陜西省高新技術(shù)企業(yè)擴張中的抑制因素分析

陜西省高新技術(shù)企業(yè)擴張中的抑制因素分析

近幾年，隨著西部大開發(fā)的推進，陜西省經(jīng)濟得到迅猛發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對本地經(jīng)濟發(fā)展的促進作用明顯，成為推動陜西經(jīng)濟發(fā)展的特色和支柱產(chǎn)業(yè)之一。一般說來，高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的生命周期要經(jīng)過研究開發(fā)期—創(chuàng)業(yè)期—早期成長期—加速成長期—穩(wěn)定成長期—成熟期六個階段。陜西省的高新技術(shù)企業(yè)上規(guī)模、上檔次的還不多，截至2001年底，全省認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)1038家，其中技工貿(mào)收入在10億元以上的企業(yè)11家，占1.06%；技工貿(mào)收入在億元以上的（不含10億元以上的）企業(yè)98家，占9.44%；技工貿(mào)收入在千萬元以上的企業(yè)402家，占38.88%。因此，從總體上來看，陜西省高新技術(shù)企業(yè)大多屬于中小型企業(yè)、處于早期成長和加速成長期階段，有待進一步擴張壯大。本課題組通過實地走訪西安高新區(qū)、寶雞高新區(qū)、咸陽高新區(qū)的近三十家高新技術(shù)企業(yè)，將影響陜西省高新技術(shù)企業(yè)進一步擴張的抑制因素總結(jié)如下，以便政府在制定下一步的相關(guān)扶持政策引導(dǎo)企業(yè)向大型和集團公司發(fā)展時能夠有的放矢。

1.資金方面

陜西省高新技術(shù)企業(yè)擴張中的資金問題主要體現(xiàn)在資金的籌集渠道和籌集方式上。

處于孵化期的企業(yè)，一般都有相關(guān)基金扶持，而且此階段，企業(yè)的資金需求量較小，資金問題表現(xiàn)并不十分明顯；當(dāng)企業(yè)從孵化基地畢業(yè)，進入成長期時，資金缺口不斷加大，同時處于此階段的企業(yè)產(chǎn)品和市場都不夠成熟，經(jīng)營風(fēng)險較大，銀行出于規(guī)避風(fēng)險考慮，不愿提供貸款，企業(yè)通過信貸融通資金的機會很少。這樣，企業(yè)只能依賴自身內(nèi)部積累和投資人的再投入，但我省的高新技術(shù)企業(yè)多是民營企業(yè)（約占80%），自身的積累和再投入有限，狹隘的融資渠道導(dǎo)致有限的資金投入難以支撐企業(yè)的高速發(fā)展和不斷擴張。

資金問題的另一個方面是籌集方式。通過調(diào)研，我們發(fā)現(xiàn)，許多高新技術(shù)企業(yè)在擴張過程中就資金的籌集問題常常會步入兩個極端：一個是典型的激進型融資方式，在有限的權(quán)益資本投資的基礎(chǔ)上，拼命借貸，甚至不惜偽造各種報表來達到相關(guān)的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，以高比例貸款維持企業(yè)的擴張和發(fā)展給企業(yè)帶來了巨大的財務(wù)風(fēng)險，企業(yè)猶如一個吹足了的氣球，稍有不慎，便會一觸即破；二是典型的保守型融資方式，企業(yè)發(fā)展的資金來源僅僅依靠內(nèi)源性融資，零負(fù)債，滾動式發(fā)展，發(fā)展空間被牢牢地限定在企業(yè)自身的獲利能力和資金積累空間范圍內(nèi)，不但喪失良好投資機會，也不能享受負(fù)債的稅收庇護效應(yīng)，財務(wù)管理學(xué)的有關(guān)原理認(rèn)為，一定程度的負(fù)債能產(chǎn)生財務(wù)杠桿效應(yīng)，有利于企業(yè)運營效益的提高。

2.人才方面

在陜西省高新技術(shù)企業(yè)的擴張中，人才問題集中體現(xiàn)為中高端科技人才、高級經(jīng)營管理人才短缺和人才流失上。

中高端科技人才的缺乏在西安以外的地方高新區(qū)（以下為簡化，分別將非西安市高新區(qū)和非西安市高新技術(shù)企業(yè)簡稱為地方高新區(qū)和地方高新技術(shù)企業(yè)）體現(xiàn)的最為明顯。以寶雞高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)為例，創(chuàng)業(yè)人員具有典型的“余熱”特征，一些老教授、老研究人員和老技術(shù)人員退休之后，利用手頭掌握的專業(yè)技術(shù)，雇傭幾個本地人員投資辦企業(yè)。該類企業(yè)的缺陷在于：由于關(guān)鍵技術(shù)人員的水平和知識結(jié)構(gòu)有限，再加上缺乏大專院校、科研院所的合作與支持（陜西省的各大專院校和科研院所主要集中在西安，西安市外的地方企業(yè)要與之建立密切聯(lián)系困難較多），沒有中高端人才的及時輸入和更新，不利于形成科研開發(fā)的第二梯隊，企業(yè)缺乏做大做強的持續(xù)發(fā)展能力。

