20世紀美國監(jiān)獄制度的特點及發(fā)展趨勢

20世紀美國監(jiān)獄制度的特點及發(fā)展趨勢　【內容提要】20世紀，美國監(jiān)獄的發(fā)展主要可用五種行刑模式來加以概括。進入21世紀，美國的監(jiān)  獄工作面對新的挑戰(zhàn)和發(fā)展。
【摘  要  題】監(jiān)獄法學研究
【關  鍵  詞】美國監(jiān)獄/發(fā)展趨勢……
  一、20世紀美國監(jiān)獄制度的特點
　　20世紀是美國當代監(jiān)獄的發(fā)展時期。20世紀美國監(jiān)獄的發(fā)展可以用幾個基本的行刑模  式來加以概括(有的行刑模式的思想源于20世紀以前，但在20世紀中得到廣泛的應用)。
　　(一)醫(yī)療模式
　　醫(yī)療模式(The  Medical  Model)認為犯罪行為的產(chǎn)生是由于犯罪者心理和生理的疾病和  障礙所導致，而這些疾病和障礙是可以治療的，如果承認這一前提，那么監(jiān)獄的首要任  務就是確認他們個人的心理和生理的疾病和障礙，從而矯正他們的犯罪行為，因此，那  種認為用基本相同的方法能把罪犯改造過來的觀點是不妥的。醫(yī)療模式的產(chǎn)生與美國醫(yī)  學科技的發(fā)展以及受奧地利弗洛伊德精神分析理論的影響有關。醫(yī)療模式的發(fā)展主要在  1930年到1974年期間，1930年，美國國會授權新成立的聯(lián)邦監(jiān)獄局發(fā)展對罪犯實行分類  管理和建立帶有治療性質的監(jiān)獄，許多州的政治家在講演時一改過去的提法，把治療作  為監(jiān)獄工作的目的，而把懲罰作為陳舊、過時的概念。醫(yī)療模式強調對罪犯的個別化處  遇，因此，需要加強對罪犯的分類，以便于幫助心理學、精神病學和社會學工作者開展  工作。醫(yī)療模式認為，監(jiān)獄環(huán)境對治療改造的有效性有重要影響，因此，不同類型的罪  犯應安置于不同安全警戒等級、有不同教育訓練項目和不同環(huán)境的監(jiān)獄，并應考慮到對  精神病的照管等。這一模式的操作就像醫(yī)生對待病人一樣：檢查、診斷、開藥方、治療  以及將病治好后讓病人出院。與醫(yī)療模式相適應，美國廣泛適用了不定期刑、假釋、未  成年人的司法和執(zhí)行制度。雖然許多人指責醫(yī)療模式對罪犯過于寬大，但事實上這種模  式一方面保留了懲罰的內容，另一方面給對罪犯的治療留下了較大的空間。
　　(二)更新模式
　　更新模式(The  Rehabilitation  Model)認為犯罪并非完全是行為人心理的、生理的疾  病和障礙所導致，主要是行為人沒有經(jīng)歷一個正常的社會化過程，所以應著重對他們進  行重新社會化。重新社會化是指通過改變行為人原有的犯罪動機、價值觀念、自我概念  及態(tài)度來預防再犯，主要的途徑是通過不同的矯正項目如教育、工業(yè)訓練和咨詢等，來  祛除他們的犯罪動機。更新模式受美國實證主義學派的影響較大，實證學派認為人們的  行為是生理的、經(jīng)濟的、心理的和社會的因素綜合作用的產(chǎn)物，運用科學的方法可以發(fā)  現(xiàn)犯罪的原因。在20世紀初，美國生物學和社會科學的發(fā)展，為實證主義提供了理論依  據(jù)，實證主義觀點在監(jiān)獄領域主要表現(xiàn)為三點：(1)犯罪行為不是自由意志的產(chǎn)物，而  是犯人對生理的特點、心理的失調、社會的條件不能控制的結果；(2)罪犯能夠得到更  新；(3)更新必須針對個人的特點和問題。
