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對(duì)執(zhí)行中止與債權(quán)憑證的再思考
對(duì)執(zhí)行中止與債權(quán)憑證的再思考最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）》第102條規(guī)定“以被執(zhí)行人為債務(wù)人的破產(chǎn)申請(qǐng)的；被執(zhí)行人確無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的；執(zhí)行的標(biāo)的物是其他法院或仲裁機(jī)構(gòu)正在審理的案件爭(zhēng)議標(biāo)的物，需要等待該案件審理完畢確定權(quán)屬的；一方當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)行仲裁裁決，另一方當(dāng)事人申請(qǐng)撤銷(xiāo)仲裁裁決的；仲裁裁決的被申請(qǐng)執(zhí)行人依據(jù)民事訴訟法第二百一十七條第二款的規(guī)定向人民法院提出不予執(zhí)行請(qǐng)求，并提供適當(dāng)擔(dān)保的�！痹谶@種情……
一、“執(zhí)行中止”與“債權(quán)憑證”概念與本質(zhì)特征 執(zhí)行中止是指法院在執(zhí)行過(guò)程中，因發(fā)生法定事由或某種特殊的情形，使執(zhí)行程序暫不能進(jìn)行而中斷執(zhí)行，待中斷事由消失后，執(zhí)行程序再繼續(xù)進(jìn)行的一項(xiàng)程序性法律措施。它既是一種程序性法律措施，又是一種體現(xiàn)人文精神的強(qiáng)制措施，也是一種調(diào)節(jié)司法資源的調(diào)節(jié)方式，同時(shí)又體現(xiàn)了實(shí)體的法律意義，既保護(hù)了申請(qǐng)人的執(zhí)行時(shí)效，又保護(hù)了被申請(qǐng)人的最基本權(quán)利，也可以說(shuō)，執(zhí)行中止很直觀體現(xiàn)了上述的本質(zhì)特征。 而“債權(quán)憑證”則不然，從一些報(bào)道上看到的，所謂的“債權(quán)憑證” 制度是指在實(shí)現(xiàn)金錢(qián)債權(quán)的執(zhí)行中，經(jīng)人民法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)采取措施，債務(wù)人確無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的，由人民法院發(fā)給債權(quán)人一種書(shū)面憑證，證明其債權(quán)存在并明確未執(zhí)行的債權(quán)數(shù)額，待發(fā)現(xiàn)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)后，債權(quán)人可依該憑證再次申請(qǐng)人民法院執(zhí)行的制度。“債權(quán)憑證”是指在“債權(quán)憑證”制度中，由人民法院發(fā)給債權(quán)人一種書(shū)面憑證。從本質(zhì)特征上看，債權(quán)憑證與判決書(shū)雖均由人民法院制作的，但有著重大區(qū)別，從體現(xiàn)內(nèi)容來(lái)看，債權(quán)憑證只是一種債權(quán)的書(shū)面證明形式，是執(zhí)行程序終結(jié)的延伸產(chǎn)品，而判決書(shū)則是人民法院行使審判權(quán)對(duì)當(dāng)事人之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系作出評(píng)價(jià)的法律產(chǎn)品；從效力來(lái)看，債權(quán)憑證與判決書(shū)具有同等的國(guó)家強(qiáng)制執(zhí)行力；從執(zhí)行時(shí)效來(lái)看，債權(quán)憑證不受執(zhí)行時(shí)效的限制，而判決書(shū)則受執(zhí)行時(shí)效限制；從內(nèi)容來(lái)看，債權(quán)憑證不作任何的說(shuō)明，只對(duì)債權(quán)的數(shù)額進(jìn)行明確，而判決書(shū)則是法律的智慧產(chǎn)品，富有邏輯性和論理的縝密性；從形式來(lái)看，債權(quán)憑證沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)范格式，而判決書(shū)則具有統(tǒng)一的行文嚴(yán)格要求。