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特殊保障措施釋意
特殊保障措施釋意 「摘要」特殊保障措施是針對我國產(chǎn)品的一種歧視性的保障措施，其實施條件予以一般保障措施相比要相對容易。為了能夠?qū)嵸|(zhì)性的把握特殊保障措施的實施條件，筆者在敘述保障措施實施條件嚴(yán)格性的基礎(chǔ)之上，詳細(xì)解釋了特殊保障措施實施條件中的各個要件。 「關(guān)鍵詞」保障措施，特殊保障措施 我國在加入WTO的談判中，一些成員國擔(dān)心我國加入WTO后出口產(chǎn)品快速增長而對其國內(nèi)市場和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成沖擊和損害，因而針對中國的出口產(chǎn)品設(shè)立了“針對具體產(chǎn)品的過渡性保障機制”（transitional product-specific safeguard mechanism，本文簡稱特殊保障措施）。目前美國、加拿大和印度已經(jīng)根據(jù)我們在《中國加入WTO議定書》第16條的承諾，調(diào)整了國內(nèi)立法。2002年8月13日，印度啟動了全球第一期針對中國的特殊保障措施調(diào)查，被調(diào)查產(chǎn)品為工業(yè)用縫紉針。2002年8月19日，美國啟動了對坐墊升降裝置的特殊保障措施調(diào)查。特殊保障措施是保障措施的一種，其某些實施條件與一般的保障措施不同。由于其實施條件比一般保障措施要寬松，而且其他國家可以專門針對中國產(chǎn)品實施這種歧視性的措施，并且由于我國出口產(chǎn)品“物美價廉”的特性，筆者有理由相信在特殊保障措施剩余的有效期內(nèi)（差不多10年半的時間），關(guān)于特殊保障措施的調(diào)查和實施將不不可避免的增多。本文擬就特保條款的具體理解進(jìn)行相關(guān)論述。 特殊保障措施是一種專門針對中國產(chǎn)品的歧視性保障措施，其實施的目的、前提條件和實施程序與一般的保障措施有很大的不同。但是，特保畢竟屬于保障措施的一種，其設(shè)置的目的不外乎有二：一是能夠?qū)ｉT針對中國的產(chǎn)品實施，二是能夠比較容易的實施。為了能夠深入詳盡的理解特殊保障措施的實施條件和程序，我們必須首先了解一下一般保障措施的實施條件和程序究竟是如何的嚴(yán)格，才能清晰地把握特殊保障措施實施條件的本質(zhì)。 一、保障措施的實施條件 保障措施是WTO依據(jù)情勢變更原則而設(shè)置的一種救濟(jì)手段，其目的是為了彌補成員國由于履行關(guān)稅減讓和取消其它貿(mào)易壁壘的義務(wù)而產(chǎn)生的損害。依據(jù)GATT第19條、《保障措施協(xié)定》和涉及保障措施的相關(guān)案例可以確定保障措施的實施要件如下： （一）實體要件 �。�1）不可預(yù)見的發(fā)展（unforeseen developments） GATT19條第1款（a）規(guī)定：“如因未預(yù)見的發(fā)展或因一締約方承擔(dān)本協(xié)定義務(wù)（包括關(guān)稅減讓在內(nèi)）而產(chǎn)生的影響，使某一產(chǎn)品輸入到這一締約方領(lǐng)土的數(shù)量大為增加，對這一領(lǐng)土內(nèi)相同產(chǎn)品或與它直接競爭產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)者造成嚴(yán)重?fù)p害或造成嚴(yán)重?fù)p害威脅時，這一締約方在防止或糾正這種損害所必需的程度和時間內(nèi)，可以對上述產(chǎn)品全部或部分地暫停實施其所承擔(dān)的義務(wù)，或者撤銷或修改減讓�！币驗椤侗Ｕ洗胧﹨f(xié)定》沒有關(guān)于“不可預(yù)見發(fā)展”的相關(guān)規(guī)定，所以GATT19條中關(guān)于“不可預(yù)見的發(fā)展”的效力問題就存在爭議，成員方經(jīng)常在實施保障措施是否就此進(jìn)行證明而爭論不休。但是在韓國奶制品一案中上訴機構(gòu)明確了成員有義務(wù)證明這一點。 另外，必須明確的是GATT1994第19條規(guī)定增加的進(jìn)口必須是“如因未預(yù)見的發(fā)展和因一締約方承擔(dān)本協(xié)定義務(wù)（包括關(guān)稅減讓在內(nèi)）而產(chǎn)生的影響…”不可預(yù)見的發(fā)展必須是締約方承擔(dān)GATT協(xié)議義務(wù)而產(chǎn)生的影響。因此沒有承擔(dān)GATT協(xié)議義務(wù)的情況下而遭受的影響，就不具有“不可預(yù)見的發(fā)展”的性質(zhì)。 �。