(dú)立的裁決權(quán)。在具體的機(jī)構(gòu)設(shè)置上，這樣的委員會(huì)不能層層設(shè)立，但中國(guó)地域遼闊的特點(diǎn)也決定了不宜只設(shè)立中央一級(jí)機(jī)構(gòu)，而應(yīng)當(dāng)設(shè)立中央與省、自治區(qū)、直轄市兩級(jí)機(jī)構(gòu)。為保證其獨(dú)立性，設(shè)在省、自治區(qū)、直轄市的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不屬地方政府領(lǐng)導(dǎo)，其經(jīng)費(fèi)和人事關(guān)系完全由中央反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)統(tǒng)一掌握。在具體的管轄范圍劃分上，省級(jí)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)只受理本行政區(qū)域內(nèi)的壟斷案件，中央級(jí)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)管轄跨省、自治區(qū)、直轄市的壟斷案件。當(dāng)事人不服省級(jí)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)裁決的，應(yīng)允許其向中央反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)審。當(dāng)然，按照現(xiàn)代法治強(qiáng)調(diào)司法對(duì)行政的監(jiān)督制約原則，當(dāng)事人對(duì)中央反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出的裁決和由其復(fù)審作出的裁決不服的，可以按照行政訴訟法的規(guī)定，向人民法院提起行政訴訟，尋求司法救濟(jì)。

    反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)為履行其職責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力的職責(zé)，就必須擁有相應(yīng)的權(quán)力，根據(jù)我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況以及反壟斷的職責(zé)、任務(wù)，其至少擁有：調(diào)查檢查權(quán)、審核批準(zhǔn)權(quán)、行政處罰權(quán)、提供咨詢的權(quán)力、行政裁決權(quán)、規(guī)章制定權(quán)等，其中賦予反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)行政裁決權(quán)、規(guī)章制定權(quán)，就是政府采取立法和司法方式進(jìn)行管理市場(chǎng)，這是政府在機(jī)構(gòu)改革中為適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的需要而推出的管理新模式。

    （二）法律制裁

    反壟斷法能否有效地得到實(shí)施，即國(guó)家能否有效地保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)和抑制壟斷，很大程度上取決于能否對(duì)違法行為進(jìn)行有效的法律制裁。借鑒我國(guó)的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法及其他國(guó)家的有關(guān)法律，我國(guó)反壟斷法應(yīng)采取以下制裁方式：

    1、發(fā)布禁令。發(fā)布禁令是反壟斷法主管機(jī)構(gòu)對(duì)違法行為的最重要制裁手段。禁令可以對(duì)所有違反反壟斷法的行為作出，包括禁止卡特爾或縱向限制性協(xié)議，禁止合并，禁止濫用市場(chǎng)勢(shì)力，禁止政府及其所屬部門濫用行政權(quán)力。

    2、行政罰款。對(duì)于嚴(yán)重違反反壟斷法或者違反反壟斷法主管機(jī)關(guān)發(fā)布的禁令而對(duì)社會(huì)秩序造成損害的不法行為，反壟斷法主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)它們進(jìn)行罰款。反壟斷法應(yīng)規(guī)定罰款的最高額度。此外，對(duì)一些以最高額罰款仍不能達(dá)到懲罰目的的違法行為，反壟斷法可以規(guī)定以違法行為所獲收益的3倍為罰款額。

    3、民事?lián)p害賠償。在現(xiàn)代復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)生活中，反壟斷法主管機(jī)構(gòu)的孤軍奮戰(zhàn)往往不能使反壟斷法得到有效的貫徹和執(zhí)行。因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)能否得到有效的保護(hù)，在很大程度上取決于因限制競(jìng)爭(zhēng)的行為而受到侵害的第三者利益能否在反

    4、行政損害賠償。因政府濫用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，例如因地方保護(hù)主義而受到損害的當(dāng)事人不能通過(guò)民事訴訟獲得損害賠償?shù)�，�?yīng)當(dāng)根據(jù)行政訴訟法向人民法院提起行政訴訟，請(qǐng)求損害賠償。賠償應(yīng)由濫用權(quán)力的行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。行政機(jī)關(guān)賠償損失后，應(yīng)責(zé)令有故意或者重大過(guò)失的行政工作人員承擔(dān)部分或者全部賠償費(fèi)用。

    五、結(jié)語(yǔ)

    市場(chǎng)體制的核心是競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)需要反壟斷法的守護(hù)。正是在這個(gè)意義上，反壟斷法既是市場(chǎng)體制的重要組成部分，又是捍衛(wèi)市場(chǎng)體制的重要法律。由于我國(guó)目前制定反壟斷法是在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的背景下進(jìn)行的，因此會(huì)面臨許多新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，我國(guó)反壟斷法的規(guī)制必須適應(yīng)新的形勢(shì)，在具體規(guī)則的設(shè)計(jì)上與時(shí)俱進(jìn)、力臻完善，這不僅是建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要，更是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的需要。

 康宏亮 段劍南 蔡昆陽(yáng)

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