從上述進(jìn)行比較，不難發(fā)現(xiàn)，這樣一種判決書(shū)的替代品，直觀上就讓人產(chǎn)生許多深思的問(wèn)題。 二、“執(zhí)行中止”與“債權(quán)憑證”的功能性比較 從自身具有的功能上講，執(zhí)行中止是執(zhí)行過(guò)程的一種中斷措施，自身具有獨(dú)特的法律意見(jiàn)，首先，從法院職權(quán)來(lái)講，執(zhí)行中止是法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)在窮盡執(zhí)行措施后，它保護(hù)了申請(qǐng)人的執(zhí)行時(shí)效，也保護(hù)了被申請(qǐng)人最基本權(quán)利。 而債權(quán)憑證首先是證明債權(quán)存在，這是債權(quán)憑證的首要功能；其次，終結(jié)執(zhí)行程序。由于債務(wù)人確無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，在已經(jīng)啟動(dòng)或者即將啟動(dòng)的執(zhí)行程序中，即使執(zhí)行機(jī)構(gòu)繼續(xù)采取執(zhí)行措施，債權(quán)人的債權(quán)也不可能實(shí)現(xiàn)或者不可能完全實(shí)現(xiàn)。于是，執(zhí)行機(jī)構(gòu)在發(fā)給債權(quán)人書(shū)面憑證的同時(shí)終結(jié)執(zhí)行程序，防止國(guó)家權(quán)力資源的浪費(fèi)。發(fā)給債權(quán)憑證并及時(shí)終結(jié)執(zhí)行程序，體現(xiàn)了民事執(zhí)行的高效原則。第三，中斷執(zhí)行時(shí)效。執(zhí)行程序因執(zhí)行機(jī)構(gòu)發(fā)給執(zhí)行憑證而終結(jié)，民事執(zhí)行的時(shí)效也因此中斷并重新開(kāi)始計(jì)算。 從上述功能作用來(lái)看，債權(quán)憑證似乎比執(zhí)行中止具有更大的作用，但從法理上講，債權(quán)憑證這些功能是不能實(shí)現(xiàn)的，是人們根據(jù)自已的愿望給它強(qiáng)加上而已。 三、從字眼功能上分析，“執(zhí)行中止”是法律自然語(yǔ)言，而“債權(quán)憑證”則是人工語(yǔ)言。 由于法學(xué)研究和法律制度的載體都是自然語(yǔ)言而非人工語(yǔ)言，所以法學(xué)研究必然要受到所使用語(yǔ)言載體的限制；自然語(yǔ)言因?yàn)閬?lái)自人類生活的經(jīng)驗(yàn)積累和約定俗成，必然帶有一定的自然性和穩(wěn)定性，從原則上排除不確定性的存在，當(dāng)然這也不是完全排除法律術(shù)語(yǔ)的含義在不同語(yǔ)境中的變化。但是，無(wú)論如何，作為抽象客觀法律現(xiàn)象的語(yǔ)言本身應(yīng)當(dāng)明確其所指代的客觀實(shí)體。在“執(zhí)行中止”與“債權(quán)憑證”比較中，“債權(quán)憑證”的語(yǔ)義顯得十分模糊，甚至與其它的國(guó)債憑證、股票憑證、企業(yè)用的有價(jià)證卷和憑證等等混淆的語(yǔ)詞共存于一個(gè)債權(quán)屬性的領(lǐng)域，而且日常生活中又廣泛使用這些近似的詞匯，進(jìn)而更加重了“債權(quán)憑證”語(yǔ)義的混亂。正是由于這種語(yǔ)義上的模糊，“債權(quán)憑證”的性質(zhì)和意義原則常常受到干擾，甚至導(dǎo)致許多理解上的根本性差異。近年來(lái)，許多學(xué)者把“債權(quán)憑證”作為單純?cè)~或合成詞加以語(yǔ)義分析，從抽象現(xiàn)實(shí)法律現(xiàn)象的角度出發(fā)給其確定含義，但分歧頗多，概念上的模糊仍然不能避免。因此說(shuō)，在體現(xiàn)相同法律結(jié)果和相同法律意義的情況下，使用原始定義和法律技術(shù)上更為貼切的自然語(yǔ)言或法語(yǔ)則是法律文化的需要。因此，要使這種法律文化混亂狀態(tài)不能再繼續(xù)，不僅僅應(yīng)當(dāng)對(duì)“執(zhí)行中止”與“債權(quán)憑證”再定位和再思考，而且還應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展到司法其他改革上，也應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎選擇，不能隨意造法語(yǔ)造法言。