�2）進(jìn)口增加（increased imports） 進(jìn)口增加包含以下要素：首先，進(jìn)口增加必須是無論從質(zhì)量上和數(shù)量上來說，是迫切、突發(fā)、急劇和顯著的，足以引起“嚴(yán)重?fù)p害”或者“嚴(yán)重?fù)p害威脅”。 可是，《保障措施協(xié)定》并沒有明確規(guī)定“急劇而顯著的增加”的具體條件。例如25%的增加相對于24%的增加來說是否是急劇而顯著的，就存在爭議。但是這迫使主管機關(guān)必須衡量一段較長時期的進(jìn)口。在衡量完這種進(jìn)口后，專家小組就可以審查這種進(jìn)口的異常的增加是否足以急劇而顯著。例如，如果相同的進(jìn)口增加在一年內(nèi)重復(fù)發(fā)生，并且如果我們認(rèn)為該產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)可以自行解決這種不穩(wěn)定的狀況，那么25%的進(jìn)口增加就不能夠證明實施保障措施的合理性。其次，《保障措施協(xié)定》第2.1條中使用的“進(jìn)口”是現(xiàn)在進(jìn)行時態(tài)的“正在進(jìn)口”，因此對于主管機關(guān)來說，必須要檢查最近一段時期的進(jìn)口，而不應(yīng)該僅僅調(diào)查過去幾年的進(jìn)口。 因此，為了證明進(jìn)口數(shù)量是處于《保障措施協(xié)定》第2.1條的增加狀態(tài)中，國內(nèi)的機關(guān)就必須要考慮調(diào)查期間的進(jìn)口趨勢（而不是僅僅比較最近幾年的年終進(jìn)口數(shù)據(jù)） 因此，“為了證明一個產(chǎn)品的”進(jìn)口數(shù)量正在增加“，主管機關(guān)就必須：（一）評價調(diào)查期間的進(jìn)口趨勢；（二）通過最近一段時間的進(jìn)口趨勢，進(jìn)行定量分析，證明這種異常的進(jìn)口增加是迫切、突發(fā)、急劇和顯著的，并且由此形成了一種不正常的狀況，此時實施保障措施是合理的�！� �。�3）生產(chǎn)同類或直接競爭性產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)（the domestic industry that produce like or directly competitive products） 首先，我們分析一下主管機關(guān)確定“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的步驟�！侗Ｕ洗胧﹨f(xié)定》第4.1條定義了“生產(chǎn)同類或直接競爭性產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”。依據(jù)該定義，為了要確定這些“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”，上訴機構(gòu)認(rèn)為國內(nèi)主管機關(guān)在采取調(diào)查和決定實施保障措施之前，必須遵循以下三步：（1）確定其進(jìn)口正在增加的特定產(chǎn)品的范圍，避免誤選不相關(guān)的產(chǎn)品；（2）根據(jù)WTO規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，確定國內(nèi)產(chǎn)品與進(jìn)口增加的產(chǎn)品是“同類或直接競爭性產(chǎn)品”；（3）依據(jù)“同類或直接競爭性產(chǎn)品”確定該“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”。 其次，在保障措施調(diào)查中確定“同類或直接競爭性”的實質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)是：（1）產(chǎn)品的物理性質(zhì)；（2）產(chǎn)品能夠履行同樣的或相似的用途的程度；（3）消費者認(rèn)為并把產(chǎn)品作為替代產(chǎn)品履行特定的功能并滿足一定的需求的程度；（4）為了關(guān)稅的目的對產(chǎn)品的國際分類。 另外，上訴機構(gòu)堅持專家組必須確認(rèn)：處于生產(chǎn)過程不同階段的產(chǎn)品是同類產(chǎn)品的不同形式還是不同的產(chǎn)品？ 比如在美國羊肉保障措施案中，國際貿(mào)易委員會將生產(chǎn)羊肉的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)擴展為到生產(chǎn)活羊的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否合法？這個問題就存在爭議。