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產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及其指標(biāo)對我國的適用性分析
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及其指標(biāo)對我國的適用性分析一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的產(chǎn)生及主要內(nèi)容
傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，從李嘉圖到赫克歇爾——俄林，都強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢，認(rèn)為國家之間發(fā)生貿(mào)易的原因是生產(chǎn)率和稟賦的不同，一國總是會出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，進(jìn)口本國具有比較劣勢的產(chǎn)品，這種貿(mào)易理論對直到本世紀(jì)中期以來的主要的國際貿(mào)易方式，也就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同的國家之間的不同產(chǎn)品的貿(mào)易做了比較充分的解釋。但是七十年代以來，這種貿(mào)易理論距離國際貿(mào)易的現(xiàn)實越來越遠(yuǎn)，這主要有兩個方面的原因：其一，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論確實有一套比較完美的體系，能夠自圓其說，但又有一套嚴(yán)格的假設(shè)前提，這些前提促成了理論體系的完美，也同時使理論偏離了實際。這些前提是完全競爭的市場結(jié)構(gòu)及不變的技術(shù)水平，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而完全競爭的市場結(jié)構(gòu)在現(xiàn)實是不存在的，規(guī)模經(jīng)濟(jì)卻隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改善，技術(shù)水平的提高而無處不在。其二，戰(zhàn)后尤其是七十年代以來，要素稟賦相似的發(fā)達(dá)國家之間的相同或相似產(chǎn)品的貿(mào)易越來越多，甚至占據(jù)了它們之間貿(mào)易的絕大部分的比重，這是傳統(tǒng)的貿(mào)易理論絕對不能解釋。在這樣的背景下，對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的系統(tǒng)研究從七十年代就開始了。經(jīng)過二十多年的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究成果自成體系，形成了新的貿(mào)易理論，這種理論是以不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在為假設(shè)前提的，更接近于貿(mào)易現(xiàn)實。它認(rèn)為，貿(mào)易不一定是比較優(yōu)勢的結(jié)果，可能是規(guī)模經(jīng)濟(jì)或收益遞增的結(jié)果，在不完全的競爭市場上，國家之間即使不存在資源稟賦、技術(shù)水平的差異或者差異很小，也完全可以因為需求偏好或者規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及產(chǎn)品差異促使各國追求生產(chǎn)的專業(yè)化和從事國際貿(mào)易。同時，也為國家進(jìn)行干預(yù)提供了借口，在不完全競爭的市場上，政府支持可以是本國的壟斷廠商的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，獲得壟斷利潤，這樣對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象的研究又導(dǎo)致了后來發(fā)達(dá)國家普遍采用的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，強(qiáng)調(diào)貿(mào)易保護(hù)。
二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對我國的適用性
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的產(chǎn)生，起源于對發(fā)達(dá)國家之間相似產(chǎn)品貿(mào)易的研究，而對于稟賦和技術(shù)水平的差距較大的發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間，似乎更多的應(yīng)該是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，能夠以傳統(tǒng)的貿(mào)易理論來解釋，但是近年來，越來越多的發(fā)展中國家，以新興工業(yè)化國家為主的很多發(fā)展中國家，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在貿(mào)易總額中占的比重越來越大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也越來越重要了。于是發(fā)展中國家紛紛將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的水平作為判斷其經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)化水平提高的一項重要指標(biāo)，這可以從需求和供給兩方面考察的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因上來解釋：
從需求方面看，林德的“需求偏好相似說”認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易多在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的國家之間進(jìn)行，這些國家居民的收入水平相似，生活水平相似，對產(chǎn)品的需求結(jié)構(gòu)相似。這些國家國內(nèi)雖然可以生產(chǎn)同類的產(chǎn)品，居民的多樣化需求卻對同類產(chǎn)品中的差異產(chǎn)品產(chǎn)生不同的需求，同類產(chǎn)品之間的國際貿(mào)易于是得以產(chǎn)生。從這個角度看，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的越快，收入增加到一定程度，與發(fā)達(dá)國家之間對同類產(chǎn)品的重合需求就會越多，由此產(chǎn)生的國際貿(mào)易——產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易相應(yīng)也會越多。
