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NAFTA中投資者與東道國的爭端解決機制
NAFTA中投資者與東道國的爭端解決機制 美國、加拿大、墨西哥之間所簽訂的的北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA），其目的在于廢除締約國之間貿(mào)易障礙、促進跨境貨物與服務(wù)的流通、增進投資機會。而根據(jù)該協(xié)定成立的北美自由貿(mào)易區(qū)，也成為世界上最大的自由貿(mào)易區(qū)。NAFTA第11章是對于投資問題的專門規(guī)定，其中A節(jié)（第1101至1114條）規(guī)定適用于投資的實體規(guī)范；B節(jié)（第1115至1138條）則規(guī)定了締約國與投資者之間的爭端解決。從1998年起，投資者依據(jù)第11章B節(jié)的規(guī)定對三締約國政府提起仲裁的案例越來越多，該爭端解決機制引起了巨大的爭議，也成為各國政府和學者關(guān)注的焦點。 一、投資者對東道國提起仲裁的條件 北美自由貿(mào)易區(qū)投資爭端解決機制的主要內(nèi)容是投資者-東道國仲裁。根據(jù)11章B節(jié)的規(guī)定，一締約國的投資者對東道國（另一締約國）提起仲裁，有以下若干條件：第一，投資人須因東道國違反第11章A節(jié)所規(guī)定的實體義務(wù)而受到損害；第二，投資者在訴諸仲裁前，應(yīng)先行尋求協(xié)商及談判的方法解決爭端；第三，投資者應(yīng)在提出仲裁請求前至少90天通知東道國其將爭議提交仲裁的意圖；第四，在造成投資者損害之事件發(fā)生后六個月，投資者才能將爭端提交仲裁；第五，投資者已經(jīng)知道或不可能不知道東道國違反義務(wù)而造成損害之日起三年后，投資者即不得將爭議提交仲裁；第六，投資人應(yīng)以書面形式同意提交仲裁，并且放棄采取其他爭議解決方式。 二、NAFTA投資爭端解決機制的主要特點 1.提起仲裁不需要當事雙方訂有仲裁協(xié)議 在NAFTA第11章中的仲裁，對適用仲裁方式解決投資爭議的同意就表現(xiàn)為NAFTA這個多邊條約本身的規(guī)定，不需要投資者與NAFTA締約國達成具體的仲裁協(xié)議或在具體的投資協(xié)議中事先明確仲裁條款，根據(jù)NAFTA第1122條，“各締約國同意按照本協(xié)定所確定的程序向仲裁法庭提交的請求”。換言之，當NAFTA締約國政府有違反NAFTA中的投資條款的情況時，NAFTA允許投資者直接啟動有約束力的國際仲裁程序，只要投資者以書面形式同意提交仲裁，并且放棄采取其他爭議解決方式。 2.只有投資者一方享有提交仲裁的發(fā)動權(quán) NAFTA中的投資者—東道國仲裁雖然源自于美式BIT（雙邊投資條約），然而，由于在NAFTA第11章中投資者只有權(quán)利而沒有義務(wù)，不存在東道國政府向投資者主張權(quán)利的可能，因此根據(jù)NAFTA第1116條的規(guī)定，只有投資者擁有仲裁程序的發(fā)動權(quán)，同時也只有投資者享有仲裁程序規(guī)則的選擇權(quán)。 3.仲裁庭適用的法律為NAFTA協(xié)定本身以及可適用的國際法規(guī)則 在NAFTA中則規(guī)定仲裁庭依照“本協(xié)定和可適用的國際法規(guī)則”來解決爭議，這已經(jīng)完全拋棄了東道國國內(nèi)法的適用。當然許多學者對這種規(guī)定也心存懷疑，因為在一國領(lǐng)域內(nèi)的投資，往往有著一系列復雜的合同安排，存在各種各樣的國內(nèi)法律關(guān)系，因此當然應(yīng)當隸屬東道國國內(nèi)法的管轄。如果完全拋開東道國國內(nèi)法，是不可能圓滿公正地解決爭議的。不論如何，NAFTA的這種規(guī)定已經(jīng)明顯地表露出了它的意圖：在仲裁庭的法律適用問題上，國際法規(guī)則和原則應(yīng)凌駕于東道國國內(nèi)法之上。 4.提起仲裁不需要用盡當?shù)鼐葷?/p> 在NAFTA第11章的爭端解決機制中，對用盡當?shù)鼐葷瓌t則采取了完全排斥的態(tài)度。根據(jù)NAFTA第11章第1116條規(guī)定投資者可以直接將爭議提交仲裁，而不必采取傳統(tǒng)的東道國當?shù)鼐葷胧┗蛘咄饨槐Ｗo。根據(jù)第1121條，投資者直接發(fā)動國際仲裁程序的一個前提條件就是放棄或終止任何依照東道國國內(nèi)法而進行的行政救濟、司法救濟或其他任何爭議解決程序。可見NAFTA第11章中的投資者-東道國仲裁與東道國當?shù)鼐葷耆窍嗷ヅ懦獾年P(guān)系。 三、投資者與締約國爭端解決的實踐 在實踐中，已經(jīng)或者正在通過NAFTA第11章的爭端解決機制解決的案件已經(jīng)有30多個，這一爭端解決機制也引起了巨大的爭議。 通過一系列的實踐證明，NAFTA的爭端解決機制對于投資爭議解決的非政治化以及投資者權(quán)利的保護實為一種有效的方式。 然而，外國投資者對于該爭議解決機制的運用，并不僅限于作為對抗東道國濫用法規(guī)措施的防御性工具；在東道國政府采取不利于外國投資者利益的情況下，甚至可以發(fā)展為投資者戰(zhàn)略性攻擊的手段。 但是，對于投資者的保護顯然不能無限擴大。NAFTA第11章爭端解決機制若為投資者出于其一己私利而加以濫用，將對東道國產(chǎn)生巨大的困擾，尤其對其施行維護公共利益的政策很可能形成負面的障礙。這一點已經(jīng)為Ethyl公司案、Metalclad公司案等NAFTA案例所證實。在未來，如何兼顧投資者的權(quán)益與東道國公共政策的實行，將成為NAFTA第11章爭端解決機制的一大挑戰(zhàn)。 馬迅
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