再次，國內(nèi)主管機關(guān)必須確立國內(nèi)產(chǎn)品組中的所有物品和所有特定進(jìn)口商品都是同類或有直接競爭性的。舉例來說，清酒、伏特加、白蘭地和威士忌進(jìn)口都在增加。國內(nèi)工業(yè)只生產(chǎn)清酒和浪姆酒。為了對前四種酒都采取保障措施，主管機關(guān)就需要確定清酒和浪姆酒與進(jìn)口的清酒、伏特加、白蘭地和威士忌是同類或直接競爭性產(chǎn)品。最后，調(diào)查機關(guān)依據(jù)所確定的“相同或者直接競爭的產(chǎn)品”來確定“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”。 �。�4）嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅（cause or threaten to cause serious damage） 《保障措施協(xié)定》為嚴(yán)重?fù)p害或者威脅的確定設(shè)置了嚴(yán)格的條件。依據(jù)《保障措施協(xié)定》第2.1條的規(guī)定，某一成員方只有認(rèn)定存在嚴(yán)重?fù)p害后才可以實施保障措施。第4條又為主管機關(guān)的認(rèn)定設(shè)置了附加的要求。首先，主管機關(guān)在評估企業(yè)狀況的所有有關(guān)的客觀\可量化的因素時，應(yīng)當(dāng)全面解釋這些數(shù)據(jù)的本質(zhì)和所采納的數(shù)據(jù)的合理性。其次，主管機關(guān)的報告必須要闡明該成員方實施保障措施所考慮的各種相關(guān)因素，并且要盡量公開所使用數(shù)據(jù)的具體信息，這種做法的目的是要給利害關(guān)系方以機會，使他們能夠得知主管機關(guān)涉及的事項。另外，如果專家小組發(fā)現(xiàn)一些可替代性解釋是合理的，如果依照那些可替代性解釋來看，主管機關(guān)的解釋好像不充分，那么主管機關(guān)的這個解釋就不是合理的。 �。�5）“進(jìn)口增加”和“嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅”之間存在真正、實質(zhì)的因果關(guān)系（the existence of a genuine and substantial causal link between increased imports and serious injury ） 《保障措施協(xié)定》第4.2（b）條規(guī)定：除非調(diào)查根據(jù)客觀證據(jù)證明有關(guān)產(chǎn)品增加的進(jìn)口與嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之間存在因果關(guān)系，否則不得作出（a）項所指的確定。如增加的進(jìn)口之外的因素正在同時對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，則此類損害不得歸因于增加的進(jìn)口。第4.2（b）條包含兩項義務(wù)。第一是要證實進(jìn)口增加和嚴(yán)重?fù)p害之間有因果關(guān)系。第二是要確定由其他因素導(dǎo)致的損害沒有歸因于進(jìn)口增長。由此確定了在判定因果關(guān)系時必須履行“不歸咎原則”的要求。 上訴機構(gòu)根據(jù)第4.2（b）條對因果關(guān)系調(diào)查的解釋要求：主管機關(guān)調(diào)查因果關(guān)系的第一步就是應(yīng)當(dāng)把由進(jìn)口增加對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害和由其他因素造成的損害區(qū)分開來。主管機關(guān)調(diào)查的第二步就是能夠把所有這些因素包括進(jìn)口增長造成的損害，一方面歸因于進(jìn)口增長，另一方面通過暗示，歸因于其他相關(guān)因素。通過以上兩個步驟，只要確保由進(jìn)口增長以外的因素實際對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的任何損害沒有歸因于進(jìn)口增長，而且在不是進(jìn)口增加導(dǎo)致的時候并沒有把它當(dāng)成是由進(jìn)口增加導(dǎo)致的損害來對待，那么主管機關(guān)就遵守了第4.2（b）條。根據(jù)這種方法，最后一步就是按照《保障措施協(xié)定》的要求，主管機關(guān)可以判定進(jìn)口增長和嚴(yán)重?fù)p害之間是否存在“因果關(guān)系”，這因果關(guān)系是否是一個真實的和實質(zhì)的關(guān)系以及這兩個因素之間的作用。 