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企業(yè)罰款權(quán)探討
企業(yè)罰款權(quán)探討 在我國(guó)，企業(yè)對(duì)自己的員工有沒有罰款權(quán)（或稱經(jīng)濟(jì)處罰權(quán)）？這是許多勞動(dòng)者和企業(yè)管理者經(jīng)常思考但又不甚明了的一個(gè)法律問題。本文試圖對(duì)這一問題進(jìn)行探討。 一、企業(yè)罰款權(quán)的概念、特征和表現(xiàn)形式 一般說(shuō)來(lái)，針對(duì)公民實(shí)施的罰款，是指國(guó)有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)因公民違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章而對(duì)該公民依法實(shí)施的經(jīng)濟(jì)處罰。其他任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人無(wú)法律授予的職權(quán)和明確的法律依據(jù)，不得對(duì)公民實(shí)施罰款。 企業(yè)對(duì)自己雇用的員工進(jìn)行罰款，是特定的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，對(duì)特定的人實(shí)施的經(jīng)濟(jì)處罰行為。企業(yè)罰款的基本特征是：（1 ）企業(yè)員工違反了本企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，并按該企業(yè)的內(nèi)部規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)受到經(jīng)濟(jì)處罰。（2 ）對(duì)員工的罰款并不以員工是否給企業(yè)造成直接或間接的經(jīng)濟(jì)損失為必要條件。罰款只具有懲罰性而不具有對(duì)經(jīng)濟(jì)損失的賠償性。 在罰款的形式上主要有： �。�1）責(zé)令自己的員工向企業(yè)交納現(xiàn)金和財(cái)物； �。�2）克扣員工的工資、獎(jiǎng)金和各種津貼和福利； �。�3）扣繳員工已交納的保證金和抵押金。 其中比較多見的罰款形式是“以扣代罰”。即上述第（2）第（3）種形式，是指企業(yè)以克扣員工的工資、獎(jiǎng)金等，代替由員工主動(dòng)交納罰款。企業(yè)采用這種罰款形式最容易引起勞動(dòng)爭(zhēng)議和勞動(dòng)糾紛，也是企業(yè)員工怨氣較大，比較反感的勞動(dòng)管理形式。企業(yè)往往憑借自己發(fā)放工資的優(yōu)勢(shì)，不管職工愿不愿意，擅自克扣職工工資以行罰款之權(quán)。這種顯失公平的罰款，應(yīng)由法律嚴(yán)格限制和規(guī)范。 二、企業(yè)罰款的法律依據(jù)及存在的問題 目前，在我國(guó)的各類企業(yè)中，企業(yè)對(duì)員工實(shí)施罰款并不鮮見。按照1982年4月10日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)職工獎(jiǎng)勵(lì)條例》的規(guī)定， 國(guó)有企業(yè)和城鎮(zhèn)集體企業(yè)有權(quán)對(duì)職工實(shí)施罰款。該條例第11條規(guī)定：“對(duì)于有下列行為之一的職工，經(jīng)批評(píng)教育不改的，應(yīng)當(dāng)分別情況給予行政處分或者經(jīng)濟(jì)處罰： （一）違反勞動(dòng)紀(jì)律，經(jīng)常遲到、早退、曠工，消極怠工，沒有完成生產(chǎn)任務(wù)或者工作任務(wù)的； �。ǘo(wú)正當(dāng)理由不服從工作分配和調(diào)動(dòng)、指揮，或者無(wú)理取鬧，聚眾鬧事，打架斗毆，影響生產(chǎn)秩序、工作秩序和社會(huì)秩序的； （三）玩忽職守，違反技術(shù)操作規(guī)程和安全規(guī)程，或者違章指揮，造成事故，使人民生命、財(cái)產(chǎn)遭受損失的； �。ㄋ模┕ぷ鞑回�(fù)責(zé)任，經(jīng)常產(chǎn)生廢品，損壞設(shè)備工具，浪費(fèi)原材料、能源、造成經(jīng)濟(jì)損失的； �。ㄎ澹E用職權(quán)，違反政策法令，違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，偷稅漏稅，截留上繳利潤(rùn)，濫發(fā)獎(jiǎng)金，揮霍浪費(fèi)國(guó)家資財(cái)，損公肥私，使國(guó)家和企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上遭受損失的； （六）有貪污盜竊、投機(jī)倒把、走私販私、行賄受賄、敲詐勒索以及其他違法亂紀(jì)行為的； �。ㄆ撸┓赣衅渌麌�(yán)重錯(cuò)誤的。“ 該條例第12條還規(guī)定，對(duì)于職工給予行政處分的同時(shí)，“可以給予一次性罰款�！边@就是說(shuō)，對(duì)于職工的罰款應(yīng)當(dāng)是一次性的而不應(yīng)當(dāng)是連續(xù)性的。 該條例第16條規(guī)定：“對(duì)職工罰款的金額由企業(yè)決定，一般不要超過本人月標(biāo)準(zhǔn)工資的百分之二十�！� 該條例第19條規(guī)定：“給予職工行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰，必須弄清事實(shí)，取得證據(jù)，經(jīng)過一定會(huì)議討論，征求工會(huì)意見，允許受處分者本人進(jìn)行申辯，慎重決定。” 