反外資壟斷的政府另類政策簡析

反外資壟斷的政府另類政策簡析

    [摘　要] 中國加入WTO后，面對跨國公司對中國產(chǎn)業(yè)的壟斷的發(fā)展趨勢，應(yīng)在避減壟斷的條件下區(qū)別對待：對外資自然壟斷采取保護、規(guī)制和增加競爭的政策；對于非自然壟斷的規(guī)模經(jīng)濟行業(yè)的外資壟斷采取限制壟斷和增加競爭的政策；對于由技術(shù)優(yōu)勢所造成的壟斷采取適度保護的政策；對由信息優(yōu)勢所形成的外資壟斷應(yīng)采取消除、限制壟斷和增加競爭的政策，等等。

    [關(guān)鍵詞] 外資壟斷 政府規(guī)制 政府策略

    跨國公司在中國很多產(chǎn)業(yè)存在壟斷現(xiàn)象，這引起了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界等領(lǐng)域的普遍擔(dān)憂。關(guān)于壟斷的成因和損害后果，學(xué)者已經(jīng)作了廣泛的研究。[1]（P53—68）中國加入 WTO后，面對跨國公司對中國產(chǎn)業(yè)的壟斷的發(fā)展趨勢，我國政府應(yīng)當采取怎樣的反壟斷政策令人深思。制定反壟斷法，運用反壟斷法規(guī)制外資壟斷，其緊迫性、必要性和重要性，自不待言。有關(guān)中國反壟斷的法律制度，學(xué)者已經(jīng)作廣泛而深入的探討。[2]本文并不打算去全面探討反壟斷的法律制度，而旨在反壟斷法之外提出預(yù)防和反對外資壟斷的政府策略和方法措施。

    一、對外資壟斷是實施全面禁止還是自由放任政策

    對于外資壟斷應(yīng)該采取何種政策，尚未解決。有人基于壟斷對經(jīng)濟的危害主張應(yīng)對外資壟斷實行全面禁止的政策，有人卻基于壟斷的優(yōu)點而主張實行自由放任的政策。

    是否應(yīng)對外資壟斷實行全面禁止的政策？這首先取決于政府有沒有這種能力。壟斷是市場競爭的必然結(jié)果，市場本身沒有能力防止壟斷的出現(xiàn)。政府不可能全面禁止外資壟斷。如果政府實行全面禁止外資壟斷政策，結(jié)果只是壟斷形式的改變，即政府壟斷代替市場壟斷。其次取決于實行這種政策的后果。壟斷產(chǎn)生的原因具有多樣性，一些類型的壟斷的存在具有經(jīng)濟合理性，如自然壟斷，消除這種壟斷，增加一個或多個競爭者，只會提高平均成本，并造成經(jīng)濟資源配置效率和消費者福利損害；再如由技術(shù)優(yōu)勢所造成的壟斷，如果采取一律禁止的政策，只會導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新減弱。可見，雖然壟斷的存在對經(jīng)濟效率等會造成損害，但不應(yīng)對壟斷實行全面禁止政策。

    那么，是否應(yīng)對外資壟斷實行自由放任的政策？對壟斷實行自由放任政策的論據(jù)是壟斷企業(yè)規(guī)模大，可以進行更多的積累，可以組織大規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新，而且壟斷企業(yè)也能具有高效率。其實，這些并不都是由壟斷所帶來的，如果沒有市場競爭的作用，壟斷企業(yè)便不會積極地進行積累和技術(shù)創(chuàng)新。如果對壟斷實行自由放任的政策，社會就會以效率損失和技術(shù)創(chuàng)新與積累的滯緩為代價。因此不能對壟斷實行自由放任的政策。

    政府對外資壟斷到底應(yīng)該采取什么政策？首先須明確壟斷的成因和經(jīng)濟后果。導(dǎo)致壟斷產(chǎn)生的原因是多方面的，規(guī)模經(jīng)濟、技術(shù)優(yōu)勢、信息優(yōu)勢、市場競爭、產(chǎn)品差異、企業(yè)壟斷策略、排他性產(chǎn)權(quán)、市場進入成本、政府干預(yù)等許多因素都會造成壟斷。壟斷成因不同，其后果存在差別，這就需要對不同類型的壟斷采取不同的政策。其次須明確對外資壟斷所采取的政策的后果。政府反壟斷政策的終極目的并不是要反壟斷本身，而是要通過反壟斷使經(jīng)濟具有高效率，使經(jīng)濟能夠得到更快的發(fā)展。要使反壟斷政策能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期目的，須對不同類型的壟斷實行不同的政策。