上訴機構(gòu)強調(diào)這些步驟僅僅是一個“邏輯程序”，而不是《保障措施協(xié)定》規(guī)定的“法律調(diào)查”。 然而，上訴機構(gòu)已經(jīng)很明確的要求由所有不同因素導(dǎo)致的損害結(jié)果必須加以區(qū)分并單獨分開。 因此，作為一個實質(zhì)問題，主管機關(guān)的任何決定都必須允許查證：1，被認(rèn)為造成損害的因素的損害結(jié)果已經(jīng)相互區(qū)分開；2，這些損害結(jié)果歸因于導(dǎo)致?lián)p害的因素；3，把損害歸因于所有現(xiàn)存的原因因素之后，主管機關(guān)已經(jīng)判定進(jìn)口增加是否是嚴(yán)重?fù)p害的一個“真實的和實質(zhì)的”原因。 （二）程序要件 除了上述實體性要件外，實施保障措施還要履行一定的程序義務(wù)。GATT第19條第2款規(guī)定，締約方在根據(jù)本條第一款的規(guī)定采取行動之前，應(yīng)盡可能提前用書面通知締約方全體，以便締約方全體以及與這項產(chǎn)品的出口有實質(zhì)利害關(guān)系的締約方，有機會與他們就已采取的行動進(jìn)行協(xié)商。如涉及的是有關(guān)優(yōu)惠方面的減讓，在書面通知中應(yīng)該注明要求采取行動的締約方的名稱。在緊急情況下，如果延遲會造成難于補救的損害，不經(jīng)事前協(xié)商，可以采取本條第一款規(guī)定的行動，但在采取行動之后，必須立即進(jìn)行協(xié)商�！侗Ｕ洗胧﹨f(xié)定》第12條也規(guī)定了通知和提供磋商機會的義務(wù)。 可見，通知和提供磋商機會是WTO成員實施保障措施的程序性要求。但對于通知的內(nèi)容和時間，則存在不同的看法。首先，對于通知的內(nèi)容，實施保障措施的WTO的成員是否有必要在其通知中包括《保障措施協(xié)定》第12條第2款的所有資料，是否應(yīng)該證明“進(jìn)口增加”和“嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅”之間的因果關(guān)系？對此上訴機構(gòu)認(rèn)為：實施保障措施的WTO成員必須在其通知中最低限度的闡述在《保障措施協(xié)定》第12條第2款中具體列明的構(gòu)成“所有相關(guān)資料”的事項，以及在《保障措施協(xié)定》第4條第2款中列明的要求在保障措施調(diào)查中進(jìn)行評估的事項。其次，對于通知的時間，《保障措施協(xié)定》第12條第1款規(guī)定“成員應(yīng)當(dāng)立即就下列事項通知保障委員會”，何謂“立即通知”？目前尚無統(tǒng)一的意見。 二、特殊保障措施的實施條件 通過上述對保障措施實施條件的論述，我們可以看出WTO對保障措施的實施設(shè)置的條件是相當(dāng)嚴(yán)格的，并且有一定的實施細(xì)則可以遵循。特殊保障措施是專門針對我國產(chǎn)品設(shè)置的歧視性保障措施，其設(shè)置目的就是要降低對中國產(chǎn)品實施保障措施的限制，因此其實施條件相對于一般保障措施來說要寬松。至于其實施條件究竟如何，下面，我們根據(jù)我國《加入WTO議定書》、相關(guān)國家關(guān)于特保的立法以及美國特殊保障措施第一案――座椅升降裝置案的裁決，對特保的實施條件進(jìn)行具體的闡述。 �。ㄒ唬⿲嶓w要件 （1）市場擾亂 《中國加入WTO議定書》第16條第一款規(guī)定：原產(chǎn)于中國的產(chǎn)品當(dāng)進(jìn)入任何一個WTO成員方境內(nèi)時，其數(shù)量的增加或者所依條件，若對該成員方生產(chǎn)同類或直接競爭產(chǎn)品的各生產(chǎn)商，造成或威脅造成市場擾亂時，受此影響的該成員方應(yīng)請求與中國磋商以尋求雙方滿意的解決辦法，包括該受影響成員方是否要訴諸《保障協(xié)定》規(guī)定的措施。依據(jù)該條規(guī)定，只要其他成員方認(rèn)為進(jìn)入到其境內(nèi)的我國產(chǎn)品引起了該成員的市場擾亂，該成員就可以對我國產(chǎn)品實施保障措施。何謂“市場擾亂”？該條第4款規(guī)定市場擾亂應(yīng)該在下列情況下存在：一項產(chǎn)品的進(jìn)口快速增長，無論是絕對增長還是相對增長，從而構(gòu)成對生產(chǎn)同類或者直接經(jīng)競爭產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)損害或者實質(zhì)損害威脅的一個重要原因，其實質(zhì)要素歸結(jié)如下： 1.進(jìn)口快速增長（increasing rapidly） 市場擾亂要求進(jìn)口增加必須是絕對數(shù)量或者相對數(shù)量的快速增加，這與保障措施的規(guī)定有略有不同。