從供給角度看，主要從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異出發(fā)來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生。壟斷競爭市場上，壟斷廠商生產(chǎn)具有一定產(chǎn)品差異的同類產(chǎn)品，如果廠商此時正在平均成本的下滑曲線上生產(chǎn)，由于存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，廠商的規(guī)模越大，生產(chǎn)的平均成本越低，就會獲得更多的壟斷利潤，如果產(chǎn)品銷售只局限于國內(nèi)市場，可以生產(chǎn)的產(chǎn)品的種類和數(shù)量都會受到該國市場規(guī)模的限制，國際貿(mào)易則提供了更大的市場和更多的壟斷利潤�？唆敻衤幸粋�汽車工業(yè)生產(chǎn)的模型。兩國開始各有8家和6家廠商，通過國際貿(mào)易，最終生產(chǎn)汽車的廠商共有10家，分別分布在兩個國家，每個廠商都擴(kuò)大了產(chǎn)量，因為國際貿(mào)易而獲得了更多的由規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的壟斷利潤。據(jù)此，發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的部門往往都是規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象比較明顯的部門。而發(fā)展中國家在實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)化的過程中，所優(yōu)先發(fā)展的部門一般都遵循著“筱原二基準(zhǔn)”，即需求的收入彈性基準(zhǔn)和生產(chǎn)率上升率基準(zhǔn)，從需求的收入彈性基準(zhǔn)來看，收入彈性大就意味著對其產(chǎn)品的需求增長快于收入增長速度。一般來看，收入彈性大的部門還是那些深加工，高附加值的資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)部門，而這些部門，也最容易產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從生產(chǎn)率上升率基準(zhǔn)來看，生產(chǎn)率上升率快，就是技術(shù)進(jìn)步速度快，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益大的部門。這樣，可以說規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益高的部門正是發(fā)展中國家工業(yè)化進(jìn)程中，優(yōu)先發(fā)展的部門，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)又是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的主要原因，換句話說，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重的日益增大是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)化水平提高的重要表現(xiàn)。
從以上分析似乎可以得出結(jié)論：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對于發(fā)展中國家的重要性是不斷增加的，下表可以提供一些直觀的證據(jù)：
各國行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)(%)
非新興工業(yè)化國家 新興工業(yè)化國家和工業(yè)化國家地區(qū)
阿爾及利亞 1.5 肯尼亞 13.9 阿根廷 42.3 澳大利亞 25.3
喀麥隆 6.1 馬拉維 6.6 巴西 37.8 奧地利 74.1
中非共和國 0.7 馬來西亞 32.4 希臘 21.1 比利時 79.2
智利 10.1 摩洛哥 10.9 香港 40.8 加拿大 66.9
哥倫比亞 20 尼日利亞 0.2 印度 37.4 丹麥 67
哥斯達(dá)黎加 32.4 巴基斯坦 14.8 以色列 61.9 芬蘭 45.4
多米尼亞共和國 6.9 秘魯 10.3 韓國 34.9 法國 80.3
埃及 6.8 菲律賓 15 墨西哥 31.9 德國 62.7
圣薩爾瓦多 33 塞內(nèi)加爾 18.7 葡萄牙 32.8 愛爾蘭 61.3
加納 4.3 斯里蘭卡 4.8 新加坡 66.9 意大利 59
危地馬拉 32.7 蘇丹 0.8 西班牙 52.1 日本 26
圭亞那 19.6 泰國 17.3 中國臺灣 34.7 荷蘭 74.2
海地 46.3 特立尼達(dá) 14.3 南斯拉夫 50.7 新西蘭 25.9
克特迪瓦 13.4 突尼斯 17.3 挪威 44.4
牙買加 14.4 土耳其 7.9 瑞典 68.3
約旦 14.9 瑞士 59.5
英國 81
美國 59.4
非新興工業(yè)化國家 14.5 新興工業(yè)化
國家和所有
工業(yè)化國家
地區(qū) 42.0 58.9
資料來源：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問題》P.187
該表提供了41個發(fā)展中國家和18個工業(yè)化國家在1978年的發(fā)展情況。很容易可以觀察到，發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重最高，為58、9%，其次是新興工業(yè)化國家，最后是落后的發(fā)展中國家。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重是不斷提高的，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和一國的經(jīng)濟(jì)增長以及工業(yè)化進(jìn)程是息息相關(guān)的。
三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)的局限
但是，將發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重的不斷增加僅僅歸結(jié)與發(fā)展中國家的工業(yè)化程度的不斷提高到足以和發(fā)達(dá)國家平等貿(mào)易的水平是片面的，因為以上只是一般性的理論推斷和經(jīng)驗分析，每個國家在其發(fā)展道路上都有其特殊性，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指標(biāo)存在數(shù)量上的主要是質(zhì)量上的“水分”，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)與本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化之間的相關(guān)度至少沒有上面分析的那么大。
