高新技術園區(qū)優(yōu)惠政策當向自主知識產權企業(yè)傾斜

高新技術園區(qū)優(yōu)惠政策當向自主知識產權企業(yè)傾斜

　　[摘　要]為更好吸引資金和孵化高新技術、提高我國企業(yè)核心競爭力，促進發(fā)展高新技術產業(yè)，近年來，我國各省市相繼設立眾多的高新技術園區(qū)，并對園區(qū)內企業(yè)集中實施了所得稅減免、土地出讓金減免等優(yōu)惠政策。2003年，國家知識產權局知識產權發(fā)展研究中心面向高新技術園區(qū)進行了有關政策實施狀況的問卷調查。

　　[關鍵詞]高新技術園區(qū)，自主知識產權

　　國家知識產權局知識產權發(fā)展研究中心于2003年對高新技術園區(qū)有關政策實施狀況進行了問卷調查。調查研究表明，目前我國高新技術園區(qū)的政策基本上是普惠性的，對擁有自主知識產權的國內企業(yè)扶持力度不足，在許多方面，擁有知識產權的國內企業(yè)獲得的政策優(yōu)惠還不如少有或沒有知識產權的企業(yè)。這一現(xiàn)狀不利于我國高科技企業(yè)積極孵化自主核心技術和擁有自主知識產權。為此，建議高新技術園區(qū)優(yōu)惠政策向自主知識產權企業(yè)傾斜，將知識產權作為考評企業(yè)并落實優(yōu)惠政策的重要指標，努力推動一批優(yōu)秀的國內高科技企業(yè)去掌握核心技術和擁有知識產權。

　　一、問卷調查的目的、對象及方法

　　此次調查的目的是要了解我國高新技術園區(qū)的政策是否真正扶持了擁有自主知識產權的國內企業(yè)，并促使我國擁有知識產權的這些技術轉化為現(xiàn)實生產力。因此問卷調查的對象是高新技術園區(qū)內的企業(yè)。

　　問卷設計分為兩部分，第一部分主要是了解企業(yè)的基本狀況，比如銷售規(guī)模、資本構成等，尤其是有關知識產權方面的情況，其目的是為了識別企業(yè)，將企業(yè)按性質分為國有企業(yè)、合資企業(yè)和外資企業(yè)、民營企業(yè)等，按擁有知識產權的數(shù)量分成高、中、低、無四類，從而大致區(qū)分擁有自主知識產權的企業(yè)情況。第二部分主要是了解被調查企業(yè)對園區(qū)相關政策的滿意度，包括總體滿意度的指標測度，以及按照所列舉的政策內容進行滿意度細分調查，其目的是為了識別各類企業(yè)對政策的認可，從而判斷擁有自主知識產權的企業(yè)是否真正受到了政策扶持，從而服務于我們的調查目的。

　　本次調查共回收有效問卷72份，這些問卷代表的企業(yè)來自8個高新技術園區(qū)，基本覆蓋了我國各個主要經濟區(qū)域，行業(yè)覆蓋范圍比較廣泛，企業(yè)的規(guī)模也具有一定的代表性，因此調研獲得的信息基本上可以反映當前我國科技園區(qū)對自主知識產權的優(yōu)惠政策實施狀況。