該條例第20條規(guī)定，職工受到經(jīng)濟(jì)處罰：“企業(yè)應(yīng)當(dāng)書面通知本人，并且記入本人檔案�！� 從以上這些規(guī)定來(lái)看，國(guó)有企業(yè)和城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)在對(duì)職工行使罰款權(quán)（經(jīng)濟(jì)處罰權(quán)）時(shí)，在罰款適用的情形和范圍上、罰款適用的次數(shù)、罰款額的幅度上以及罰款的處罰程序上，都有了比較具體的法規(guī)依據(jù)。筆者認(rèn)為，這些規(guī)定并不是科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)�，主要存在以下問題： 1.《企業(yè)獎(jiǎng)懲條例》只適用于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的國(guó)有企業(yè)和城鎮(zhèn)集體企業(yè)，不僅適用的企業(yè)范圍過窄，而且已不適用于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的國(guó)有企業(yè)和城鎮(zhèn)集體企業(yè)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，不應(yīng)當(dāng)以所有制性質(zhì)來(lái)劃分企業(yè)類型，而應(yīng)以企業(yè)的資本來(lái)源及企業(yè)對(duì)外承擔(dān)的責(zé)任形式來(lái)劃分企業(yè)的類型。過去，我們按所有制性質(zhì)劃分企業(yè)類型，體現(xiàn)了許多不平等的待遇。國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)、三資企業(yè)在社會(huì)負(fù)擔(dān)、納稅責(zé)任，銀行貸款、職工勞保及福利待遇等方面，都存在著顯著的不平等。事實(shí)上，企業(yè)對(duì)職工罰款與企業(yè)的所有制性質(zhì)沒有必然聯(lián)系。在私營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、股份制企業(yè)中，都不同程度存在著對(duì)職工罰款的問題，而這些企業(yè)行使罰款權(quán)目前是無(wú)法可依的。有的企業(yè)甚至亂罰款、濫罰款，嚴(yán)重侵害了職工的合法權(quán)益。 2.罰款額的幅度偏高，并且沒有規(guī)定扣除罰款數(shù)額后，職工的實(shí)得工資不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。例如：一個(gè)職工所領(lǐng)的工資原本就是當(dāng)?shù)刈畹凸べY，如果他因違反企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度被罰款月工資的20％，那么，他實(shí)得的工資必然低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。這樣，他在維持勞動(dòng)者本人及其贍養(yǎng)人口的最低生活方面，就會(huì)發(fā)生困難。 3.企業(yè)行使罰款權(quán)缺乏嚴(yán)格的法定程序。 4.法律應(yīng)明確規(guī)定：企業(yè)罰款所依據(jù)的企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，必須要經(jīng)過企業(yè)職工代表大會(huì)通過，并報(bào)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政管理部門備案。 在我國(guó)，由于勞動(dòng)力過剩，一些勞動(dòng)者處于就業(yè)和勞動(dòng)保障的弱者地位，以法律規(guī)范上述幾個(gè)問題顯得特別重要。 三、企業(yè)享有罰款權(quán)的必要性 在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，由于政企不分，國(guó)有企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)行使著半政府的職能。企業(yè)職工基本上是終身制，即職工進(jìn)入企業(yè)之后，大多數(shù)是有進(jìn)無(wú)出。如果職工沒有違法犯罪行為和嚴(yán)重違反企業(yè)規(guī)章制度行為，企業(yè)是不能辭退他們的。由于沒有建立勞動(dòng)合同制度，職工在企業(yè)可以呆一輩子，企業(yè)缺乏解除勞動(dòng)合同或辭退職工的有效手段，所以在許多情況下，不得不借助罰款手段，進(jìn)行勞動(dòng)管理和企業(yè)管理。罰款成為企業(yè)行之有效的勞動(dòng)管理和企業(yè)管理辦法。罰得之款也歸國(guó)家或集體所有。在當(dāng)時(shí)的情況下，企業(yè)管理職工更多的是使用行政手段，缺乏用法律手段和其他經(jīng)濟(jì)手段管理企業(yè)。罰款作為較強(qiáng)的行政管理性質(zhì)的措施，是符合當(dāng)時(shí)的時(shí)代特點(diǎn)的。當(dāng)前在我國(guó)建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的情況下，即使企業(yè)使用某些行政手段管理企業(yè)，也絕不是政府性的行政手段，而應(yīng)該是企業(yè)性的行政管理手段。 