　　更新模式認為要使罪犯得到矯正主要應注意兩個問題：一是應改變犯罪所產(chǎn)生的外在  環(huán)境。當時美國的犯罪主要集中在城市，犯罪者中移民和社會經(jīng)濟地位較低者問題更為  突出，因此，需通過社會的政策來改變城市中少數(shù)民族的居住條件，如改善公共衛(wèi)生條  件，加強土地擁有者和承租者的法律保障，使公共建筑、游藝場所、居民住房、教育等  的狀況得以提高。二是考慮如何使犯罪者得到更新的途徑。他們認為由于犯罪原因有所  不同，因此改造需采取針對每個人具體情況的方法，例如在判決以前法律工作者應作出  有關犯罪人的判決前的報告，報告涉及犯罪人的特點以及有關犯罪的相關背景材料，這  樣，法官和矯正人員能客觀全面地分析犯罪者的特殊情況，采取措施，有利于他們得到  更新。更新模式與醫(yī)療模式的共同之處是更加注重行刑的個別化原則，贊成對罪犯的分  級處遇、不定期刑和假釋制度，但在20世紀70年代，美國反對更新模式的傾向達到高潮  ，因為雖然監(jiān)獄進行了大量的矯正工作但不能有效減少重新犯罪率，而支持更新模式的  人認為：雖然一些矯正項目只適用于特定的罪犯，雖然從總體來看重犯率沒有減少，但  不能否認大量的更新改造項目還是收到了積極的效果，更新改造是對罪犯應盡的道德的  和人道主義的社會責任，重新犯罪率涉及到整個的刑事政策、刑罰制度以及許多復雜的  社會因素，不能把責任都歸于監(jiān)獄。
　　(三)監(jiān)獄替代模式
　　監(jiān)獄替代模式(也稱為社區(qū)模式The  Community  Model)主張通過擴大社區(qū)矯正的形式來  部分替代監(jiān)獄的功能。這一模式在美國的20世紀60年代達到高潮。1967年，美國總統(tǒng)委  員會在法律執(zhí)行和司法管理的報告中指出：犯罪和不軌行為的增加是社會組織和機構不  能充分發(fā)揮正常功能的體現(xiàn)，因此，矯正的任務包括了建設或重建社會的聯(lián)系和制約的  功能，使犯罪者能在社會中占有一席之地，即獲得就業(yè)和教育的機會。這一觀點與提倡  社區(qū)矯正的觀點相一致。社區(qū)模式認為刑事司法執(zhí)法體系的目的應該使罪犯在社區(qū)中得  到新生，他們認為醫(yī)療模式強調罪犯在監(jiān)獄中得到治療是有片面性的，更新模式希望罪  犯在監(jiān)獄中得到矯正也是有局限性的，因為監(jiān)獄這種人工建造的機構主要是用于將罪犯  與社會隔離，而不利于提高罪犯的適應社會生活的能力，因此，在社會高度發(fā)展的今天  ，不應過于強調在監(jiān)獄中對罪犯的治療和更新，而應增加罪犯在社區(qū)中變?yōu)槭胤ü�民�?nbsp; 機會，所以，應有選擇地對非暴力犯和初犯等更多地采用緩刑等非監(jiān)禁刑的判決，以便  于他們有更多的機會參加社區(qū)職業(yè)和教育的項目，以利于他們更好地適應社會，對于必  須在監(jiān)獄中服刑的罪犯，也應使他們能盡早得到假釋，增加他們的社會適應能力，盡快  地得以新生。
　　監(jiān)獄替代模式注意考慮了罪犯與其犯罪環(huán)境的關系，認為社會在一定程度上對罪犯的  犯罪行為負有責任，社會因素在犯罪問題中占有相當?shù)谋戎�，因此，對罪犯處遇的重�?nbsp; 方面是能夠找到利用社區(qū)資源的方式來幫助罪犯對社區(qū)的適應和結合，使其成為有用的  守法公民。目前美國的監(jiān)獄替代形式主要是緩刑和假釋，也包括社區(qū)的中途訓練所、其  他的強化監(jiān)督項目、家中監(jiān)禁、電子監(jiān)控、罰款、賠償、社區(qū)服務等。
