提單的物權憑證特征初探

提單的物權憑證特征初探 　　摘要：提單作為國際海上貨物運輸中使用最廣泛的一種文件，具有物權憑證的特征。一般認為，提單的轉讓也就意味著所有權的轉移，但實際中存在許多弊端。本文認為提單持有者物權的行使受到一定的限制，分析了提單的轉移并不一定意味著貨物所有權的轉移，指出了并非所有的提單都是物權憑證，并初步探討了提單作為物權憑證應具備的條件。

　　關鍵詞：提單；所有權轉移；物權憑證；條件

　　提單（BillofLadingL/B），是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經由承運人接受或裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。它具有三個重要法律特征：（1）提單是托運人與承運人之間訂有海上貨物運輸合同的證明；（2）提單是承運人接受貨物或貨物裝船的收據(jù)；（3）提單是貨物的物權憑證。提單可表明貨物的所有權歸屬。一般而言，依商業(yè)慣例，誰持有提單誰就擁有貨物的所有權，提單的轉讓就表明了貨物所有權的轉移；但提單持有者物權的行使受到一定的限制，且并非所有的提單都是物權憑證。正確認識和理解提單的物權憑證性質，對提單物權理論的完善及國際貿易實踐都會起到積極的促進作用。

　　一、提單持有者物權的行使

　　就提單的物權憑證特征而言，雖然提單持有者能夠據(jù)以證明其所享有的絕對物權，但物權的行使范圍并未得到充分的確定，只有清潔的提單，才能從權利的質與量兩個方面標定一個完整的、可準確主張物權的存在，這就是“清潔”提單所具有的定量性。法律視收貨人為被動的、無辜的第三方，其權利完全建立在對提單的信賴上，提單制度則充分保護這種信賴。承運人負有及時、安全運輸貨物的義務，卸貨時如果發(fā)現(xiàn)貨物有殘損，承運人該對此負責，除非他能證明貨物殘損是由于能免責的原因或是在裝船以前貨物本身的缺陷所致。而清潔提單是承運人收到托運的貨物且貨物表面狀況良好的初步證明。

　　二、提單的交付與貨物所有權的轉移

　　通常，許多人認為提單的轉讓也就意味著所有權的轉移。但實際上由于各國法律的不同，對此國際上并沒有一個統(tǒng)一的規(guī)定。英國貨物買賣法對所有權轉移的問題，主要是區(qū)分為特定物買賣和非特定物買賣。對特定物，所有權何時轉移取決于雙方當事人意旨；而非特定物的買賣，在貨物特定化之前，所有權不會轉移給買方。美國統(tǒng)一商法典規(guī)定在把貨物確定在合同項下以前，所有權不轉移給買方。法國民法典以買賣合同的成立決定貨物的所有權的轉移。德國法對所有權轉移規(guī)定為：動產以支付標的物為條件，不動產以向主管機關登記為條件。正是因為各國法律在此問題上分歧較大，《國際貨物買賣合同公約》回避了對這一問題做出規(guī)定�！秶�際貿易術語解釋通則》也未涉足這一問題。只有《華沙─牛津規(guī)則》對這一問題作了規(guī)定：即在CIF合同中，貨物所有權在賣方把代表貨物所有權單據(jù)（如提單）交給買方時轉移給買方。由此可見提單的轉移并不一定意味著貨物所有權的轉移，而要根據(jù)不同的法律制度、國際公約和國際慣例來確定。

　　三、并非所有的提單都是物權憑證

　　提單由于具有物權屬性，因此往往誰持有提單，誰就取得貨物的所有權。但由于不同國家的法律對提單有不同的規(guī)定，因此適用不同的法律時，就會產生一些不同的結果。在實際業(yè)務中，當承運人認為貨物表面有缺損而要在提單表面批注時，托運人為及時取得貨款往往愿以保函換取清潔提單。對于承運人，考慮到老客戶關系及今后的業(yè)務，也愿接受保函簽發(fā)提單，而且一旦出了問題，還可由托運人負責，于己無損。但這種行為實際上是對收貨人權利的侵害，并且這種做法是否真的能保障托運人和承運人的利益，也是值得懷疑的。第一，承運人是根據(jù)托運人的保函簽發(fā)清潔提單的。而多數(shù)國家認為，如果承運人和托運人對貨物表面和數(shù)量有不同意見而善意出具保函，則認為有效；如果是對第三人有欺詐意圖，則無效。因此，在收貨人發(fā)現(xiàn)提單記載和實際貨物有出入的情況下，承運人首先要承擔損失，而且一旦法院認為這種保函對第三者具有欺詐意圖，一般不認為其有效。一旦如此，那么承運人只能自食苦果了。第二，托運人以保函換取清潔提單的行為表面上對其有利，實則不一定。因為在托運人出具保函后，承運人往往責任心降低，很可能出現(xiàn)損失擴大的情況，這樣會引發(fā)一系列其它問題，并且賣方雖然以清潔提單取得了貨款，但也可能因為實際交付貨物與合同不符而被買方提起訴訟。因此，在實際業(yè)務中，各方當事人對此應采取慎重態(tài)度，不可圖一時方便而損害自己利益。

　　四、提單作為物權憑證應具備的條件

　　在途中運輸?shù)呢浳锂斎皇莿赢a，提單也就是動產所有權憑證。動產所有權變動的公示方法是交付，交付了提單，即能夠產生所有權變動的法律后果。然而，對提單的擁有，并不等于無條件的擁有貨物的所有權，也就是說，提單的轉移或轉讓產生貨物所有權的轉移，仍應滿足一定的條件：一是只有當提單所代表的貨物正處在海上貨物運輸期間，提單才是該貨物所有權的憑證；二是提單的轉讓人對貨物必須具有所有權；三是轉讓人必須具有轉移所有權的意圖；四是提單可以是一式多份，通常為一套正本提單，一式三份，每一份具有同等的法律效力。當其中一份完成提貨手續(xù)后，其余各份均失效。此后，無論誰持有提單，均不能再向承運人證明其對提單項下的貨物享有所有權；五是提單持有人主張其對提單項下貨物的所有權，應當在法律規(guī)定的期間內提出。我國《海商法》規(guī)定其時效為一年。

　　參考文獻：

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