    二、反外資壟斷的政府一般策略和方法

    對于外資壟斷所采取的政策的總原則應(yīng)為在避減壟斷的條件下區(qū)別對待。

    （一）對外資自然壟斷采取保護、規(guī)制和增加競爭的政策。若跨國公司進入了自然壟斷行業(yè)（通常限制跨國公司進入該行業(yè)），為了使該行業(yè)效率達到最優(yōu)狀態(tài)，政府即應(yīng)對該行業(yè)外資企業(yè)獨家經(jīng)營采取保護政策，即不允許新的企業(yè)（包括跨國公司）進入該行業(yè)，以避免新的企業(yè)進入造成重復(fù)投資，資源配置效率低下。但因自然壟斷行業(yè)的企業(yè)處于獨家壟斷地位，若無外力約束，會傾向于限產(chǎn)抬價，損害消費者。政府必須采取措施避免或抑制企業(yè)的這種行為。具體可以采取兩方面政策：規(guī)制和增加競爭。所謂規(guī)制，就是政府對自然壟斷行業(yè)的經(jīng)營企業(yè)向市場提供的產(chǎn)品（服務(wù)）產(chǎn)量、質(zhì)量和價格進行明確規(guī)定。但僅靠規(guī)制是不夠的，產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量與供應(yīng)價格的規(guī)定是一個復(fù)雜的博弈過程，政府往往不得不向企業(yè)讓步，無法避免高投入、低產(chǎn)出，價格定得過高，或者政府要耗費大量補貼�？梢�，還須采取增加競爭的政策。具體措施包括：其一，鼓勵替代品生產(chǎn)。提高替代品對自然壟斷行業(yè)產(chǎn)品的替代程度，會構(gòu)成對自然壟斷行業(yè)企業(yè)的競爭。其二，建立競爭性的經(jīng)營權(quán)市場或經(jīng)理市場。如果自然壟斷行業(yè)的企業(yè)非由政府直接經(jīng)營，政府可采取引入市場機制的辦法，建立起公開的具有高度競爭性的拍賣性質(zhì)的有限期的經(jīng)營權(quán)市場，在產(chǎn)量、價格一定的條件下，由出價高者獲得經(jīng)營權(quán)，或者在經(jīng)營權(quán)價格一定的條件下，價格低而產(chǎn)量、質(zhì)量高者獲得經(jīng)營權(quán)，促使經(jīng)營者提高生產(chǎn)效率，使產(chǎn)品價格被控制在合理的水平上，同時保證高質(zhì)的產(chǎn)出量。如果自然壟斷行業(yè)的企業(yè)由政府直接經(jīng)營，則應(yīng)建立類似于經(jīng)營權(quán)市場的經(jīng)理市場，在投入（包括經(jīng)理年薪）計劃量一定的條件下，選拔計劃投入少、產(chǎn)出高、供應(yīng)價格低的人擔(dān)任經(jīng)理（包括外資），使政府的產(chǎn)出量和產(chǎn)品供應(yīng)價格計劃得以完成。同時還可以建立對經(jīng)理人員的補充性的經(jīng) 濟獎懲制度。

    （二）對于非自然壟斷的規(guī)模經(jīng)濟行業(yè)的外資壟斷采取限制壟斷和增加競爭的政策。自然壟斷行業(yè)以外的許多其他的具有規(guī)模經(jīng)濟特點的行業(yè)，如汽車制造業(yè)、計算機、鋼鐵制造業(yè)、造船業(yè)、冰箱制造業(yè)、空調(diào)制造業(yè)等。對這類行業(yè)，政府不應(yīng)該對這類行業(yè)的外資壟斷采取保護的政策，即不要禁止新企業(yè)的進入，而必須采取限制政策，特別是對于企業(yè)的橫向合并要進行嚴格的限制。這種限制屬于政府規(guī)制范疇，但政府規(guī)制本身會遇到難以解決的問題，其作用有限。要有效地抑制這類壟斷還須增加市場競爭。具體從兩方面著手：其一，提高國內(nèi)市場的競爭性。政府應(yīng)消除各種進入壁壘，使新企業(yè)能夠較容易地進入這類行業(yè)，從而始終以潛在競爭構(gòu)成對壟斷的威脅，以抑制壟斷者的壟斷行為；對已經(jīng)形成的過度壟斷，政府可采取培植競爭對手和對原壟斷企業(yè)進行分解的辦法來增加市場的競爭性。其二，向國外競爭者開放市場。向國外競爭者開放市場是增加市場競爭的更有效的辦法，因為國外會有更多的具有同等或更高的競爭實力的企業(yè)，如果一國某一行業(yè)只有很少幾個企業(yè)，市場高度集中，就必須要依靠市場的開放來提高市 場的競爭性。