從某種程度上講，許多問(wèn)題會(huì)混亂都糾纏于這一點(diǎn)，所以，筆者認(rèn)為，“債權(quán)憑證”只能回歸于自然屬性的地方，根植于法律債權(quán)領(lǐng)域，而不能以司法訴訟行為形式存在于的司法的過(guò)程中，這也是第一位的問(wèn)題，是解決其他癥結(jié)的先設(shè)條件。 四、“執(zhí)行中止”是法律規(guī)定的執(zhí)行措施，而“債權(quán)憑證”作為執(zhí)行措施則缺乏法律依據(jù) 司法訴訟行為是法定性的行為，司法程序之所以顯現(xiàn)如此重要，就因其是實(shí)體公正的最直接體現(xiàn)形式，而“執(zhí)行中止”作為程序的措施是依“三大訴訟程序法”規(guī)定和司法活動(dòng)過(guò)程之需求而產(chǎn)生和存在，在司法過(guò)程中，如果缺了“執(zhí)行中止”，那整個(gè)司法過(guò)程體系就會(huì)支離破碎，并無(wú)法進(jìn)行下去。執(zhí)行中止作為司法活動(dòng)的一個(gè)環(huán)節(jié)，它所體現(xiàn)的一個(gè)基本原則是執(zhí)行程序與執(zhí)行措施法定性原則，即執(zhí)行機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格依照法律規(guī)定的程序?qū)嵤﹫?zhí)行，必須從法律規(guī)定的執(zhí)行措施中選擇執(zhí)行方法與手段，不能超越法律規(guī)定的程序?qū)嵤﹫?zhí)行，不能采取法律沒(méi)有規(guī)定的措施實(shí)現(xiàn)債權(quán)人的債權(quán)。至于執(zhí)行中止是《民事訴訟法》第二百三十四條直接規(guī)定的，同時(shí)，最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）》下稱《若干規(guī)定》第102條又對(duì)適用情形作了進(jìn)一步完善和補(bǔ)充，《若干規(guī)定》第104條又對(duì)執(zhí)行中止恢復(fù)執(zhí)行的情形進(jìn)行了明確。因此，可以說(shuō)執(zhí)行中止操作的每個(gè)細(xì)節(jié)，法律都作了明確的規(guī)定，是有理有據(jù)的行為。 而對(duì)于債權(quán)憑證，它原來(lái)的自然屬性只是一種債權(quán)，并不是什么司法行為，要改變其自然屬性必須要有法律論據(jù)，從現(xiàn)行的法律來(lái)看， “債權(quán)憑證”所被賦予的司法內(nèi)涵，是沒(méi)有法律依據(jù)。換句話說(shuō)，“債權(quán)憑證”是在一種特殊背景下產(chǎn)生的，是人們想回避一種執(zhí)結(jié)率矛盾需求下而應(yīng)運(yùn)而生，它自身不具有代表任何的法律意義實(shí)質(zhì)，如果人們強(qiáng)制賦予它在執(zhí)行中所需要的法律意義的話，結(jié)果只能造成法理上的矛盾和沖突。我國(guó)民事訴訟法及相關(guān)法律與司法解釋也均沒(méi)有規(guī)定執(zhí)行機(jī)構(gòu)或人民法院有權(quán)向債權(quán)人頒發(fā)“債權(quán)憑證”以終結(jié)執(zhí)行程序。嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，執(zhí)行機(jī)構(gòu)或人民法院無(wú)權(quán)向債權(quán)人頒發(fā)“債權(quán)憑證”，而且，從民事訴訟法的規(guī)定來(lái)看，債務(wù)人確沒(méi)有財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行只能作為中止的法定事由，而不能作為終結(jié)執(zhí)行的法定事由。 最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）》，也已經(jīng)明確“債務(wù)人確無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行”作為中止執(zhí)行的事由，而不是將其作為終結(jié)執(zhí)行的事由。此外，根據(jù)現(xiàn)行法律與司法解釋的規(guī)定，人民法院一旦裁定終結(jié)執(zhí)行，執(zhí)行程序就永遠(yuǎn)不能恢復(fù)，而“債權(quán)憑證”可以作為執(zhí)行根據(jù)再申請(qǐng)執(zhí)行，顯然與現(xiàn)行法律的規(guī)定相沖突。