高級經(jīng)營管理人才缺乏則是全省高新技術(shù)企業(yè)普遍存在的現(xiàn)象。如果說在創(chuàng)業(yè)階段，管理活動不太復(fù)雜的前提下，科技人員尚能駕奴企業(yè)的話，那么，發(fā)展階段企業(yè)對于經(jīng)營管理能力越來越高，科技人員囿于知識結(jié)構(gòu)、管理水平的限制等并不能勝任日益復(fù)雜的企業(yè)管理工作，這時，引進職業(yè)經(jīng)理人就有必要了。

人才流失是高新技術(shù)企業(yè)不得不面對的另一大發(fā)展難題，我省不但人才流失嚴(yán)重，而且人才流失的路徑趨同：一般是由地方企業(yè)——西安企業(yè)——其它發(fā)達地區(qū)。很多大中專畢業(yè)生剛到單位時比較低調(diào)，工作2—3年，業(yè)務(wù)熟練、積累一定的經(jīng)驗之后，伺機尋找途徑通過一級跳脫離原單位由地方企業(yè)轉(zhuǎn)至西安市企業(yè)，然后尋機完成二級跳躍，出市出省。多家企業(yè)（尤其是地方高新技術(shù)企業(yè)）反映，企業(yè)需要高層次人才但不敢引進，原因就在于此，與其為人作嫁，遠不如選擇本地人員從頭培養(yǎng)更讓人放心。人才是發(fā)展高新技術(shù)的必要條件，但不是充分條件，深圳本身人才缺乏，但能夠積聚人才。陜西省的情況恰恰相反，這一點值得我們相關(guān)部門深思和重視，并希望能在今后的人才戰(zhàn)略制訂中體現(xiàn)。

3.思想觀念方面

缺乏風(fēng)險意識、競爭意識和品牌意識已成為阻礙陜西省高科技企業(yè)發(fā)展壯大的重要原因。

陜西省高新技術(shù)企業(yè)多半是民營企業(yè)，民營企業(yè)的一大特點是資產(chǎn)的私有性，企業(yè)的經(jīng)營狀況與企業(yè)家的個人財富有著最為直接的聯(lián)系，這種緊密的關(guān)系一方面強化了企業(yè)主對企業(yè)的高度關(guān)注，企業(yè)主在打理企業(yè)時會盡職盡責(zé)，有利于提高企業(yè)的經(jīng)營效率；另一方面，也會導(dǎo)致企業(yè)主在經(jīng)營中謹(jǐn)小慎微，逃避風(fēng)險，具體表現(xiàn)為以下幾方面：為避免財務(wù)風(fēng)險，企業(yè)的發(fā)展資金側(cè)重于依賴內(nèi)源性融資，而不主張舉債；在與其他企業(yè)的合作中，過分強調(diào)自己的主導(dǎo)地位，擔(dān)心失去對企業(yè)的控制權(quán)；為了防止對他人技術(shù)的過分依賴，寧可靠自己的力量搞研發(fā)（據(jù)介紹，咸陽高新區(qū)的自我研發(fā)約占80%）。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)本來就是一個高風(fēng)險高回報的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)本身的風(fēng)險性和經(jīng)營者對風(fēng)險的逃避態(tài)度不相容，嚴(yán)重制約了陜西省高新技術(shù)企業(yè)的擴張和發(fā)展。

競爭意識薄弱可以通過企業(yè)位置的選取來說明。在調(diào)研中，當(dāng)我們問及企業(yè)選址時首要考慮的因素時，企業(yè)的回答是：創(chuàng)業(yè)環(huán)境、資源優(yōu)勢、競爭激烈程度以及地價因素。西安高新區(qū)的企業(yè)主要看好的是西安良好的發(fā)展環(huán)境和信息、人力資源優(yōu)勢；而選擇落腳在地方高新區(qū)的企業(yè)則看重的是當(dāng)?shù)乇阋说牡貎r和局部地區(qū)緩和的競爭環(huán)境，對于這類企業(yè)來說，一般小富即安，求穩(wěn)不求快，缺乏競爭意識。

