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技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還是技術(shù)壁壘?
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還是技術(shù)壁壘? 事實上，發(fā)達國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并不是依據(jù)全球福利來制定的，甚至不是依據(jù)本國居民福利來制定的，而僅僅是根據(jù)本國某些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r和現(xiàn)有條件來制定的。 發(fā)達國家設(shè)置技術(shù)壁壘一般都蘊涵保護和促進本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略企圖。如歐盟在實施偶氮染料禁令前，歐盟內(nèi)部已經(jīng)成功地開發(fā)了替代產(chǎn)品。這樣，一旦禁令宣布并實施，出口國為了出口就必須被迫進口歐盟成員的替代品，結(jié)果一方面導(dǎo)致歐盟這一替代晶出口迅速增加，并在相關(guān)領(lǐng)域獲得顯著的競爭優(yōu)勢；另一方面導(dǎo)致出口國使用這些替代晶后的成本猛增，嚴(yán)重地損害了出口國的競爭優(yōu)勢，從而達到保護和促進本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。 發(fā)達國家的技術(shù)壁壘雖然保護了本國產(chǎn)業(yè)，但是造成了比較優(yōu)勢的扭曲，從而導(dǎo)致全球資源配置不合理。以中國雞肉產(chǎn)品的進出口為例：雞肉產(chǎn)品是中國出口有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，歐美人喜歡吃雞胸肉但其國內(nèi)價格較高，日本人喜歡吃雞腿肉和熟食制品，因此中國出口這些產(chǎn)品，而中國人喜歡吃雞雜碎，由于國內(nèi)價格高，因此中國從歐、美、日進口雞雜碎。但是歐、美、日常常制定各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，使中國企業(yè)為不斷達到它們的要求而增加成本，這樣中國雞肉出口的比較優(yōu)勢被大大削弱，同時歐美設(shè)法迫使中國大量進口雞雜碎，結(jié)果比較利益完全被扭曲。2002年中國凍肉雞出口量減少81877噸，出口額減少18955萬美元。 發(fā)達國家設(shè)置技術(shù)壁壘，是否有利于提高本國居民的福利呢?國際貿(mào)易理論告訴我們，通過設(shè)置壁壘來限制進口，增加了居民購買進口品的成本，因此也降低了居民福利。 實際上，發(fā)達國家設(shè)置技術(shù)壁壘的目的是想在利用WTO規(guī)則打開發(fā)展中國家市場的同時，又用技術(shù)壁壘保護本國市場，削弱發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢，阻止發(fā)展中國家的技術(shù)趕超，持久保持自身優(yōu)勢，從而在國際經(jīng)濟交往中獲得持久的利益。因此，用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來設(shè)置壁壘是發(fā)達國家開發(fā)的一種新的不平衡的貿(mào)易政策。這種政策不僅阻礙了發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展和全球福利的提高，而且對發(fā)達國家消費者的消費水平和社會福利也帶來了負面影響。 二 發(fā)達國家的技術(shù)壁壘與發(fā)展中國家的出口 一些研究認(rèn)為，發(fā)達國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不僅增加出口，還能夠增加進口，各國互相設(shè)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是一件雙贏的事情。實際上，這種說法不僅在理論上站不住腳，而且也經(jīng)不起經(jīng)驗驗證。 在設(shè)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時，發(fā)達國家雖然會考慮其他國家是否會采取報復(fù)性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，但由于發(fā)展中國家無法為自己設(shè)立高水平的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)達國家實施的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往都是單方面針對發(fā)展中國家的，都毫無例外地構(gòu)成對發(fā)展中國家的技術(shù)壁壘。 首先來看技術(shù)壁壘對發(fā)展中國家出口的影響機制。 一般來講，在運用技術(shù)壁壘措施的時候，首先是制定法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，然后是對進口產(chǎn)品進行檢查，產(chǎn)品如果符合規(guī)定，則允許進口；如果不符合規(guī)定，則禁止進口。這是一種零配額的數(shù)量控制機制。在技術(shù)壁壘設(shè)立之初，一般表現(xiàn)為完全的數(shù)量控制，如果產(chǎn)品符合法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，則技術(shù)壁壘失效。 