因此，當(dāng)債務(wù)人確無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行時(shí)，執(zhí)行機(jī)構(gòu)或人民法院向債權(quán)人頒發(fā)“債權(quán)憑證”并因此終結(jié)執(zhí)行程序的做法是沒(méi)有法律依據(jù)的，有違執(zhí)行程序與執(zhí)行措施的法定性原則。 五、“債權(quán)憑證”無(wú)法替代有司法最終權(quán)的“判決書(shū)或調(diào)解書(shū)”根據(jù)“司法最終解決”的法理原則，法院對(duì)糾紛所作的裁判是對(duì)當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系最權(quán)威的裁斷，而且這種裁判具有極大的確定力，非經(jīng)法定程序不得更改或廢棄。 而根據(jù)“債權(quán)憑證”制度，債務(wù)人確無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行或者財(cái)產(chǎn)不足清償全部債務(wù)的，執(zhí)行機(jī)構(gòu)或人民法院應(yīng)向債權(quán)人頒發(fā)書(shū)面憑證，等發(fā)現(xiàn)債務(wù)人有財(cái)產(chǎn)時(shí)由債權(quán)人再申請(qǐng)執(zhí)行。此時(shí)，債權(quán)人申請(qǐng)以及執(zhí)行機(jī)構(gòu)執(zhí)行的依據(jù)只能是“債權(quán)憑證”，而不是原生效的裁判。從這個(gè)規(guī)定來(lái)看，原來(lái)的判決書(shū)被執(zhí)行機(jī)構(gòu)以替代形式否定了，并產(chǎn)生一個(gè)延伸產(chǎn)品“債權(quán)憑證”，法律上允許這樣做嗎，顯然執(zhí)行機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)這么決定。因此，原生效裁判的效力并沒(méi)有因頒發(fā)“債權(quán)憑證”而消滅，這樣就產(chǎn)生了同一實(shí)體權(quán)利義務(wù)關(guān)系存在兩個(gè)重疊的執(zhí)行根據(jù)的現(xiàn)象，而且執(zhí)行的并不是法院的裁判，而是后來(lái)頒發(fā)的“債權(quán)憑證”，這顯然是對(duì)法院裁判權(quán)威性的破壞，對(duì)裁判確定力的動(dòng)搖，在法理上是難說(shuō)通的。 六、“債權(quán)憑證”制度與其他民事執(zhí)行制度是重疊，沒(méi)有實(shí)際法律意義。 應(yīng)當(dāng)說(shuō)，民事執(zhí)行中的“執(zhí)行依據(jù)”、“執(zhí)行中止”、“執(zhí)行終結(jié)”與“執(zhí)行恢復(fù)”制度已經(jīng)具備“債權(quán)憑證”的三種功能，在民事執(zhí)行程序中再設(shè)立“債權(quán)憑證”制度沒(méi)有實(shí)際意義，也沒(méi)有法律意義，它的設(shè)立倒有畫(huà)蛇添足之嫌。 首先，“債權(quán)憑證”是將來(lái)再次申請(qǐng)執(zhí)行的依據(jù)，實(shí)際上也就是生效判決書(shū)或調(diào)解書(shū)所具有的最基本的功能，從法律制度設(shè)計(jì)上考慮，根本無(wú)需在生效法律文書(shū)之外再專門(mén)頒發(fā)“債權(quán)憑證”。生效法律文書(shū)的基本內(nèi)容就是記載當(dāng)事人之間的確定的實(shí)體權(quán)利義務(wù)關(guān)系，包括證明債權(quán)人債權(quán)的存在及其具體數(shù)額，而“債權(quán)憑證”是無(wú)法與生效法律文書(shū)相比的，它只能證明債權(quán)的存在，至于債權(quán)人的債權(quán)是否能按既定的執(zhí)行程序來(lái)實(shí)現(xiàn)，債權(quán)憑證本身更無(wú)法直接來(lái)實(shí)現(xiàn)，而只能起著“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”的原則來(lái)判斷。例如，債權(quán)人主張通過(guò)執(zhí)行程序來(lái)實(shí)現(xiàn)其債權(quán)的，應(yīng)當(dāng)出具生效法律文書(shū)，否則其主張不成立；債務(wù)人主張其債務(wù)已經(jīng)履行的，應(yīng)當(dāng)出具債權(quán)人簽發(fā)的收據(jù)或其他證據(jù)證明，否則其主張不成立。