　　二、被調查企業(yè)的基本狀況

　　我們調查企業(yè)的基本狀況主要包括資本構成和自主知識產權狀況，并據(jù)其判斷企業(yè)性質和擁有知識產權的高低，分類統(tǒng)計如下表：

--------------------------------------------------------
|             　      　|個數(shù)（按擁有知識產權數(shù)量區(qū)分）|
|       企業(yè)類型        |------------------------------|
|                       |  無 |  低 |  中 |  高 | 合計 |
|-----------------------|-----|-----|-----|-----|------|
|    |國有控股企業(yè)　    |  2  |　3  |  11 |  2  |　18  |
|    |------------------|-----|-----|-----|-----|------|
|自主|國有非控股企業(yè)    |　0  |　1  |　8  |　1  |　10  |
|    |------------------|-----|-----|-----|-----|------|
|　　|民營企業(yè)　　　    |　2  |　3  |  16 |　4  |　25  |
|----|------------------|-----|-----|-----|-----|------|
|    |合資國有控股企業(yè)  |　0  |　0  |　7  |　3  |　10  |
|非自|------------------|-----|-----|-----|-----|------|
|    |外商獨資企業(yè)　    |　0  |　0  |　2  |　0  |　2   |
| 主 |------------------|-----|-----|-----|-----|------|
|    |合資國有非控股企業(yè)|　0  |　0  |　3  |　4  |  7   |
|-----------------------|-----|-----|-----|-----|------|
|　     　合計　　　　　|  4  |  7  | 47  | 14  |  72  |
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　　這里需要對統(tǒng)計表的縱向和橫向項目做一說明：

　　1.關于企業(yè)類型的劃分

　　按照外資所占比重和國有資本所占比重，我們將企業(yè)類型細分為如下六類：

　　（1）國有控股企業(yè)：國有資本占企業(yè)總資本的50%以上，這種企業(yè)共有18家，其中包括10家完全國有企業(yè)（國有資本占100%）。

　　（2）國有非控股企業(yè)：企業(yè)國有資本占企業(yè)總資本不足50%，且不含有外資。

　�。�3）民營企業(yè)：企業(yè)不含有國有資本，也沒有外資，完全由民間資本構成。

　�。�4）合資國有控股企業(yè)：企業(yè)含有外資，但外資所占比重不足總資本的50%.

　�。�5）合資國有非控股企業(yè)：企業(yè)含有外資，且外資比重超過50%，但沒達到100%.

　　（6）外商獨資企業(yè)：企業(yè)資本全部由外資組成，外資比重為100%.

　　目前對自主知識產權的認識尚未統(tǒng)一，這里認為由我們自主企業(yè)擁有的知識產權即為自主知識產權，自主企業(yè)的“自主”意味著我國國內資本（包括國有資本和民營資本）在企業(yè)中的比例超過50%，掌握著控制權（注：這一定義不完全準確。主要是因為掌握控制權，并不需要絕對控股，即資本構成占到總資本的50%以上，如果國內資本相對控股，即使資本并未占到50%，企業(yè)也是“自主”的。但是由于調查并不能完全弄清楚企業(yè)的股本結構，因此只能考慮國內資本絕對控股的情況，但這也能夠反映出企業(yè)的一般性質，從多樣本統(tǒng)計的角度來看，并不影響我們的判斷。）。由此看來，以上四類企業(yè)中，國有企業(yè)、國有控股合資企業(yè)、民營企業(yè)均為自主企業(yè)，其擁有知識產權為自主知識產權，而外商獨資企業(yè)和國有非控股合資企業(yè)則屬于非自主企業(yè)，其擁有知識產權也非自主知識產權。

　　統(tǒng)計顯示，被調查的72家企業(yè)中，民營高科技企業(yè)最多，為25家，占到34%，其次是國有控股企業(yè)，為18家，占到25%，如果加上國有非控股企業(yè)的10 家，有國有資本參與的企業(yè)總數(shù)占到37%.合資企業(yè)中國有控股的企業(yè)比重為14%，以上四者之和為自主企業(yè)的數(shù)量，達63家，占總數(shù)的87%.其余13% 的比例為7家外資控股的合資企業(yè)和2家外商獨資企業(yè)。高新技術園區(qū)企業(yè)的構成比例，反映了當前我國經濟投資主體多元化的特征，從國內資本來看，民營高科技企業(yè)正異軍突起，日益成為科技創(chuàng)新的主要力量，國有企業(yè)雖然數(shù)量不及前者，但所占比例仍然不少，而且規(guī)模和影響普遍比較大。國有資本另一個特征在于它正在與民營資本和外資快速結合。從國外資本進入來看，除了2家外商獨資企業(yè)以外，大部分外資選擇了與國內資本聯(lián)合的方式（共有20家），其中外資控股的比重為 50%.這說明，合資企業(yè)是外資進入我國高科技園區(qū)并享受優(yōu)惠政策的主要方式，而且相當數(shù)量的合資企業(yè)由外國資本控制，外國資本掌握著這些企業(yè)科研成果的產被調查企業(yè)構成（按性質劃分）