另外，在實施技術(shù)壁壘時，產(chǎn)品進入市場前必須為通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的審查而支付一定的費用，從而增加了產(chǎn)品的銷售成本，因此，與關(guān)稅壁壘一樣，這是一種典型的價格控制機制。但是這種價格機制的表現(xiàn)與關(guān)稅有很大的區(qū)別。關(guān)稅雖然提高了進口商的進口成本，但不會提高出口商的銷售成本，出口與進口的價格差別使關(guān)稅的價格控制作用體現(xiàn)得非常明顯；而技術(shù)壁壘所增加的銷售成本是由出口商來承擔(dān)的，此時出口商的銷售成本與進口商的購買成本是一致的，從表面上看不出有價格控制的機制存在，因此，技術(shù)壁壘的價格機制具有很強的隱蔽性。 在應(yīng)用和實施技術(shù)壁壘的時候，以上兩種作用機制并非是孤立靜止的過程，而是一種動態(tài)的復(fù)合機制，首先是數(shù)量上的控制，然后是價格的上升，而價格的上升又必然會導(dǎo)致數(shù)量的變化。技術(shù)調(diào)整所產(chǎn)生的動態(tài)復(fù)合作用機制也是技術(shù)壁壘和其他貿(mào)易壁壘的主要區(qū)別之所在：其他貿(mào)易壁壘的作用是靜態(tài)的、一次性的，而技術(shù)壁壘的跨越似乎是無止境的，當(dāng)企業(yè)跨越了技術(shù)壁壘之后，新的技術(shù)壁壘又出現(xiàn)了；企業(yè)依據(jù)新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)改進產(chǎn)品質(zhì)量、提高技術(shù)水平之后，適應(yīng)了新的技術(shù)壁壘，技術(shù)壁壘實現(xiàn)了其價格控制機制；隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不斷出現(xiàn)，又形成了新的一輪控制機制。 在以上兩種作用機制中，數(shù)量機制容易理解，其作用也容易被觀察到，而價格機制具有隱蔽性，其作用雖然巨大但不容易被觀察到，因此，對價格機制的理解是分析技術(shù)壁壘對出口影響的關(guān)鍵。價格機制主要通過提高出口商的銷售成本而發(fā)揮作用，因此，下面從技術(shù)壁壘對成本的影響人手進行分析。 技術(shù)壁壘對成本的影響可分為三種類型：導(dǎo)致固定成本增長、導(dǎo)致邊際成本增長及導(dǎo)致固定成本和邊際成本同時增長。 在不同的出口產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)下，不同的成本影響模式的影響是不同的，從理論上講，市場結(jié)構(gòu)可以簡單地劃分為完全競爭型、壟斷競爭型和完全壟斷型三種。三種成本影響模式在三種市場結(jié)構(gòu)中可能出現(xiàn)九種不同的組合，技術(shù)壁壘在這九種情形下對出口的影響具有不同的特征。由于發(fā)展中國家?guī)缀醪豢赡茉诎l(fā)達國家的某一個產(chǎn)品上具有完全壟斯的力量，因此，為簡單起見，這里不分析技術(shù)壁壘在完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)下所造成的影響，而只考慮其他六種組合。 1．固定成本增長情形。當(dāng)出口國為達到發(fā)達國家新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需要進行新的固定資產(chǎn)投資或一次性固定費用支出時，就會出現(xiàn)固定成本增加的情形。固定成本增長會導(dǎo)致平均成本的增長，但邊際成本不變。 在完全競爭市場結(jié)構(gòu)下固定成本增長對出口商的影響。如果出口商面對一個完全競爭市場，則該出口商自己不能影響產(chǎn)品價格，而只能接受市場價格，并根據(jù)產(chǎn)品的邊際成本等于市場價格的利潤最大化原則來確定產(chǎn)量。當(dāng)固定成本增長后，由于邊際成本不變，因此單個出口商的產(chǎn)量不會改變。但是，固定成本增長會導(dǎo)致平均成本上升，由于價格沒有變化，因此出口商的利潤就會減少。這樣，部分出口商就會因為虧損而退出市場。在這種情況下，雖然單個出口商的出口量并沒有改變，但是出口商的數(shù)目減少了，因此，整個出口量就會減少。同時，由于出口價格沒有發(fā)生變化，因此出口額也會隨著出口量的減少而減少。 壟斷競爭市場。出口商在壟斷競爭市場上雖然對價格有一定的影響力，但在固定成本增長的情況下，邊際成本并沒有發(fā)生變化，根據(jù)邊際成本等于邊際收益的利潤最大化原則，單個出口商并不會改變其出口產(chǎn)品的出口價格和出口量。但是，平均成本的上升同樣會侵蝕出口商的利潤。當(dāng)然，壟斷競爭市場上的廠商或多或少會有一些壟斷利潤，只有當(dāng)成本的上升幅度超過了壟斷利潤，甚至導(dǎo)致其虧損時，出口商才會退出市場。在這種情況下，出口商數(shù)目也會減少，不過減少幅度應(yīng)該低于完全競爭市場結(jié)構(gòu)下的情況。這樣，在壟斯競爭市場上，固定成本增長也會導(dǎo)致總體出口量和出口額的減少。 2．邊際成本增長情形。當(dāng)技術(shù)壁壘使附加在單個產(chǎn)品上的成本增加時，就會出現(xiàn)邊際成本提高的情況。如技術(shù)壁壘要求提高產(chǎn)品的包裝標(biāo)準(zhǔn)，要求產(chǎn)品使用更加昂貴的材料時就會出現(xiàn)這種情況。邊際成本上升一定會改變出口商的出口決策，只是在不同的市場結(jié)構(gòu)下其影響程度不同。 