    （三）對于由技術(shù)優(yōu)勢所造成的壟斷采取適度保護的政策。由外資技術(shù)優(yōu)勢所造成的壟斷是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，壟斷者憑借其技術(shù)優(yōu)勢可以獲取更多的市場份額和更多的利潤，是企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力所在。此類外資壟斷，政府不應(yīng)采取消除之策。為了激勵企業(yè)積極地進行技術(shù)創(chuàng)新，政府應(yīng)該允許企業(yè)基于技術(shù)優(yōu)勢而形成的壟斷的存在，并實行適度保護的政策，即要允許企業(yè)保守技術(shù)秘密，且通過建立技術(shù)專利制度等措施使企業(yè)能夠從技術(shù)創(chuàng)新中獲得應(yīng)有的利益。但為防止保護過度，政府應(yīng)在保護范圍和期限上進行限制，保護范圍應(yīng)限于技術(shù)創(chuàng)新成果本身，保護期限則應(yīng)適中，以使創(chuàng)新者從技 術(shù)創(chuàng)新中獲得應(yīng)有的利益，防止技術(shù)停滯現(xiàn)象的出現(xiàn)。

    （四）對由信息優(yōu)勢所形成的外資壟斷應(yīng)采取消除、限制壟斷和增加競爭的政策。企業(yè)可以通過多種途徑獲取信息優(yōu)勢，從而對競爭對手實施排他性控制。對于由不同途徑獲取信息優(yōu)勢而建立起來的外資壟斷，其經(jīng)濟后果是存在差異的，政府應(yīng)采取不同的政策。若以非法手段獲取信息而形成競爭優(yōu)勢，政府應(yīng)予以消除；若以合法手段獲取信息而形成競爭優(yōu)勢，政府則須要求企業(yè)向公眾披露某些信息或政府更多地搜集和向社會提供 更多的信息。

    （五）對由企業(yè)實施壟斷策略建立起來的外資壟斷應(yīng)采取禁止和消除的政策。依靠壟斷 策略建立起來的壟斷對經(jīng)濟完全有害而無益，會造成大量經(jīng)濟資源的非生產(chǎn)性消耗。政府應(yīng)該建立反壟斷法制，確定依靠壟斷策略建立壟斷的行為為非法行為，并予以禁止。

    （六）對由排他性產(chǎn)權(quán)所形成的外資壟斷應(yīng)采取限制與促進競爭的政策。產(chǎn)權(quán)的存在與明晰是市場經(jīng)濟存在的必要條件，因此，排他性產(chǎn)權(quán)始終是存在的，也就無法避免壟斷。對于此種壟斷，政府當采取如下政策：其一，盡量減少由政府所制造的排他性產(chǎn)權(quán)。除少數(shù)特殊行業(yè)（如自然壟斷），在其他行業(yè)都不應(yīng)建立排他性的產(chǎn)權(quán)，以減少競爭的障礙。其二，對于非由政府制造的排他性產(chǎn)權(quán)所形成的壟斷，政府可以通過對產(chǎn)權(quán)收益征稅、對壟斷行為進行一定的規(guī)制和促進存在壟斷的行業(yè)的競爭來抑制壟斷行為。

    （七）對于由產(chǎn)品差異和由非產(chǎn)權(quán)進入成本所形成的外資壟斷應(yīng)采取增加競爭的政策。對于由產(chǎn)品差異和由非產(chǎn)權(quán)進入成本所形成的壟斷，政府不應(yīng)采用規(guī)制政策，而只適宜采用增加競爭的政策：政府應(yīng)當促進市場的開放和統(tǒng)一，降低進入成本，競爭者可以不受阻礙地進入市場，生產(chǎn)要素和產(chǎn)品可以自由地流動，任何一種產(chǎn)品存在足夠的替代品，由此造成的壟斷就會受到根本地限制。同時政府還應(yīng)采取措施降低由市場本身（即由 壟斷企業(yè)行為造成）的非產(chǎn)權(quán)進入成本。

