提單的物權(quán)憑證特征初探

提單的物權(quán)憑證特征初探 　　摘要：提單作為國際海上貨物運輸中使用最廣泛的一種文件，具有物權(quán)憑證的特征。一般認為，提單的轉(zhuǎn)讓也就意味著所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，但實際中存在許多弊端。本文認為提單持有者物權(quán)的行使受到一定的限制，分析了提單的轉(zhuǎn)移并不一定意味著貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，指出了并非所有的提單都是物權(quán)憑證，并初步探討了提單作為物權(quán)憑證應(yīng)具備的條件。

　　關(guān)鍵詞：提單；所有權(quán)轉(zhuǎn)移；物權(quán)憑證；條件

　　提單（BillofLadingL/B），是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接受或裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。它具有三個重要法律特征：（1）提單是托運人與承運人之間訂有海上貨物運輸合同的證明；（2）提單是承運人接受貨物或貨物裝船的收據(jù)；（3）提單是貨物的物權(quán)憑證。提單可表明貨物的所有權(quán)歸屬。一般而言，依商業(yè)慣例，誰持有提單誰就擁有貨物的所有權(quán)，提單的轉(zhuǎn)讓就表明了貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移；但提單持有者物權(quán)的行使受到一定的限制，且并非所有的提單都是物權(quán)憑證。正確認識和理解提單的物權(quán)憑證性質(zhì)，對提單物權(quán)理論的完善及國際貿(mào)易實踐都會起到積極的促進作用。

　　一、提單持有者物權(quán)的行使

　　就提單的物權(quán)憑證特征而言，雖然提單持有者能夠據(jù)以證明其所享有的絕對物權(quán)，但物權(quán)的行使范圍并未得到充分的確定，只有清潔的提單，才能從權(quán)利的質(zhì)與量兩個方面標定一個完整的、可準確主張物權(quán)的存在，這就是“清潔”提單所具有的定量性。法律視收貨人為被動的、無辜的第三方，其權(quán)利完全建立在對提單的信賴上，提單制度則充分保護這種信賴。承運人負有及時、安全運輸貨物的義務(wù)，卸貨時如果發(fā)現(xiàn)貨物有殘損，承運人該對此負責(zé)，除非他能證明貨物殘損是由于能免責(zé)的原因或是在裝船以前貨物本身的缺陷所致。而清潔提單是承運人收到托運的貨物且貨物表面狀況良好的初步證明。

　　二、提單的交付與貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移

　　通常，許多人認為提單的轉(zhuǎn)讓也就意味著所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。但實際上由于各國法律的不同，對此國際上并沒有一個統(tǒng)一的規(guī)定。英國貨物買賣法對所有權(quán)轉(zhuǎn)移的問題，主要是區(qū)分為特定物買賣和非特定物買賣。對特定物，所有權(quán)何時轉(zhuǎn)移取決于雙方當(dāng)事人意旨；而非特定物的買賣，在貨物特定化之前，所有權(quán)不會轉(zhuǎn)移給買方。美國統(tǒng)一商法典規(guī)定在把貨物確定在合同項下以前，所有權(quán)不轉(zhuǎn)移給買方。法國民法典以買賣合同的成立決定貨物的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。德國法對所有權(quán)轉(zhuǎn)移規(guī)定為：動產(chǎn)以支付標的物為條件，不動產(chǎn)以向主管機關(guān)登記為條件。正是因為各國法律在此問題上分歧較大，《國際貨物買賣合同公約》回避了對這一問題做出規(guī)定�！秶�際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》也未涉足這一問題。只有《華沙─牛津規(guī)則》對這一問題作了規(guī)定：即在CIF合同中，貨物所有權(quán)在賣方把代表貨物所有權(quán)單據(jù)（如提單）交給買方時轉(zhuǎn)移給買方。由此可見提單的轉(zhuǎn)移并不一定意味著貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，而要根據(jù)不同的法律制度、國際公約和國際慣例來確定。

　　三、并非所有的提單都是物權(quán)憑證

　　提單由于具有物權(quán)屬性，因此往往誰持有提單，誰就取得貨物的所有權(quán)。但由于不同國家的法律對提單有不同的規(guī)定，因此適用不同的法律時，就會產(chǎn)生一些不同的結(jié)果。在實際業(yè)務(wù)中，當(dāng)承運人認為貨物表面有缺損而要在提單表面批注時，托運人為及時取得貨款往往愿以保函換取清潔提單。對于承運人，考慮到老客戶關(guān)系及今后的業(yè)務(wù)，也愿接受保函簽發(fā)提單，而且一旦出了問題，還可由托運人負責(zé)，于己無損。但這種行為實際上是對收貨人權(quán)利的侵害，并且這種做法是否真的能保障托運人和承運人的利益，也是值得懷疑的。第一，承運人是根據(jù)托運人的保函簽發(fā)清潔提單的。而多數(shù)國家認為，如果承運人和托運人對貨物表面和數(shù)量有不同意見而善意出具保函，則認為有效；如果是對第三人有欺詐意圖，則無效。因此，在收貨人發(fā)現(xiàn)提單記載和實際貨物有出入的情況下，承運人首先要承擔(dān)損失，而且一旦法院認為這種保函對第三者具有欺詐意圖，一般不認為其有效。一旦如此，那么承運人只能自食苦果了。第二，托運人以保函換取清潔提單的行為表面上對其有利，實則不一定。因為在托運人出具保函后，承運人往往責(zé)任心降低，很可能出現(xiàn)損失擴大的情況，這樣會引發(fā)一系列其它問題，并且賣方雖然以清潔提單取得了貨款，但也可能因為實際交付貨物與合同不符而被買方提起訴訟。因此，在實際業(yè)務(wù)中，各方當(dāng)事人對此應(yīng)采取慎重態(tài)度，不可圖一時方便而損害自己利益。

　　四、提單作為物權(quán)憑證應(yīng)具備的條件

　　在途中運輸?shù)呢浳锂?dāng)然是動產(chǎn)，提單也就是動產(chǎn)所有權(quán)憑證。動產(chǎn)所有權(quán)變動的公示方法是交付，交付了提單，即能夠產(chǎn)生所有權(quán)變動的法律后果。然而，對提單的擁有，并不等于無條件的擁有貨物的所有權(quán)，也就是說，提單的轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，仍應(yīng)滿足一定的條件：一是只有當(dāng)提單所代表的貨物正處在海上貨物運輸期間，提單才是該貨物所有權(quán)的憑證；二是提單的轉(zhuǎn)讓人對貨物必須具有所有權(quán)；三是轉(zhuǎn)讓人必須具有轉(zhuǎn)移所有權(quán)的意圖；四是提單可以是一式多份，通常為一套正本提單，一式三份，每一份具有同等的法律效力。當(dāng)其中一份完成提貨手續(xù)后，其余各份均失效。此后，無論誰持有提單，均不能再向承運人證明其對提單項下的貨物享有所有權(quán)；五是提單持有人主張其對提單項下貨物的所有權(quán)，應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的期間內(nèi)提出。我國《海商法》規(guī)定其時效為一年。

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