后者強調(diào)的是質(zhì)量和數(shù)量，而且必須是迫切、突發(fā)、急劇和顯著的，并且足以引起“嚴(yán)重?fù)p害”或者“嚴(yán)重?fù)p害威脅”。前者的要求不在于質(zhì)量和數(shù)量，強調(diào)的是速度。這與兩者產(chǎn)生的原因有關(guān)。保障措施的產(chǎn)生原因是：WTO成員依照總協(xié)定減讓關(guān)稅和取消其它貿(mào)易壁壘，在履行承諾的過程中，進(jìn)口一般會增長。但是這種增長如果在一定幅度內(nèi)是可以預(yù)期的或合理的，則沒有問題。但是如果超過了一定的幅度，引起了嚴(yán)重的負(fù)面效果，則不是WTO成員所預(yù)期的了，所以保障措施的實施一定要強調(diào)不可預(yù)期的質(zhì)量和數(shù)量的增長。而特殊保障措施產(chǎn)生的原因，是因為我國產(chǎn)品的“物美價廉”，其他成員擔(dān)心在對我國減讓關(guān)稅和取消其它貿(mào)易壁壘之后，我國的產(chǎn)品會蜂擁其市場。因此，在特保中所強調(diào)的是增加的速度，而不是質(zhì)量和數(shù)量。 進(jìn)口必須是快速增加的。美國國會曾經(jīng)指出，在使用“快速”標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)查明最近的進(jìn)口是否超過歷史水平，并應(yīng)當(dāng)考慮增加的數(shù)量和有關(guān)的實踐這兩者之間的平衡。如果進(jìn)口增加集中在1年時間內(nèi)，那么就是非常快速的；如果進(jìn)口增加出現(xiàn)在2年到3年的時間內(nèi)，那么就應(yīng)當(dāng)考慮更長的時間，也就是這種情況下的進(jìn)口增加不像前一種情況那樣快速；如果進(jìn)口時增時減，那么增加的進(jìn)口也可以滿足“快速增加”的條件；如果進(jìn)口穩(wěn)定、絕對的下降，相對于國內(nèi)生產(chǎn)下降或增長緩慢，那么就不符合“快速增加的要求”。同時，快速增加必須是比較近期或持續(xù)的，而不是早期的，也就是說主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)選擇一個合理的、可以比較的期間，一個可以認(rèn)定進(jìn)口快速增長的期間。 2.生產(chǎn)相同或者直接競爭產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)（the domestic industry that produce like or directly competitive products） 《中國加入WTO協(xié)議書》第16條沒有對“生產(chǎn)相同或者直接競爭產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”進(jìn)行定義。依據(jù)“種屬原則”，因為特殊保障措施是保障措施中的一種，則對于特殊保障措施的規(guī)定屬于特別法的性質(zhì)，那么根據(jù)有特別法依據(jù)特別法、無特別法依據(jù)普通法的原則，所以特殊保障措施沒有規(guī)定的地方應(yīng)當(dāng)比照《保障措施協(xié)定》中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行執(zhí)行。所以，筆者以為《中國加入WTO協(xié)議書》第16條中的“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”應(yīng)當(dāng)按照《保障措施協(xié)定》中“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的范圍進(jìn)行衡量。 3.實質(zhì)損害或者實質(zhì)損害威脅（cause or threaten to cause material damage） 這一點與《保障措施協(xié)定》中的“嚴(yán)重?fù)p害”不同�！段覈尤隬TO議定書》中沒有規(guī)定“實質(zhì)損害”，美國的特保利法中對此也沒有進(jìn)行規(guī)定�！皩嵸|(zhì)損害”一詞來源于《反傾銷協(xié)定》，我們可以以此進(jìn)行比較分析。《反傾銷協(xié)定》中雖然沒有直接給實質(zhì)損害下一個明確的定義，但是規(guī)定了在確定損害時應(yīng)當(dāng)考慮的幾個因素：1，被調(diào)查的進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量情況；2，進(jìn)口產(chǎn)品對進(jìn)口國市場同類或者直接競爭產(chǎn)品市場價格的影響；3，進(jìn)口產(chǎn)品對進(jìn)口國內(nèi)生產(chǎn)同類或者直接競爭產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響。