　　(四)監(jiān)管模式
　　監(jiān)管模式(The  Custodial  Model)也稱為報應模式(The  Retribution  Model)，從20世  紀70年代末到90年代末在美國矯正領域占有重要的地位。從70年代末到80年代，美國的  犯罪率有較大的增長，犯罪控制成為社會的中心任務，同時，監(jiān)獄的治療、更新項目并  不能證明其明顯的有效性，特別是在1974年羅伯特.馬丁森對監(jiān)獄工作中更新改造項目  的調查報告顯示，除了少數(shù)的項目有一定的積極影響外，大多數(shù)更新的努力不能對重新  犯罪率產(chǎn)生明顯的效果。這個基于對當時231個不同的矯正項目有效性評價的綜合研究  結果影響了公眾對更新改造的信心，加上政治的影響，人們對醫(yī)療模式、更新模式提出  了更多的疑問，并認為監(jiān)獄替代模式降低了刑罰懲罰的嚴肅性，根據(jù)罪犯的個別需要來  決定刑事懲罰的量是缺乏充分依據(jù)的，并指責假釋委員會對犯人的釋放缺乏科學的標準  ，因此，監(jiān)管模式的影響得以擴大，導致美國監(jiān)獄押犯的急劇上升，1970年美國監(jiān)獄押  犯是20萬人，到1997年達到120萬人。
　　監(jiān)管模式的核心是為了滿足眼前的和直接對犯罪進行控制的需要，監(jiān)獄工作者的職責  僅僅是將犯罪人控制在獄墻之內。該模式強調懲罰要與犯罪的嚴重性相適應，罪犯需要  得到他們應受的懲罰。該模式認為，犯罪是行為人自由意志的體現(xiàn)和選擇，所以犯罪人  應對他們自己的行為負責任，而更新改造不應作為矯正工作的主要目的，在懲罰的過程  中適當開展一些矯正工作也是需要的，但它并不是必不可少的。根據(jù)監(jiān)管模式的理念，  罪犯被判刑后應根據(jù)其犯罪嚴重程度送往不同安全警戒等級的監(jiān)獄。一些人認為這種報  應性的監(jiān)管使監(jiān)獄除了成為犯人的倉庫外沒有什么其他的價值，事實上，懲罰對于某些  罪犯來說可能是非常重要的手段，但對某些罪犯來說則可能相反，更為人道的手段應該  是加強對他們的矯正。
　　(五)公正模式
　　公正模式(The  Justice  Model)認為所有的罪犯應依法受到同樣的對待和處理，因為種  族、出生、性別和社會經(jīng)濟地位的不同而給予不同的刑事處罰是不能容許的。通過執(zhí)法  ，使社會公眾能感覺到懲罰的公正性，從而增強刑罰的威懾力。公正模式的基本原則是  ：社會有責任懲罰犯罪者，懲罰的威懾對于社會公眾遵守法律是重要的。公正模式要求  在適用法律時主要依據(jù)犯罪的行為，刑事判決應具有明確、清楚、不含糊的特點，這樣  可避免在量刑時以更新為導向和行刑個別化的傾向。
　　公正模式的另一層含意包括了對罪犯的權利保障。在20世紀60年代中期，監(jiān)獄領域中  的一個重大事件是法院開始受理涉及押犯權利的訴訟案件，因此對押犯在服刑中的權利  問題引起了更多的關注。在19世紀，美國的犯人曾被宣稱為“國家的奴隸”，被視為二  等公民，法院對于監(jiān)獄內部管理事務采取不干預的政策，致使監(jiān)獄中侵犯罪犯權利的事  情屢屢發(fā)生，這種狀態(tài)一直持續(xù)到20世紀40年代。1941年，美國最高法院宣布任何州和  矯正工作人員，無權剝奪和限制犯人向法院起訴的權利，但事實上法院仍不愿受理犯人  的起訴。到60年代后期，在美國民權運動的影響下，促進了重新確認犯人在服刑中的法  律地位問題，1964年，美國最高法院決定在州和地方矯正機構的罪犯有權受到1871年公  民權利條例的保護。