    （八）對于由市場處于非出清狀態(tài)所形成的外資壟斷應(yīng)實行行業(yè)調(diào)節(jié)和宏觀調(diào)節(jié)的政策。市場非出清狀態(tài)所引起的壟斷一般不應(yīng)采取規(guī)制性政策，即使有必要采取規(guī)制性政策，也必須是短期性的，否則不僅可能導(dǎo)致市場非出清狀態(tài)的延續(xù)，而且會破壞市場經(jīng)濟運行的基礎(chǔ)，就像在計劃經(jīng)濟中我們所看到的。政府應(yīng)該采取積極的干預(yù)政策，即調(diào)節(jié)供給或需求，通過這種調(diào)節(jié)增減市場供給或需求，消除或減輕市場的非出清狀態(tài)，從而消除或最大程度地限制壟斷。如果市場處于非出清狀態(tài)，市場短邊方處于壟斷地位，政府應(yīng)采取的政策是增強長邊方的力量。當供大于求的狀態(tài)時，政府當采取增加局部性公共需求和刺激私人需求的政策，來消減需求方的壟斷力量；當供小于求的狀態(tài)時，政府當采取增加供給的政策（包括刺激國內(nèi)生產(chǎn)、刺激進口等具體措施），以此來消減供給方的壟斷力量。

    （九）對于在競爭過程中由于生產(chǎn)集中的形成的外資壟斷應(yīng)采取禁止、消除、限制壟斷和增加競爭的政策。競爭過程中出現(xiàn)的生產(chǎn)集中所導(dǎo)致的壟斷，有兩種情況：一是企業(yè)實施壟斷策略建立起來的壟斷，政府主要應(yīng)采取禁止和消除的政策；二是由于生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟所引起的壟斷。政府應(yīng)采取限制壟斷和增加競爭的政策。

    三、抑大扶小——中小企業(yè)政策

    抑制跨國公司壟斷的一項重要政策是中小企業(yè)政策。中小企業(yè)（包括外商投資企業(yè)），在一個國家中一般要占90%以上，其參與競爭可以防止或打破大型跨國公司的壟斷局面，抑制外資壟斷的負面影響。有關(guān)中小企業(yè)存在的必要性和重要性亦有廣泛討論[3]（P2 98—299）。中小企業(yè)政策分為限制性政策和支持性政策兩大部分。由于中小企業(yè)同大企業(yè)相比較在經(jīng)濟發(fā)展中具有相對的不利地位，所以，中小企業(yè)政策的重點是研究制定扶 持中小企業(yè)發(fā)展的方針措施。

    （一）一般政策和特殊政策

    所謂一般政策，是指因市場機制的不完善而給中小企業(yè)造成不利所制定的支援政策。如，勞動政策，幫助中小企業(yè)進行職業(yè)培訓(xùn)和能力開發(fā)；金融政策，包括政府有關(guān)支持中小企業(yè)的專門金融機構(gòu)貸款和信用保證制度；交易公平化政策（正當交易條件政策），即對大企業(yè)濫用市場支配能力予以限制，幫助中小企業(yè)組織起來，提高競爭力；診斷、指導(dǎo)政策，為中小企業(yè)提供技術(shù)、市場、經(jīng)營等信息，以及企業(yè)診斷和咨詢服務(wù)。所謂特殊政策，是指以特定產(chǎn)業(yè)為對象和以特定中小企業(yè)群為對象的政策，包括不同產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化政策、結(jié)構(gòu)蕭條產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策、小企業(yè)政策、轉(zhuǎn)包企業(yè)政策等。由于特定政策是為了適應(yīng)各個不同時期的個別政策目標而制定的，往往被置于一般政策之上。

    （二）金融、稅收、規(guī)定限制、信息提供、產(chǎn)品優(yōu)先采購、管理幫助、訂購計劃保證、 減輕企業(yè)負擔(dān)等手段

    在金融方面，由政府提供資金，并通過政府指定為中小企業(yè)服務(wù)的金融機構(gòu)，以及中小企業(yè)事業(yè)團體向中小企業(yè)發(fā)放低息貸款。在稅收方面，減輕中小企業(yè)的納稅負擔(dān)和采取現(xiàn)代化設(shè)備的特別折舊制度，以及特別減稅措施來支持中小企業(yè)。規(guī)定限制方面，限制大企業(yè)濫用市場支配力、防止大企業(yè)插手中小企業(yè)事業(yè)領(lǐng)域等政策手段。提供信息方面，對中小企業(yè)提供技術(shù)、市場、經(jīng)營方面的信息和不同產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化計劃，以及長遠發(fā)展規(guī)劃方面的信息咨詢。產(chǎn)品優(yōu)先采購方面，保證中小企業(yè)有接受訂貨的機會。