美國國際貿(mào)易委員會（ITC）對來自中國的座椅升降裝置進(jìn)行特殊保障措施調(diào)查時就是從這三個方面分析其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否受到了實質(zhì)損害或者是指損害威脅的，因此這三點還是有參照意義的。 另外，美國國會曾經(jīng)指出，“實質(zhì)損害”與“嚴(yán)重?fù)p害”相比是程度較低的一種損害。 至于在確定“實質(zhì)損害”時所需要考察的具體信息，美國國際貿(mào)易委員會（ITC）在對來自中國的座椅升降裝置進(jìn)行特殊保障措施調(diào)查時，認(rèn)為在確定實質(zhì)性損害時應(yīng)當(dāng)考慮影響產(chǎn)業(yè)狀況的所有相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素，包括美國“201條款”中的三類廣泛的因素，即生產(chǎn)設(shè)備閑置、公司無法在合理的利潤水平經(jīng)營和失業(yè)或待業(yè)，以及其他相關(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，例如產(chǎn)量、銷售、庫存、生產(chǎn)能力及其利用率、市場份額、就業(yè)、工資、生產(chǎn)力、利潤、現(xiàn)金流動、資本支出和研發(fā)支出等。單個因素都不一定是決定性的，而是在相關(guān)商業(yè)周期和有關(guān)產(chǎn)業(yè)特定競爭條件的背景下考慮所有相關(guān)因素。 4.進(jìn)口快速增加和實質(zhì)損害之間存在重要因果關(guān)系（the existence of a significant causal link between increasing rapidly imports and material injury） 這一點也與保障措施中的“真正、實質(zhì)性的因果關(guān)系”也有很大的不同�！罢嬲�、實質(zhì)性的因果關(guān)系”要求進(jìn)口增加是嚴(yán)重?fù)p害的最重要因素，這意味著不但進(jìn)口增加導(dǎo)致了嚴(yán)重?fù)p害，而且還要證明其他因素不能引起這種嚴(yán)重?fù)p害。這個要求是很嚴(yán)格的，因為主管機關(guān)要從正反兩個方面證明進(jìn)口增加和嚴(yán)重?fù)p害之間的因果關(guān)系�？墒恰胺菤w因分析”（non-attribution analysis）從實踐操作上來說是很難證明的，這個要求極其嚴(yán)格，同時也使得上訴到保障措施委員會的保障措施案大都取得苞粟的后果，此原則的嚴(yán)格性就略見一斑了。而“重要原因”是指嚴(yán)重的造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)實質(zhì)性損害的一個重要原因，而不是最重要的原因，其重要性無須等于或大于其他原因。由于該要求實質(zhì)上并不需要進(jìn)行“非歸因分析”（non-attribution analysis）這一步驟，因此其要求遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于“真正、實質(zhì)性因果關(guān)系”。這樣，如果一個國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭到損害，其中已經(jīng)得出損害的30%的原因可以歸因于進(jìn)口的快速增長，則這30%的原因就可以被視為“重要原因”。而在嚴(yán)重?fù)p害中，進(jìn)口增加所導(dǎo)致的30%損害肯定不能證明是與嚴(yán)重?fù)p害之間存在“真正、實質(zhì)性的因果關(guān)系”。 （2）引起重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移的行為 這是能夠引起特殊保障措施的另外一個獨立原因。我國在《加入WTO議定書》的第16條承諾：如一WTO成員認(rèn)為根據(jù)第2款、第3款或第7款采取的行動造成或者威脅造成進(jìn)入其市場的重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移，則該成員可請求與與中國和/或有關(guān)WTO成員進(jìn)行磋商�！绱祟惔枭涛茨茉谧鞒鐾ㄖ�60天內(nèi)使中國與一個或多個有關(guān)WTO成員成協(xié)議，則請求磋商的WTO成員在防止和補救此類貿(mào)易轉(zhuǎn)移所必需的限度內(nèi)，有權(quán)針對該產(chǎn)品撤銷減讓或者限制自中國的進(jìn)口。 