根據(jù)規(guī)定，犯人可依法對監(jiān)獄長和其他工作人員提起法律訴訟，這  就改變了過去監(jiān)獄工作人員有絕對權力的狀態(tài)。法律生效后，犯人向法院上訴的案件迅  速增長。犯人向法院的上訴包括兩方面的內容：一是對原判事實、定性和量刑的異議；  二是監(jiān)獄管理中的有關問題，如虐待犯人、食品缺乏營養(yǎng)、醫(yī)療保護不足、個人財產(chǎn)被  盜、受到他犯侵害、監(jiān)獄過于擁擠以及限制宗教的自由等。但是為避免犯人的無意義的  重復訴訟，1995年，國會制定了監(jiān)獄訴訟改革法規(guī)，對犯人提起的訴訟進行了一定的限  制。
　　二、美國監(jiān)獄發(fā)展的趨勢
　　(一)監(jiān)獄的押犯有繼續(xù)增長的趨勢
　　目前，美國社會仍然存在著一種對犯罪實施強硬措施的氛圍，由于許多的犯罪是由一  些累慣犯實施的，因而有人用“旋轉的門”來比喻這些人的重新犯罪，這也從一定程度  上反映了矯正和刑事執(zhí)法的現(xiàn)狀，使公眾對監(jiān)獄的更新能力信心不足，最終，人們要求  對累慣犯和實施特別嚴重的犯罪給予強硬的懲罰。最近的一些立法反映了美國對犯罪的  強硬態(tài)度即對罪犯給予更嚴厲的懲罰，例如對假釋進行一定的限制，允許法官對有嫌疑  的罪犯使用審判前的拘禁，這些人或者對社區(qū)有一定的危險或者有逃跑的可能，但是較  長的刑期和對假釋的限制將意味著監(jiān)獄會過于擁擠。
　　(二)非監(jiān)禁的適用也將增長
　　目前，在美國法院改變判決的形式已得到了普遍的共識，這對矯正工作有直接的影響  。雖然在較大程度上定期刑判決代替了不定期刑的判決，強制性判決的范圍得到擴大，  罪犯的早期釋放受到一定的限制，從而導致了許多監(jiān)獄過于擁擠；雖然一些矯正機關沒  有權力參與決定罪犯服刑期的長短，這些屬于法院和假釋委員會的權力，但由于監(jiān)獄過  于擁擠的壓力和客觀現(xiàn)實，許多人主張美國仍應該繼續(xù)使用介于監(jiān)獄和傳統(tǒng)社區(qū)矯正之  間的中間程度的懲罰形式來替代監(jiān)禁，包括單獨罰款、沒收財產(chǎn)、賠償、社區(qū)服務、強  化的緩刑、假釋監(jiān)督、家中監(jiān)禁和電子監(jiān)控、日報告中心和住所的社區(qū)矯正等。未來的  社區(qū)矯正是大有可為的。作為受過教育的有稅收意識的公眾明白建立更多的監(jiān)獄并不是  解決犯罪問題增長的最好的辦法。改變傳統(tǒng)的社區(qū)矯正工作人員的角色將會繼續(xù)，通過  矯正工作與社區(qū)更為密切的合作來管理犯罪者。目前美國的社區(qū)矯正即非監(jiān)禁刑的適用  已約占的整個刑罰適用的三分之二，這種高于監(jiān)禁刑的趨勢仍將繼續(xù)發(fā)展。
　　(三)受害人對刑事活動參與的增加
　　在美國今后的刑事判決和刑事執(zhí)行中，受害人的參與將給予更多的關注。在犯罪嫌疑  人和被告被起訴觸犯了州的刑法時，在說明這個法律關系時往往提到的是犯罪人的名字  和所在的州。雖然犯罪可能是搶劫、傷害和殺人，但在案件中犯罪受害人往往并沒有正  式地作為一個組成部分，直到目前，犯罪受害人在案件的起訴和裁決中僅扮演了非常不  重要的角色。然而今天的法院，允許受害人在犯罪的判決中扮演更為積極的角色，主要  是通過證據(jù)和受害人有影響的陳述。不僅在判決中，而且在刑事執(zhí)行中允許被害人有更  多的參與，例如在假釋委員會作出假釋的決定之前，受害人和受害人的家庭成員可以在  聽證會上充分發(fā)表意見，包括對犯罪人獲得假釋提出異議。雖然被害人參加刑事司法和  執(zhí)法已有多年，但今后的參與將呈現(xiàn)出進一步增長的趨勢。