    （三）轉(zhuǎn)包制政策

    轉(zhuǎn)包制是指由中小企業(yè)承包大企業(yè)的中間產(chǎn)品，即由零件、部件所形成的大企業(yè)與中小企業(yè)間相互聯(lián)系、相互促進的一種制度。這是現(xiàn)代經(jīng)濟中大、中、小企業(yè)之間一種最廣泛的聯(lián)系形式。在大、中、小企業(yè)的相互關(guān)系中，大企業(yè)則是居于支配地位，中小企業(yè)在交易上往往處于不利地位。為了防止大企業(yè)利用其有利地位和優(yōu)越的交易條件，采取不正當手段與中小企業(yè)進行交易，故要通過政策和法令來限制其不合理行為：（1）價格限制。大企業(yè)購買中小企業(yè)的零、部件的價格不能過低，要保證中小企業(yè)具有一定的利潤率。（2）付貨款限制。大企業(yè)常常拖欠中小企業(yè)的貨款，要明確限定大企業(yè)對中小 企業(yè)支付貨款的最長期限訂貨計劃限制。

    （四）高新技術(shù)中小企業(yè)政策

    在我國國民經(jīng)濟中，中小企業(yè)的數(shù)量比重高達98%左右。如果忽略了對中小企業(yè)科技開發(fā)積極性的激勵，輕視中小企業(yè)創(chuàng)新在國家創(chuàng)新體系中的作用，就會延緩整個國家的技 術(shù)經(jīng)濟發(fā)展，影響國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)化的進程。

    提高我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，首先要推動我國中小企業(yè)的專業(yè)化生產(chǎn)水平，使中小企業(yè)選擇具有成本優(yōu)勢和創(chuàng)新優(yōu)勢的生產(chǎn)組織方式，深化企業(yè)的專業(yè)分工，建立專業(yè)化生產(chǎn)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)。其次，為了使中小企業(yè)能夠獲得充足的創(chuàng)新資金，需在政府的組織下，建立中小企業(yè)銀行等面向中小企業(yè)的金融機構(gòu)，向承擔(dān)國家研究與開發(fā)項目或開發(fā)高新技術(shù)項目的中小企業(yè)提供貸款。政府還應(yīng)建立起相應(yīng)的信用擔(dān)保機構(gòu)，為中小企業(yè) 向銀行借貸提供擔(dān)保。其三，為中小企業(yè)設(shè)立專門的技術(shù)成果及知識產(chǎn)權(quán)交易市場，推動中小企業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。其四，建立健全社會生產(chǎn)中介機構(gòu)，降低中小企業(yè)技術(shù)協(xié)作的交易成本。如技術(shù)指導(dǎo)和管理咨詢中心向從事技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)提供有償援助 ，對生產(chǎn)工藝和管理方面出現(xiàn)的問題給予直接指導(dǎo)。

    四、本地化政策

    本地化政策的主要目標在于促使跨國公司植根中國，成為中國國民，為中國服務(wù)，并推動中國全面發(fā)展�？鐕�公司進入中國，大都以本地化作為其重要的策略，而本地化也是跨國公司立足中國的關(guān)鍵之一。作為東道國政府，應(yīng)因勢利導(dǎo)，推動跨國公司本地化，使其成為本土公司（而非異己力量），這也是化解外資壟斷恐怖癥一項重要手段。中國不是拉美，政治的高度統(tǒng)一、悠久歷史文化的強大的融合力和地大人多的優(yōu)勢等，是可以對付任何外來的經(jīng)濟力量的。任何跨國公司進入中國如不能“入鄉(xiāng)隨俗”，它就很難生存下去，更談不上發(fā)展了。政府推動跨國公司本地化主要有以下措施或途徑：