該條有幾個要點需要澄清：首先，“根據(jù)第2款、第3款或第7款采取的行動”就產(chǎn)生了兩個問題。一是采取行動的主體是誰？二是采取的行動究竟是什么？根據(jù)《中國加入WTO議定書》第16條第2款、第3款或第7款的規(guī)定，這些“采取的行動”及主體包括：1，中華人民共和國采取的，旨在制止或補救發(fā)生在準(zhǔn)備適用重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移條款的成員方之外的其他WTO成員方的市場擾亂的行為；2，準(zhǔn)備適用重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移條款的成員方之外的成員方，為了制止或補救市場擾亂，根據(jù)該議定書第3款的規(guī)定采取的撤銷減讓和限制進(jìn)口的行為；3，準(zhǔn)備適用重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移條款的成員方之外的WTO成員方，根據(jù)該議定書第7款的規(guī)定采取的臨時保障措施。另外一個問題是何為“造成或者威脅造成進(jìn)入其市場的重大貿(mào)易重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移”。這在我國《加入WTO的議定書》中沒有進(jìn)行具體規(guī)定。依據(jù)美國關(guān)于特殊保障措施的相關(guān)規(guī)定，裁定存在重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移的依據(jù)包括：1，根據(jù)海關(guān)進(jìn)行監(jiān)督；2，來自中華人民共和國產(chǎn)品在美國市場上實際的或者即將產(chǎn)生的市場份額增長；3，來自中華人民共和國產(chǎn)品在美國市場上實際的或者即將產(chǎn)生的進(jìn)口數(shù)量增長；4，有關(guān)WTO成員方采取的或者建議采取的行動的性質(zhì)和程度；5，中華人民共和國向該WTO成員方和美國出口的程度；6，采取或者建議采取行動后，對該WTO成員方的出口所發(fā)生的實際變化或者即將發(fā)生的變化；7，來自中華人民共和國的出口產(chǎn)品向美國之外的國家實際發(fā)生活著即將發(fā)生的轉(zhuǎn)移；8，被調(diào)查產(chǎn)品進(jìn)入美國的進(jìn)口量的循環(huán)性或者季節(jié)性特點；9，被調(diào)查產(chǎn)品在美國市場上的供求狀況。以上幾條規(guī)定我們可以參照理解引起重大貿(mào)易的行為，至于其具體實施情況如何，由于目前尚沒有針對貿(mào)易轉(zhuǎn)移而采取的特殊保障措施的調(diào)查或?qū)嶋H實施案例，針對上述因素所作出的評判還需要先例進(jìn)行判斷。 �。ǘ┏绦蛞� 《我國加入WTO議定書》關(guān)于實施特殊保障措施的程序性規(guī)定基本上與《保障措施協(xié)定》中的相同，不過有以下幾點上需要注意。 第一，實施特殊保障措施的期限。關(guān)于特殊保障措施的實施期限《議定書》中沒有具體規(guī)定。不過，依據(jù)《中國加入WTO議定書》第16條第1款的規(guī)定“受此影響的成員方可請求與中國進(jìn)行磋商，以期尋求雙方滿意地解決方法，包括受影響的成員是否應(yīng)根據(jù)《保障措施協(xié)定》采取措施”，筆者以為特殊保障措施只是保障措施的一種，其與保障措施的不同關(guān)鍵在于特殊保障措施降低了實施保障措施的條件而已。而特殊保障措施沒有規(guī)定的地方仍舊要適用《保障措施協(xié)定》的相關(guān)規(guī)定。因此，筆者以為按照《保障措施協(xié)定》的相關(guān)規(guī)定，特殊保障措施的期限一般為4年，在特情況下的延長不得超過8年。至于《議定書》第16條第9款的規(guī)定-本條的適用應(yīng)在加入后12年終止，指的是在此期間屆滿后其他成員國不得針對我國的產(chǎn)品再根據(jù)該條的規(guī)定實施特殊保障措施。但是已經(jīng)存在、仍處于有效期的特殊保障措施仍得繼續(xù)實施，直至其有效期屆滿。同時，因為此時該特殊保障措施所依據(jù)的準(zhǔn)據(jù)法已經(jīng)失效，實施該特殊保障措施的成員方不得在該特殊保障措施的有效期屆滿后再做出延長實施期限的裁定。該12年的規(guī)定是指特殊保障措施條款的有效期限，而不是特殊保障措施實施的有效期限。 第二，關(guān)于報復(fù)條款的規(guī)定�！