　　2.關于知識產權狀況的劃分

　　我們主要通過擁有專利（發(fā)明、實用新型、外觀設計）的數(shù)量來了解企業(yè)知識產權狀況，并將企業(yè)擁有三種專利的數(shù)量按照“無”、“1～9件”、“10～50 件”、“50件以上”分為四個選項。由于發(fā)明專利的價值最高，綜合分類以此為主，并兼顧實用新型和外觀設計的數(shù)量，最后將企業(yè)分為無知識產權、低知識產權、中知識產權和高知識產權（注：這里高和低都是相對的，即便是高知識產權，擁有專利數(shù)量的絕對值仍然是偏低的。被調研企業(yè)中，沒有一個企業(yè)擁有發(fā)明專利數(shù)超過50件，反映了我國高科技企業(yè)擁有的知識產權數(shù)量還是十分有限的，亟待提高。）四類。“無”知識產權為企業(yè)沒有一項專利，“低”知識產權是企業(yè)沒有發(fā)明專利、但是擁有不足10項的實用新型和外觀設計專利，“中”知識產權是指企業(yè)擁有1-9項發(fā)明專利和其它兩項專利，而“高”知識產權指企業(yè)擁有10件以上的發(fā)明專利。

　　從統(tǒng)計結果來看，72家高新技術企業(yè)中，沒有一件專利的企業(yè)有4家，占總數(shù)的6%，有專利但沒有一件發(fā)明專利的有7家，占總數(shù)的10%，大部分企業(yè)（47家）擁有不足10件發(fā)明專利，比重占到65%，其余14家企業(yè)擁有超過10件的發(fā)明專利，占被調查企業(yè)總數(shù)的19%.

　　進入高新技術園區(qū)的企業(yè)從道理上來講，應該都是高新技術企業(yè)，問卷對企業(yè)擁有科技人員和科技投入情況的調查印證了這一點。對于高新技術企業(yè)來講，應該是知識產權（尤其是專利權）最重要和最活躍的創(chuàng)造者。而目前的抽樣調查表明，園區(qū)內約有16%的高新技術企業(yè)尚未擁有一件發(fā)明專利，而擁有10件以上發(fā)明專利的企業(yè)不到五分之一。這一方面表明了我國高新技術企業(yè)對知識產權的創(chuàng)造、占有和保護意識仍然有待加強，另一方面也反映了我國高新技術園區(qū)缺乏鼓勵擁有知識產權的政策導向，并沒有設置相應的知識產權準進入“門檻”，知識產權相關政策還不到位。

　　三、企業(yè)對園區(qū)相關政策環(huán)境的滿意程度

　　1.高科技園區(qū)的一般性優(yōu)惠政策

　　高科技園區(qū)的一般性優(yōu)惠政策涉及到方方面面，包括企業(yè)登記注冊、人員聘任、借貸融資、納稅、貿易進出口、土地等等。因為從外部調查的角度來講，真正去挖掘這些園區(qū)政策都落實到哪些企業(yè)上，哪些企業(yè)享受的政策優(yōu)惠更大，享受優(yōu)惠的量化金額是多少，比例是多少，這涉及到園區(qū)管理和企業(yè)的內部信息，調查難度比較大。因此，我們從另一個角度出發(fā)，考察各類企業(yè)對園區(qū)政策的滿意程度。從而間接反映出企業(yè)享受到各項政策優(yōu)惠的實際狀況。我們將企業(yè)對園區(qū)的滿意程度分為不滿意（A）、有點不滿意（B）、基本滿意（C）、比較滿意（D）和非常滿意（E）五個選項，并且設置了園區(qū)沒有該政策（M）和有該政策而企業(yè)不需要 （N）兩個其它選項，對企業(yè)對園區(qū)政策的總體滿意程度和各項單項政策的滿意程度進行了統(tǒng)計分析。