    （一）人力資源本地化。人才本地化也是一個外國企業(yè)扎根當?shù)氐幕�礎(chǔ)和保障�？梢杂眠@樣一句話來描述跨國企業(yè)人力資源的本地化：當跨國公司剛進入中國的時候，管理者是“老外”；公司業(yè)務(wù)開始走入正軌后，管理者變成了“港臺”；摸爬滾打七八年后，管理者中“久經(jīng)考驗”的“土著”逐漸增多，最終取代“港臺”完成本地化。政府可以采取適當?shù)拇胧�，改變這一本地化進程。目前國內(nèi)的跨國企業(yè)似乎正處在人力資源本土化的高潮階段。政府實現(xiàn)人才本地化的主導(dǎo)措施是改革人事體制，完善人才市場，鼓勵跨國公司通過完備、有效的培訓(xùn)體制開發(fā)當?shù)厝瞬拧?/p>

    （二）經(jīng)營管理本地化。法人治理結(jié)構(gòu)問題卻一直困擾著跨國企業(yè)。這需要解決母公司 的治理架構(gòu)和文化與在中國本地的管理實踐相協(xié)調(diào)的現(xiàn)實性問題。政府應(yīng)當在這一方面有所作為，通過完善法律政策，改進外資企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，并足使其本地化。

    （三）研發(fā)中心本地化。政府鼓勵跨國公司在境內(nèi)建立研發(fā)中心是至關(guān)重要的，是改變過去以市場換技術(shù)吸收外資方法的一項重要舉措。20世紀90年代后期，跨國公司更加重視產(chǎn)品研究開發(fā)的本地化，它們紛紛投資建立研究開發(fā)中心（R& D）。

    （四）品牌本地化�？煽诳蓸饭�司在中國市場上大力推進可口可樂品牌系列飲料的同時，也斥巨資協(xié)助中國合作者開發(fā)當?shù)仄放频娘嬃先纭敖蛎罉贰�、“天與地”、“醒目” 等，以實現(xiàn)品牌本地化。寶潔公司進入中國先后建立了十幾個本地化的日化品牌。對于跨國公司的品牌本地化的策略，顯然有助于壯大民族產(chǎn)品的品牌實力，政府應(yīng)大力予以扶持、鼓勵。

    （五）配套國產(chǎn)化。摩托羅拉把配套產(chǎn)品國產(chǎn)化作為在華發(fā)展的一個重要原則，并實施本地采購策略等，成績斐然。國產(chǎn)化并進而推動我國產(chǎn)業(yè)升級是我國吸收外資一項重要目標。

    五、發(fā)展民族產(chǎn)業(yè)政策

    我國民族產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，企業(yè)規(guī)模偏小，在設(shè)備、技術(shù)、管理水平等方面與外資尚存在較大差距，國家應(yīng)對民族產(chǎn)業(yè)采取相應(yīng)的發(fā)展政策，以打破跨國公司壟斷局面。

    （一）加大政府對民族產(chǎn)業(yè)的投入

    外資對我國實行行業(yè)控制的主要手段就在于控制技術(shù)，民族產(chǎn)業(yè)在技術(shù)開發(fā)和生產(chǎn)上依賴于外資。寄希望于企業(yè)的技術(shù)研究開發(fā)投入遠遠不夠，國家必須在資金、政策方面對民族產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研究開發(fā)給予支持：第一，由國家加大對民族產(chǎn)業(yè)的資金投入，確保民族資本的控制權(quán)和民族產(chǎn)業(yè)的屬性，防止外資利用增資擴股的機會奪取對合營企業(yè)的控股權(quán)。第二，采取政府購買等措施扶持民族產(chǎn)業(yè)。包括美國在內(nèi)的發(fā)達國家普遍采用這種做法。第三，政府應(yīng)加大對技術(shù)研究開發(fā)的投入力度。目前我國每年用于技術(shù)研究開發(fā)的投資僅占國內(nèi)生產(chǎn)總值的0.5%，遠遠低于發(fā)達國家的2%～3%的比例。國際組織對 46個國家產(chǎn)品更新速度的評比中，我國也居于末位，這已經(jīng)成為我國民族產(chǎn)業(yè)的桎梏。

    （二）制定扶持和保護新興民族支柱產(chǎn)業(yè)的法律法規(guī)