簡(jiǎn)單地認(rèn)為持有“債權(quán)憑證”就可以通過(guò)司法執(zhí)行程序來(lái)實(shí)現(xiàn)債權(quán)的觀點(diǎn)，顯然是不正確的。 其次，終結(jié)執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)通過(guò)執(zhí)行機(jī)構(gòu)依據(jù)法律規(guī)定制作書(shū)面終結(jié)裁定書(shū)來(lái)實(shí)現(xiàn)，無(wú)需“債權(quán)憑證”標(biāo)示。原則上說(shuō)，生效法律文書(shū)的內(nèi)容尚未實(shí)現(xiàn)的，執(zhí)行程序就不能終結(jié)，一般只能中止。至于執(zhí)行程序的終結(jié)是屬于執(zhí)行程序中的重大事項(xiàng)，執(zhí)行機(jī)構(gòu)必須作出書(shū)面裁定，以體現(xiàn)執(zhí)行程序的嚴(yán)肅性，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。因此，“債權(quán)憑證”本身并不能也不應(yīng)當(dāng)發(fā)揮終結(jié)執(zhí)行程序的功能。 再次，執(zhí)行時(shí)效中斷是執(zhí)行中止本身具有的功能，中斷執(zhí)行時(shí)效是通過(guò)債權(quán)人申請(qǐng)執(zhí)行而實(shí)現(xiàn)的，只要當(dāng)事人有申請(qǐng)，執(zhí)行就再不受執(zhí)行時(shí)效的限制，只要申請(qǐng)執(zhí)行依據(jù)的內(nèi)容未實(shí)現(xiàn)，執(zhí)行時(shí)效就不會(huì)對(duì)其發(fā)生作用，而按“債權(quán)憑證”的規(guī)定，債權(quán)人只要收到“債權(quán)憑證”后，執(zhí)行程序就終結(jié)，執(zhí)行時(shí)效重新計(jì)算。根據(jù)現(xiàn)行法律的規(guī)定，雙方當(dāng)事人都是法人或其他組織的，申請(qǐng)執(zhí)行的期間為6個(gè)月，雙方或一方當(dāng)事人是公民的，申請(qǐng)執(zhí)行的期間為1年。也就是說(shuō)，債權(quán)人最長(zhǎng)在1年內(nèi)必須再次申請(qǐng)執(zhí)行，否則就會(huì)超過(guò)申請(qǐng)時(shí)效。而要在1年內(nèi)實(shí)現(xiàn)債務(wù)人的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，是十分困難的。所以，再申請(qǐng)執(zhí)行的結(jié)果很有可能是拿到一張新的“債權(quán)憑證”，并可能如此反復(fù)多次。這樣，“債權(quán)憑證”制度不但沒(méi)有實(shí)際效果，反而既加重當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)，加重執(zhí)行機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)，甚至還可能使債權(quán)人超過(guò)再申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效。因此，“債權(quán)憑證”可以中斷執(zhí)行時(shí)效之說(shuō)，是沒(méi)有法律依據(jù)的，也沒(méi)有法律意義。 綜上所述，“債權(quán)憑證”與“執(zhí)行中止”相比，不但不會(huì)產(chǎn)生積極的正功能，而且可能產(chǎn)生消極的負(fù)功能。最為明顯的就是，這種制度可能為執(zhí)行機(jī)構(gòu)怠于采取執(zhí)行措施，疏于保護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益，袒護(hù)債務(wù)人甚至辦關(guān)系案與人情案提供合法外衣，降低民事執(zhí)行的效率與效益，損害執(zhí)行機(jī)構(gòu)的權(quán)威性，造成新的執(zhí)行難與亂。 因此，對(duì)“債權(quán)憑證”的推行應(yīng)當(dāng)再思考，筆者建議在法律制度沒(méi)有修改或到位前，應(yīng)當(dāng)緩行。
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