　　針對企業(yè)對園區(qū)政策的總體滿意程度，72家企業(yè)中，對園區(qū)政策不滿意的企業(yè)個數(shù)為0，表明園區(qū)企業(yè)或多或少都享受到了某種政策優(yōu)惠。有點不滿意的企業(yè)個數(shù)為占到8%，而基本滿意的企業(yè)為27家，比例最高，為37%，考慮到企業(yè)選擇答案的保守性，事實上，企業(yè)對園區(qū)政策的具體落實情況意見還是比較大的。其余分別有17%和 13%的企業(yè)選擇了比較滿意和非常滿意，可見滿意的企業(yè)占到總數(shù)的30%.另有25%的企業(yè)選擇了其它，反映了企業(yè)在回答問題上存在一定的顧慮，結果也傾向于不太滿意。

　　我們按企業(yè)性質和企業(yè)擁有知識產權數(shù)量分類分別進行了統(tǒng)計。

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|               　      |  數(shù)量（對園區(qū)政策的總體滿意程度）  |
|       企業(yè)類型        |------------------------------------|
|  （按資本構成區(qū)分）　 |有點不|基本|比較|非常|其它| 欠滿意：|
|                       | 滿意 |滿意|滿意|滿意|　　|　滿意   |
|-----------------------|------|----|----|----|----|---------|
|    |國有控股企業(yè)　　　|　0　 | 9  | 1  | 2  | 6  |　9：3   |
|    |------------------|------|----|----|----|----|---------|
|自主|國有非控股企業(yè)　　|　2　 | 1　| 2　| 2　| 3　|  3：4   |
|    |------------------|------|----|----|----|----|---------|
|    |民營企業(yè)　　　　　|　3　 | 8  | 5　| 5  | 4　| 11：10  |
|----|------------------|------|----|----|----|----|---------|
|　　|合資國有控股企業(yè)　|　0　 | 5　| 2　| 0　| 3　|　5：2   |
|非自|------------------|------|----|----|----|----|---------|
|　　|外商獨資企業(yè)　　　|　0　 | 2  | 0　| 0　| 0　|  2：0   |
| 主 |------------------|------|----|----|----|----|---------|
|　　|合資國有非控股企業(yè)|　1　 | 2　| 2　| 0  | 2  |  3：2   |
|-----------------------|------|----|----|----|----|---------|
|　　      合計　　　　 |　6　 | 27 | 12 | 9　| 18 | 33：21  |
--------------------------------------------------------------

　　從各類企業(yè)對園區(qū)政策的滿意程度來看，我們將有點不滿意和基本滿意歸為“欠滿意”一類，把比較滿意和非常滿意歸為“滿意”一類。通過各類企業(yè)“欠滿意”與 “滿意”的比例可以看出，無論是合資還是非合資，國有控股企業(yè)的不滿意度都是最高的（比例分別為9：3和5：2），而民營企業(yè)或者民營資本占控股地位的國內企業(yè)對政策的滿意度比較高（比例分別為11：10和3：4），外商獨資企業(yè)和合資國有非控股企業(yè)的滿意程度介于二者之間。這表明，目前我國高新技術園區(qū)為民營資本提供了比較寬松的政策環(huán)境，使得高科技民營企業(yè)受惠頗多，而國有企業(yè)由于體制等各方面的原因，對于園區(qū)政策意見比較大。外來資本并沒有受到歧視，它們在園區(qū)中受到的政策扶持是居中的�？傊�，從企業(yè)是否自主的角度來考察，現(xiàn)有的園區(qū)政策并沒有傾向于自主企業(yè)，對于園區(qū)政策，各類性質的企業(yè)是普遍適用的�！　　　　　　　　　　　　�

----------------------------------------------
| 　　　 |   個數(shù)（對園區(qū)政策的總體滿意程度）|
|企業(yè)類型|-----------------------------------|
|        |有點不|基本|比較|非常|其它|欠滿意：||--------|------|----|----|----|----|--------|
|   無　 |   0  | 0  | 0  | 1  | 3  |  0：1  |
|--------|------|----|----|----|----|--------|
|   低　 |　 0  | 2  | 2  | 1  | 2  |  2：3  |
|--------|------|----|----|----|----|--------|
|   中　 |　 6  | 17 | 9  | 5  | 10 | 23：14 |
|--------|------|----|----|----|----|--------|
|   高　 |　 0  | 8  | 1  | 2  | 3  |  8：3  |
|--------|------|----|----|----|----|--------|
|  合計  |　 6  | 27 | 12 | 9  | 15 | 33：21 |
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　　從企業(yè)擁有知識產權數(shù)量角度來統(tǒng)計各類企業(yè)對園區(qū)政策的滿意程度，我們發(fā)現(xiàn)如下特點：知識產權擁有數(shù)量越多，反而對園區(qū)政策的滿意度越低。如下圖所示，我們用欠滿意的企業(yè)數(shù)量比上所有選擇滿意程度的企業(yè)數(shù)量得到企業(yè)對園區(qū)政策的欠滿意度指標，發(fā)現(xiàn)高知識產權的企業(yè)中，有72.73%的企業(yè)對園區(qū)環(huán)境是不太滿意或是基本滿意的。相比之下，無知識產權和低知識產權企業(yè)該比例為0%和40%，這反映出我國高新技術園區(qū)的政策不但沒有傾向于扶持擁有知識產權的企業(yè)，反而有可能給企業(yè)在保護和實施知識產權過程中增添了不必要的負擔，從而引起企業(yè)的不滿。而那些沒有或者少有知識產權的企業(yè)，不但在政策上同樣享有各種優(yōu)惠，而且有可能實際受惠的比例更高。

　　對各項單項政策的滿意程度來看，工商部門的優(yōu)惠政策對園區(qū)企業(yè)是普惠性的，各類企業(yè)對“在登記注冊時，在獲準成立的條件、無形資產入股、審批速度等方面都受到了工商管理部門的優(yōu)惠”的滿意程度回答基本是一致的，不存在大的差異。在融資和稅收方面，具有較高知識產權的企業(yè)滿意程度較其它類型為高，反映出具有知識產權的產品技術含量可能更高、在銀行（比如無形資產質押貸款）和稅收（比如高技術產品出口退稅）方面獲得優(yōu)惠較為便利。然而，在人事、土地和貿易的政策扶持方面，具有高知識產權的企業(yè)仍然表現(xiàn)出更大的不滿意程度，與總體滿意程度反映的問題相一致�？傊�，具有自主知識產權的企業(yè)在園區(qū)政策扶持中實際上處于弱勢的地位，并沒有享受更多的優(yōu)惠，即使享受了，這種優(yōu)惠的出發(fā)點也是源于知識產權背后的高新技術，而非知識產權，知識產權并非是高新技術園區(qū)落實優(yōu)惠政策的評價指標。

　　四、結論與政策啟示

　　從調查問卷的情況來看，高新技術園區(qū)的確對入駐園區(qū)的高新技術企業(yè)實施了優(yōu)惠政策，但這些政策是普惠性的，只要是認定高新技術企業(yè)，都給予一視同仁的待遇，并沒有對有無知識產權和是否自主知識產權的狀況加以識別。而在這些普惠性政策的實施過程中，擁有自主知識產權的企業(yè)不但沒有得到更多優(yōu)惠，而且非自主知識產權部分得到的實惠大于自主知識產權部分。這一現(xiàn)狀不利于自主