    入世后，適當加強對民族產(chǎn)業(yè)的保護，給予其必要的扶持使之免受外資的過度沖擊已是迫在眉睫。但是，（1）保護要有選擇性。對那些已經(jīng)得到充分發(fā)展、已經(jīng)具有相當?shù)膰�際競爭力的產(chǎn)業(yè)部門（如彩電業(yè)）應(yīng)基本不予特別保護，而對那些現(xiàn)階段發(fā)展水平較低、不具有國際競爭力，然而又有著重要戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)部門（如信息產(chǎn)業(yè)）給予一定程度的保護。制定產(chǎn)業(yè)政策法，對需要保護的新興產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)予以明確界定。（2）在立法上明確規(guī)定相關(guān)的保護措施。在明確了應(yīng)予保護的幼稚產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的范圍之后，可以從信貸資金、政府采購、科研開發(fā)等諸多方面給予優(yōu)惠，加以扶持。同時對外資在這些產(chǎn)業(yè)的投資經(jīng)營活動加以一定的限制。（3）動態(tài)的保護。保護的幼稚產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的范圍并非一成不變，應(yīng)根據(jù)保護對象的發(fā)展狀況及時加以調(diào)整。對已經(jīng)獲得充分發(fā)展的產(chǎn)業(yè)不再予以保護，對新近出現(xiàn)的新興產(chǎn)業(yè)可隨時納入保護對象之列。4.保護要有期限性。為了減少由于保護而造成民族產(chǎn)業(yè)企業(yè)的惰性和依賴，保護措施的效力應(yīng)有明確的期限，隨著國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的成熟壯大，保護的力度亦應(yīng)趨于削弱直至最終取消。

    （三）壯大民族產(chǎn)業(yè)的微觀經(jīng)濟實力

    民族產(chǎn)業(yè)由千千萬萬

    （四）促進民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展的其他政策問題

    1.國際貿(mào)易領(lǐng)域中的市場保護政策。在國際貿(mào)易中設(shè)置關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，以限制國外產(chǎn)品對本國國內(nèi)同類產(chǎn)品所形成的競爭壓力，保護本國生產(chǎn)者。其一，保護范圍的確定以對本國經(jīng)濟發(fā)展和工業(yè)結(jié)構(gòu)體系完善具有關(guān)鍵性影響力的瓶頸產(chǎn)業(yè)和新生產(chǎn)業(yè)為主要指向。其二，在適度保護條件下維持適度市場競爭。貿(mào)易壁壘高度的設(shè)定以受保護產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)者在得到保護利益的同時能充分感受到市場競爭為準則。其三，健全關(guān)稅征管機制和逐步取消給予外商的關(guān)稅減免政策優(yōu)惠，努力縮小名義關(guān)稅與實際征收率之間的差距。

    2.借用外債的宏觀調(diào)控政策。借用外債，相比較利用外商直接投資而言不存在企業(yè)股權(quán)、經(jīng)營權(quán)和控制權(quán)的部分或全部轉(zhuǎn)移問題，對民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有較大的安全性。但借用外債有時也會成為民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的障礙。1982年墨西哥債務(wù)危機加深了對這一問題的認識。因而各國的外債借用政策的制定也越來越多地糅合了對本國民族產(chǎn)業(yè)進行保 護的政策成分。

    3.對外直接投資中的扶持政策。保護本國民族產(chǎn)業(yè)免受外來經(jīng)濟沖擊的根本途徑還在于努力壯大自身經(jīng)濟實力、培養(yǎng)國際競爭力。從國際經(jīng)驗來看，母國政府的民族產(chǎn)業(yè)企業(yè)跨國經(jīng)營扶持政策，包括：其一，強調(diào)政府行為的介入，增加企業(yè)跨國經(jīng)營活動中國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整體促進效應(yīng)。其二，利用國家的經(jīng)濟實力及政治影響為企業(yè)跨國經(jīng)營服務(wù)。政府可以利用其雄厚的經(jīng)濟實力為企業(yè)全球方略的實施提供實質(zhì)性的支持，并利用政治影響為國內(nèi)企業(yè)的跨國經(jīng)營吶喊助威。此外，政府在緩和因國際直接投資而誘發(fā)的企業(yè)間或企業(yè)與東道國政府間的投資磨擦中所扮演的角色也相當重要。其三，設(shè)立各種官方、半官方的組織機構(gòu)直接為企業(yè)跨國經(jīng)營服務(wù)。其四，利用政府其他經(jīng)濟法律政策對對外直接投資扶持政策進行配合和支持。而最能反映問題的是母國涉外稅收政策的制 定。

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 何文龍

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