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)是否應(yīng)該享有罰款權(quán)？筆者認(rèn)為，答案是肯定的。主要理由：一，1982年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)獎(jiǎng)懲條例》依然生效，國(guó)有企業(yè)和城鎮(zhèn)集體企業(yè)罰款是有法可依的；二，法律既要維護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益，又要考慮保障企業(yè)和雇主進(jìn)行正常、有效的勞動(dòng)管理和企業(yè)管理，維護(hù)企業(yè)和雇主的合法權(quán)益。法律對(duì)維護(hù)職工合法權(quán)益和提高企業(yè)管理效益二者都要兼顧；三，從國(guó)際上看，即使在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，企業(yè)也可以對(duì)其職工行使罰款權(quán)。在這些國(guó)家里，企業(yè)行使罰款權(quán)受到嚴(yán)格的法律限制，在有的國(guó)家關(guān)于這一問題甚至成為集體談判、集體合同的主要內(nèi)容之一。例如，在日本，就頒布了《勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)法案》，明確規(guī)定企業(yè)對(duì)員工的罰款額一次不能超過職工月工資的10％。在印度，也頒布了《企業(yè)雇傭標(biāo)準(zhǔn)法案》，對(duì)企業(yè)罰款權(quán)作嚴(yán)格限制。 值得一提的是，罰款并不是萬(wàn)能的。企業(yè)管理和勞動(dòng)管理手段多種多樣。罰款適用的情形不應(yīng)當(dāng)過于寬泛。職工違反企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，可以通過教育、紀(jì)律處分、勞動(dòng)仲裁或法律訴訟等途徑解決。還可以通過訂立短期勞動(dòng)合同，簽訂勞動(dòng)試用期合同來(lái)解決。如在瑞士，企業(yè)對(duì)職工行使罰款權(quán)十分慎重，程序非常復(fù)雜。企業(yè)須與工會(huì)訂立協(xié)議，協(xié)議中約定有罰款內(nèi)容，企業(yè)才能行使罰款權(quán)。由于企業(yè)罰款受到嚴(yán)格限制，瑞士的大多數(shù)企業(yè)寧可采用訂立短期勞動(dòng)合同，或采用仲裁、訴訟等方式對(duì)待違反企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的員工。 四、幾點(diǎn)建議 目前在我國(guó)，企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)管理方式比較混亂。一些企業(yè)鉆法律不完善的空子，對(duì)職工亂行罰款權(quán)，嚴(yán)重地?fù)p害了職工的合法權(quán)益。為防止企業(yè)亂罰款，應(yīng)著重解決以下問題： 1.我國(guó)應(yīng)抓緊制定新的、適用于各種類型和不同性質(zhì)企業(yè)的《企業(yè)獎(jiǎng)懲條例》。對(duì)企業(yè)罰款適用的情形、范圍、罰款額幅度、罰款次數(shù)、罰款程序等作全面的規(guī)范。 2.重新制訂《企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)則綱要》，并抓緊制訂《勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)法》。我國(guó)于1954年由國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)營(yíng)企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)則綱要》，指導(dǎo)國(guó)營(yíng)企業(yè)的內(nèi)部規(guī)章制度的制訂。目前這個(gè)綱要已不再適用，迫切需要制定一個(gè)“新綱要”，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的合法性及效力性。新的《企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)則綱要》要適用于各種類型和不同性質(zhì)的企業(yè)，不能僅限于國(guó)營(yíng)企業(yè)。在內(nèi)容上，“新綱要”應(yīng)規(guī)定企業(yè)規(guī)章制度制訂的基本原則和程序，特別是應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定企業(yè)的規(guī)章制度應(yīng)由職工代表大會(huì)通過并公布，以及規(guī)定企業(yè)應(yīng)當(dāng)將其內(nèi)部規(guī)章制度送報(bào)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政管理部門審查備案等內(nèi)容。《勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)法》應(yīng)在最高工資、最低工資、勞動(dòng)保護(hù)條件等方面作全面的規(guī)定，以配合《企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)則綱要》的制訂與實(shí)施。 李雅云
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