品牌意識薄弱主要體現(xiàn)在雖然陜西省高新技術(shù)企業(yè)很多（1000多家），但真正能夠在全國叫響的沒幾家，尤其是軟件行業(yè)，典型的特點是散、小、弱。遼寧的東大阿爾派，四川的托普，都可以作為龍頭企業(yè)帶動本地區(qū)整個軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，與此相比，雖說我省的協(xié)同軟件、通視數(shù)據(jù)、博通資訊、未來國際、天澤軟件等企業(yè)也有一定的知名度，但仍不能起到帶動本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。在“沒有知名企業(yè)，就建知名園區(qū)”的口號下，陜西省對軟件行業(yè)的資源進行了初步整合，但從長遠發(fā)展來看，類似的園區(qū)只不過是為了扶持中小企業(yè)不斷通過聯(lián)合走向擴張的這一特定發(fā)展階段的一個應(yīng)對措施，其最終目的還是要培育大企業(yè)，同樣要面對樹立品牌企業(yè)的問題。

4.管理方面

從高新技術(shù)企業(yè)的管理機制來看，初創(chuàng)時期的企業(yè)大多管理不規(guī)范，主要依靠參與者的激情和人與人之間的感情來維系和引導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展，家族式經(jīng)營或共同經(jīng)營是其中最典型的兩種形式。

家族式經(jīng)營主要是以家庭成員為核心，在家庭成員之間進行企業(yè)主要權(quán)利的配置，這種家族式管理在創(chuàng)業(yè)初期是可行并有效的，但隨著企業(yè)的發(fā)展壯大走出原始創(chuàng)業(yè)時代，企業(yè)規(guī)模的發(fā)展壯大，管理半徑越來越寬，依靠個人能力或家庭成員再也難以進行全面有效的監(jiān)督，所需處理的管理事務(wù)也遠遠超出了管理者本人或家庭成員們所擁有的經(jīng)驗積淀和知識準(zhǔn)備，同時，外來人員，特別是大量外部專業(yè)人員的進入，在提高企業(yè)效率的同時，也沖淡了以往的家庭或家族成員之間的關(guān)系，使企業(yè)管理中的社會關(guān)系復(fù)雜化，使原有的“家長”的威望受到挑戰(zhàn)，家族內(nèi)部各成員之間、創(chuàng)業(yè)者之間、創(chuàng)業(yè)者與外來專業(yè)人員、家庭成員與外來人員之間的利益矛盾加深，導(dǎo)致企業(yè)管理上的矛盾突出。

共同經(jīng)營主要是各創(chuàng)業(yè)者分別掌握了企業(yè)創(chuàng)立和發(fā)展所必需的互補的技術(shù)知識，為了共同的目標(biāo)共同創(chuàng)業(yè)，這種創(chuàng)業(yè)方式的弊端體現(xiàn)在企業(yè)發(fā)展起來產(chǎn)生經(jīng)濟利潤之后，各創(chuàng)業(yè)者常常會在利益分配和權(quán)力配置上矛盾重重。在調(diào)研過程中我們就曾遇到過這樣一個案例，三名技術(shù)人員共同投資成立了一家軟件企業(yè)，其后的幾年里企業(yè)發(fā)展迅速，隨之而來的是三者在權(quán)力分配上的分歧也越來越大，結(jié)果是三人聯(lián)盟分崩離析，各人自立門戶，另起爐灶。可見，企業(yè)管理機制的轉(zhuǎn)變與企業(yè)發(fā)展壯大的脫節(jié)已成為阻礙高新技術(shù)企業(yè)擴張的不容忽視的一個重要因素。在調(diào)研中，我們發(fā)現(xiàn)個別企業(yè)對這個問題處理的比較好，其普遍做法是企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模后，聘請職業(yè)經(jīng)理人管理企業(yè)，創(chuàng)業(yè)者則退居幕后，以所有者的身份進行監(jiān)督或以技術(shù)人員的身份參與經(jīng)營而不再是管理，這一做法值得借鑒。

5.發(fā)展環(huán)境方面

在陜西省，部分地區(qū)缺乏良好的發(fā)展環(huán)境束縛了高新技術(shù)企業(yè)擴張的手腳，主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

一方面，部分地區(qū)的政府職能轉(zhuǎn)變不徹底。就整體調(diào)研結(jié)果來看，不同高新區(qū)的企業(yè)對當(dāng)?shù)氐母咝聟^(qū)管委會的職能轉(zhuǎn)變滿意程度存在明顯差異。比較而言，西安高新區(qū)管委會的職能轉(zhuǎn)變比較徹底，而在一些經(jīng)濟相對落后的地區(qū)，反映不夠理想，問題表現(xiàn)在:政府主管部門不能充分了解企業(yè)需要、解決企業(yè)困難，企業(yè)與政府之間存在斷層；政府各部門之間的權(quán)利分割不清晰，很多面向高新技術(shù)企業(yè)的優(yōu)惠政策落實困難；開發(fā)區(qū)管理體制不通順，職能部門的服務(wù)意識差等。

[1] 本文為陜西省軟科學(xué)項目《高新技術(shù)企業(yè)擴張戰(zhàn)略研究》的階段性研究成果，批準(zhǔn)文號：2002KR48

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