侗Ｕ洗胧﹨f(xié)定》規(guī)定如果一個保障措施是根據(jù)進(jìn)口的絕對增長采取的，且該措施符合相關(guān)規(guī)定，那么被實施保障措施的成員國不得在保障措施有效的前3年采取報復(fù)行為。如果是依據(jù)進(jìn)口的相對增長而采取的，則被實施保障措施的成員國在貨物貿(mào)易理事會收到終止的書面通知30天后，保障措施實施的90天內(nèi)，可以實施相應(yīng)的報復(fù)手 特殊保障措施釋意段。而《我國加入WTO議定書》第16條第6款規(guī)定：如果特殊保障措施是依據(jù)進(jìn)口的絕對增長采取的，其規(guī)定與《保障措施協(xié)定》相同。但是，如果特殊保障措施是依據(jù)進(jìn)口的相對增長采取的，我國只有在該特殊保障措施持續(xù)有效期限超過2年后才可以采取相應(yīng)的報復(fù)手段。 三、結(jié)語 我國《加入WTO議定書》中的特殊保障措施條款是我們?yōu)榱思尤胧蕾Q(mào)而接受的妥協(xié)性條款，我國的出口產(chǎn)品不可避免地要受到該條款的沖擊，如何應(yīng)對外國特殊保障措施的調(diào)查將會成為我國我國政府相關(guān)部門及企業(yè)下一步的主要任務(wù)。因此，如何應(yīng)對特殊保障措施要成為我國政府相關(guān)部門及企業(yè)必備的常識。面對這種狀況，法學(xué)工作者應(yīng)首當(dāng)其沖，為特殊保障措施實施條件中的法律問題掃平道路，以利于我過對特殊保障措施調(diào)查的應(yīng)訴工作。路漫漫其修遠(yuǎn)兮，吾將上下而求索！ 注釋 [1]韓國奶制品保障措施案上訴機構(gòu)報告，上訴機構(gòu)編號WT/DS98/AB/R. [2]阿根廷鞋類保障措施案的上訴機構(gòu)報告，上訴機構(gòu)編號WT/DS121/AB/R，第131段。 [3]阿根廷鞋類保障措施案的上訴機構(gòu)報告，上訴機構(gòu)編號WT/DS121/AB/R，第131段。 [4]阿根廷鞋類保障措施案的上訴機構(gòu)報告，上訴機構(gòu)編號WT/DS121/AB/R，第129段。 [5]美國部分鋼鐵制品進(jìn)口保障措施案，歐盟第一份書面建議，第278段。 [6]國境稅調(diào)解工作小組報告，BISD 18S/97， 第18段。進(jìn)一步涉及日本酒稅案上訴機構(gòu)報告，第20段和歐共體石棉案上訴機構(gòu)報告，第101段。 [7]美國羊肉保障措施案的專家組報告，第7.95段。也參見，美國羊羔肉保障措施案的上訴機構(gòu)報告，第92段。 [8]美國麥麩類產(chǎn)品保障措施案上訴機構(gòu)報告，第69段。 [9]美國羊肉保障措施案上訴機構(gòu)報告，第177和178段。 [10]美國羊肉保障措施案上訴機構(gòu)報告，第177和178段。 [11]美國羊肉保障措施案上訴機構(gòu)報告，第179段。 [12]參見布魯斯·E·克拉波：《美國對外貿(mào)易法和海關(guān)法》，第769-770頁。 [13]《美國特殊保障措施第一案――座椅升降裝置案》，楊國華，北大法律信息網(wǎng)www.chinainfo.com . 參考書目： 1.《世界貿(mào)易組織法律教程》，宣增益主編，中信出版社2003年版。 2.張玉卿、李成鋼著，《WTO與保障措施爭端》，上海人民出版社2001年第一版。 3.韓立余，《WTO案例及評析（1995－1999）》下卷第322頁－367頁，中國人民大學(xué)出版社2001年3月第一版。 4.陳立虎，王萬新，《保障措施制度研究》，《國際商法論叢（第4卷）》，第328頁-第366頁。 5.《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判成果：法律讀本》，石廣生主編，人民出版社2002年版。 6.趙維田，《論關(guān)貿(mào)總協(xié)定的保障條款（上）》，《國際貿(mào)易問題》1990年第3期，第9頁。 7.趙維田，《論關(guān)貿(mào)總協(xié)定的保障條款（下）》，《國際貿(mào)易問題》1990年第4期，第14頁。 8.趙維田著，《世貿(mào)組織（WTO）的法律制度》，吉林人民出版社2000年1月第一版。 9.《中國加入世貿(mào)議定書》特殊保障措施條款 10.李居遷，《WTO保障條款的源流及法律特征》，《比較法研究》，1997年第二期。 11.曾令良，陳衛(wèi)東《論WTO保障措施制度與我國保障措施立法的完善》，《世界貿(mào)易組織法研究文集》，當(dāng)代中國出版社2002年7月第一版。 網(wǎng)站： 1. www.wto.org 世界貿(mào)易組織官方網(wǎng)站。 2. www.chinainfo.com 北大法律信息網(wǎng) 侯利陽
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