　　(四)民辦監(jiān)獄的進一步發(fā)展
　　美國監(jiān)獄的另一個發(fā)展趨勢就是私人監(jiān)獄的擴大。民辦監(jiān)獄是指由非官方的組織(營利  的、少數(shù)是非營利的)來建設和管理監(jiān)獄。民辦監(jiān)獄在美國歷史上曾經(jīng)有過，在19世紀  工業(yè)革命時期有較大的發(fā)展，但在20世紀初取消，到20世紀80年代，民辦監(jiān)獄重新開始  作為行刑的方式，現(xiàn)在民辦監(jiān)獄的發(fā)展有較快的增長。民辦監(jiān)獄的迅速發(fā)展主要有以下  直接原因：①監(jiān)獄的過于擁擠，擁擠的監(jiān)禁條件引起罪犯起訴的增長；②工作人員辭職  率的增加；③監(jiān)獄預算的增長以及監(jiān)獄中缺乏改革、創(chuàng)新和效率。間接原因是：①當今  的社會政治氣候希望減少稅收和縮小政府的規(guī)模；②應用強硬的社會控制政策，特別是  “反毒品戰(zhàn)”，擴大強制性監(jiān)禁判決導致監(jiān)獄人口超出預期的增長；③美國有盡可能減  少政府控制經(jīng)濟的傳統(tǒng)，人們相信許多民營部門比公共部門能更有效的工作。
　　對民辦監(jiān)獄的支持主要是從經(jīng)濟的和管理的角度；對民辦監(jiān)獄的反對主要涉及罪犯的  福利、利潤的獲得、有可能降低工作人員的素質以及法律的、理論的、道德的、倫理的  形象的問題。目前，雖然美國僅有一百二十多個民辦監(jiān)獄，押犯約占全國監(jiān)獄數(shù)量的十  分之一，但是預測民辦監(jiān)獄的數(shù)量會有比較迅速的增長。
　　(五)監(jiān)獄工作進一步向專業(yè)化方向發(fā)展
　　雖然目前監(jiān)獄工作者的技能已得到了較大的提高，但在管理技術上，與社會上公共和  私人的企事業(yè)相比，仍有很大的距離，因此要進一步加強專業(yè)方面的訓練和教育。對于  監(jiān)獄高層的領導，應進一步強調管理的原則；對監(jiān)獄基層工作者來說，系統(tǒng)管理罪犯的  方法將變得更為重要；對于中層的監(jiān)督和管理者，技術上的管理能力將成為高效率工作  的核心。強調管理并不意味著替代對罪犯的更新改造活動，它要求矯正工作者進一步擴  大自己的專業(yè)知識和能力以便于更有效地工作。隨著社會的發(fā)展，罪犯的復雜性也進一  步增加，特別是一些嚴重的犯罪分子，需要特別的專業(yè)知識來對付他們，但要求每個工  作者都具備所有的專業(yè)知識是不合理的，也是不可能的，因此，工作人員之間的專業(yè)合  作將變得更為重要。這一方面要求每個人充分發(fā)揮自己的長處，同時通過專業(yè)合作來提  高效率，增加對工作的滿意度。對工作人員的獎勵不僅是金錢，而且包括向他們提供在  工作中的參與機會，從而使個人的能力和積極性得到保護、發(fā)揮和發(fā)展。另外，美國已  進入了信息時代，信息時代對各種行業(yè)的工作都有重要的影響，包括監(jiān)獄。有關計算機  在監(jiān)獄工作中的運用，對年輕一代工作者來說是不成問題的，但對年齡較大的人來說可  能接受的要慢一些，但不管如何，監(jiān)獄工作在許多方面的計算機化是勢在必行的。
　　收稿日期：2002-03-18
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