1、從產(chǎn)業(yè)內(nèi)的垂直分工因素看，以前發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的垂直型的國際分工主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)之間，近年隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，這種垂直型的分工向產(chǎn)業(yè)內(nèi)發(fā)展。這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)的垂直分工，主要是由跨國公司來完成的。劃分產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的根據(jù)是國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)中的三位數(shù)產(chǎn)品類別作為標(biāo)準(zhǔn)的，三位數(shù)以后的就是屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。鄧寧的國際生產(chǎn)折衷論認(rèn)為，跨國公司只有同時具備區(qū)位優(yōu)勢、內(nèi)部優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢才具備內(nèi)外直接投資的條件。在這三個優(yōu)勢當(dāng)中，最重要的是技術(shù)優(yōu)勢。為了保持壟斷優(yōu)勢，以實現(xiàn)全球經(jīng)營戰(zhàn)略，跨國公司的國際分工越來越細(xì)密，引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重不斷增大，但會竭力避免其技術(shù)在東道國的迅速擴(kuò)散。價值鏈理論認(rèn)為，跨過國公司的生產(chǎn)有很多環(huán)節(jié)，即價值鏈。價值鏈中的各個環(huán)節(jié)會因為戰(zhàn)略需要被跨國公司在全球進(jìn)行分配，在生產(chǎn)過程中，只有價值鏈上的特殊環(huán)節(jié)才是跨國公司的技術(shù)壟斷優(yōu)勢的關(guān)鍵所在，具有高附加值，稱為戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，比如計算機(jī)的硅片生產(chǎn)、可口可樂的糖漿配方，掌握戰(zhàn)略環(huán)節(jié)是跨國公司可取得壟斷優(yōu)勢的關(guān)鍵，跨國公司在國際間進(jìn)行分工時，為達(dá)到自身的利潤最大化目標(biāo)，往往將一些次要的附加值小的部門安置在發(fā)展中國家，而將戰(zhàn)略環(huán)節(jié)掌握在母國。這樣產(chǎn)生的貿(mào)易如果屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，也并不能真正反映發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到了一個較高的階段，因為在技術(shù)含量低、價值增值很小的這樣一個價值鏈的環(huán)節(jié)上，發(fā)展中國家所做的工作，也只是變相的收取一點“加工費”。這種現(xiàn)象在中國的突出的表現(xiàn)就是加工貿(mào)易比重的迅速提高。
表2 我國加工貿(mào)易的比重變化
年份 加工貿(mào)易出口額 占總出口的比重(%)
1988 140.5 29.57
1990 254.2 40.94
1991 324.25 45.09
1992 396.17 46.64
1993 442.48 48.23
1994 737.03 47.09
1995 737.03 49.54
1996 843.34 55.5
1997 996.02 54.5
資料來源：根據(jù)各年《對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》計算得到
表3 外貿(mào)企業(yè)在加工貿(mào)易中所占比重
附圖
資料來源：根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計年鑒》計算得到
對照上述兩表，4年來我國加工貿(mào)易的比重從不到30%猛增至占一多半，其中外資企業(yè)發(fā)揮了更大的作用。另據(jù)宋泓、柴瑜所做的研究，企業(yè)在我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較大的部門經(jīng)濟(jì)技術(shù)含量并不高，例如：勞動密集型的產(chǎn)業(yè)部門、雜項制品、三資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)水平為14.61%、而國內(nèi)企業(yè)僅為7.56%。
2、隨著知識經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的“交叉分工”現(xiàn)象越來越多，有人認(rèn)為，這種形勢下產(chǎn)業(yè)的大量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的水平分工，標(biāo)志著我國技術(shù)水平的提高，但是，現(xiàn)實并不這樣樂觀。以深圳市為例，大量的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口仍然是加工貿(mào)易，參見下表：
1998年深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易出口情況
產(chǎn)品種類 金額（美元） 所占比重(%)
計算機(jī)及其相關(guān)產(chǎn)品 2425705572 61.4
廣播視聽產(chǎn)品 381136443 9.65
信息通信產(chǎn)品 733570446 18.57
光學(xué)儀器產(chǎn)品 261822657 6.63
微電子產(chǎn)品 111331804 2.82
生物化工產(chǎn)品 10532046 0.27
醫(yī)療器械產(chǎn)品 5799242 0.15
自動控制設(shè)備 20574492 0.52
合計 3950472702 100
資料來源：《國際貿(mào)易》1999年第4期
根據(jù)上面的分析，高新技術(shù)的交叉分工仍然沒有擺脫加工貿(mào)易的老路。跨國公司在其全球化戰(zhàn)略中，僅僅將我國當(dāng)作一個加工廠，加工貿(mào)易是一種兩頭在外的貿(mào)易形式，以“三來一補(bǔ)”為主體，而生產(chǎn)的核心技術(shù)都在國外。我方僅僅收取有限的加工費，這樣產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，利用的還僅僅是我國勞動力資源這一傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢，與本國技術(shù)水平的提高、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系不大。同時，由于其原料進(jìn)口，產(chǎn)品出口，所以對其他產(chǎn)業(yè)的前后向帶動作用都很小。這些都造成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的高估，或者進(jìn)一步，是對發(fā)展中國家工業(yè)化進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高估。綜合以上兩點，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)作為衡量像我國這樣的發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)化水平提高的標(biāo)志是有其局限性的。
收稿日期：2001-05-13
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