　　另據(jù)資料顯示，各地高新技術園區(qū)對國外大型企業(yè)給予的優(yōu)惠政策往往比對國內擁有自主知識產權但規(guī)模較小的高新技術企業(yè)給予的優(yōu)惠政策在力度和總量上更大。這些跨國高新技術企業(yè)規(guī)模大、效益好，也許在短期內有助于刺激地方經濟、改善地方產業(yè)結構、解決就業(yè)壓力，但這些企業(yè)的核心技術都被嚴密的保護起來，知識產權都掌握在非國有企業(yè)手中，中國只是他們的廉價生產基地。這對于提高我國企業(yè)的競爭力并沒有直接的好處，相反可能會導致我國高新技術企業(yè)出現(xiàn)技術空洞化，甚至會造成我國創(chuàng)新型科技人才的流失，抑制擁有自主知識產權的國內企業(yè)的發(fā)展。這必將影響到國家知識產權戰(zhàn)略的實施，并最終影響我國經濟的增長原動力。

　　我國設立高新技術園區(qū)的主要出發(fā)點之一應是大力扶持擁有一批核心技術和自主知識產權、并積極促使我國擁有知識產權的技術轉化為現(xiàn)實生產力。因此，迫切需要設計更為合理的高新技術園區(qū)政策，在不與WTO國民待遇原則相抵觸的前提下，大力扶持擁有自主知識產權的國有企業(yè)，開辟綠色通道，加速提高產業(yè)化規(guī)模，同時也要針對國有企業(yè)擁有自主知識產權的數(shù)量不多和質量不高的現(xiàn)狀，提供孕育自主知識產權的良好條件。

　　1.園區(qū)政策設計要統(tǒng)籌規(guī)劃、合理設計，在發(fā)展經濟、注重產能的同時堅持提高國有資產整體質量，通過產學研工程、技術入股、投資入股、購并整合等形式，促進高新技術產業(yè)與國有企業(yè)的資產重組。還應針對企業(yè)的特有條件，巧妙設置政策門檻，扶持有自主知識產權的企業(yè)，如規(guī)定享受某項與專利有關的優(yōu)惠政策時，對發(fā)明人在企業(yè)工作的時間做出規(guī)定等等。

　　2. 要建立完備的知識產權政策服務體系，孵化和培育國內高新技術企業(yè)，為企業(yè)創(chuàng)新提供全過程全方位服務，為自主知識產權的優(yōu)化產出提供環(huán)境，如在園區(qū)設立知識產權扶持基金，限量申請，依特批程序扶持企業(yè)的研發(fā)、專利申請（尤其鼓勵先進技術申請國際專利）和產業(yè)化等。

　　3.要建立園區(qū)信息平臺，制定優(yōu)惠服務政策幫助園區(qū)企業(yè)建立通暢的信息渠道，提供便捷的國內外各產業(yè)知識產權信息咨詢，同時引導企業(yè)如何對知識產權信息進行深層挖掘、合理利用，指導企業(yè)的經營決策和實施企業(yè)專利戰(zhàn)略，也幫助國內企業(yè)積極實施“走出去”戰(zhàn)略。

　　4. 為更好地調動高新技術企業(yè)員工創(chuàng)新的積極性，應充分尊重創(chuàng)業(yè)者、技術人員、管理人員和服務人員的創(chuàng)造性勞動，正確處理分配關系，積極探索新的分配機制和分配形式并給予政策支持。如在員工在交納個人所得稅、設立員工激勵機制和靈活處理企業(yè)中技術骨干的待遇等問題上，園區(qū)的工商稅務部門應更多的配合，將這些新內容納入到園區(qū)的優(yōu)惠政策體系中來。

　　5.充分發(fā)揮其它配套政策自主知識產權的扶持力度，比如人事管理部門應該考慮給予自主知識產權企業(yè)以優(yōu)先落戶或優(yōu)先安置住房等政策等等。還要對園區(qū)企業(yè)實行配套高效辦公政策，建立各政府部門和有關單位參加的聯(lián)席會議制度，加強政府有關部門、各授權經營公司、企業(yè)之間的協(xié)調，集中解決與知識產權相關的矛盾比較突出的問題，并對其他政策實施過程進行實時監(jiān)督，在必要時作出靈活調整。

　　國家知識產權局知識產權發(fā)展研究中心·劉洋 王勤秀 姚志國

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