完全競爭市場。完全競爭市場下出口商面對的是既定的世界市場價格，因此出口商任何一個產(chǎn)品的邊際收益均保持不變。當(dāng)技術(shù)壁壘導(dǎo)致出口商的邊際成本提高以后，在原來邊際收益等于邊際成本的利潤最大化點，就會出現(xiàn)邊際成本超過邊際收益的情形，出口商為了繼續(xù)實現(xiàn)利潤最大化，只有降低產(chǎn)量，從而降低出口品的邊際成本，使其仍然滿足與邊際收益相等的利潤最大化條件。這樣，在完全競爭市場條件下，導(dǎo)致邊際成本上升的技術(shù)壁壘將降低出口商的出口量，由于出口價格不變，因此，也會降低出口額，同時，出口商的利潤總額也會減少。 壟斷競爭市場。在壟斷競爭市場上，出口商對價格具有一定的影響力。當(dāng)技術(shù)壁壘使產(chǎn)品的邊際成本上升以后，廠商將適當(dāng)提高出口品的價格以增加邊際收益，同時減少出口量以降低邊際成本，從而使其重新滿足邊際收益等于邊際成本的利潤最大化條件。在這種情況下，出口量必然減少，出口價格必然上升，而出口額的變化則取決于需求的價格彈性。如果彈性大于1，則產(chǎn)量的降低幅度將大于價格的上升幅度，總出口額將減少；如果彈性小于1，則產(chǎn)量的降低幅度將小于價格的上升幅度，總出口額將增加；如果彈性等于1，則產(chǎn)量的降低程度正好等于價格的上升幅度，此時出口額將維持不變。 3．固定成本和邊際成本同時增長情形。許多技術(shù)壁壘往往同時增加出口品的固定成本和邊際成本，這時，以上兩方面的影響將同時發(fā)生作用。 在完全競爭市場上，出口價格仍然維持不變，但不僅單個出口商的出口量會減少，而且出口商的數(shù)目也會減少，因此，出口量和出口總額都會大大降低。 在壟斷競爭市場上，出口價格將上升，出口量會降低，盡管單個生產(chǎn)商的出口額取決于需求的價格彈性，但是出口商的利潤會受到侵蝕，從而會出現(xiàn)某些出口商退出出口市場的情況。 以上分析在理論上可以明確表明，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確確實實在阻礙出口，是地地道道的“技術(shù)壁壘”。 三 如何突破技術(shù)壁壘 毋庸置疑，技術(shù)壁壘的存在對發(fā)展中國家擴大出口、發(fā)展本國經(jīng)濟、縮小與發(fā)達國家之間的距離設(shè)置了障礙。從發(fā)展中國家自身來看，技術(shù)落后、資金匱乏無疑是最突出的兩個方面，因此，如何應(yīng)對和突破發(fā)達國家的技術(shù)壁壘成為包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家現(xiàn)在和未來對外經(jīng)濟戰(zhàn)略的一個重要組成部分，具體來講，應(yīng)該著重解決以下幾方面的問題。 1．依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新提高本國產(chǎn)品的競爭力。在當(dāng)今世界，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間存在著一條巨大的技術(shù)鴻溝，而且還有不斷擴大的趨勢。根據(jù)熊彼特的發(fā)展理論，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移可以縮小這種差距，因此，中國必須重視對先進技術(shù)的引進與吸收，通過技術(shù)外溢和后發(fā)效應(yīng)的協(xié)同作用，將制成品的生產(chǎn)和出口提高到一個新的水平，并盡快地從比較劣勢向比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。 2．采用國際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系。將本國的標(biāo)準(zhǔn)制定成國際標(biāo)準(zhǔn)或國外的先進標(biāo)準(zhǔn)，可以不斷提高本國產(chǎn)品的質(zhì)量，增加產(chǎn)品的技術(shù)含量，從而增強出口產(chǎn)品的競爭力，跨越國外的技術(shù)壁壘。 3．把本國的標(biāo)準(zhǔn)推向世界各國并為各國所公認(rèn)。標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)是市場，中國擁有巨大的市場，這是中國的標(biāo)準(zhǔn)成為國際標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤?biāo)準(zhǔn)得天獨厚的條件。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，尚有許多標(biāo)準(zhǔn)的空白地，而中國在一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上已具備一定的競爭實力。高新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)今世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)爭奪最為激烈的領(lǐng)域，也是我國最有希望實現(xiàn)跨越發(fā)展的領(lǐng)域，因此中國可以選擇一些自己能做到而國外難以做到的技術(shù)指標(biāo)，建立以自主知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)體系，這樣就可以在國際貿(mào)易中取得優(yōu)勢，先聲奪人。
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