論WTO協(xié)議中的“反向通知”

論WTO協(xié)議中的“反向通知”一、反向通知的涵義
　�。ㄒ唬┓聪蛲ㄖ�的一般涵義
　　關(guān)于反向通知的一般涵義，在美洲自由貿(mào)易區(qū)合作協(xié)議（Free  Trade  Area  of  the  Americas，簡稱FTAA）及WTO相關(guān)協(xié)議（《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定關(guān)于解釋第17條的諒解》、《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》、《反補貼協(xié)議》、《紡織品與服裝協(xié)定》）均有所涉及。
　　在美洲自由貿(mào)易區(qū)2001年7月3日達成的區(qū)域合作協(xié)議中有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品的協(xié)議中對反向通知進行了規(guī)定，其規(guī)定在很大程度上與WTO協(xié)議規(guī)定是一致的。
　　其中第5.1.2條規(guī)定：在開始農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅減讓談判前，各成員方有權(quán)進行反向通知，針對那些會影響已經(jīng)實施的關(guān)稅措施以及那些被其他成員方視為是非關(guān)稅壁壘和那些被認為與非關(guān)稅壁壘有同等作用的措施，如SPS措施、貿(mào)易技術(shù)壁壘之類會扭曲或會造成成員之間不公正貿(mào)易的措施，如果它們與已建立的多邊性規(guī)則及義務不一致的話。
　　成員方有權(quán)針對其他成員方所實施的動植物檢驗檢疫措施做出反向通知，后者將在不遲于14天的時間表內(nèi)回復該反向通知。
　　該協(xié)議還規(guī)定了處理反向通知的機制：處理這些措施的方法將在談判進程中加以明確。一旦FTAA建立，將有一個新型的反向通知機制以及處理程序。
　　可以看出該協(xié)議并未對反向通知進行詳細的規(guī)定，只從總體上進行了構(gòu)建，具體的實施細則還要留待成員方在談判中及以后加以細化。
　　而在WTO協(xié)議中就有相對較細致的規(guī)定，但是鑒于WTO協(xié)議中沒有關(guān)于反向通知這一程序方面術(shù)語的明確定義，故仍然需要對協(xié)議其中的相關(guān)條文進行分析。
　　　�。ǘ�）反向通知在WTO協(xié)議中的涵義
　　在WTO協(xié)議中涉及反向通知的條文主要有：在《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定關(guān)于解釋第17條的諒解》、《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》、《補貼與反補貼措施協(xié)定》和《紡織品與服裝協(xié)定》。
　　1.《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定關(guān)于解釋第17條的諒解》（The  WTO(TM)Understanding  on  Article  XVⅡ)關(guān)于國營貿(mào)易：第4條規(guī)定反向通知的程序和做法
　　GATT規(guī)則向成員國施加了兩項有關(guān)國營貿(mào)易企業(yè)(State  Trading  Company)的義務。首先，該規(guī)則要求國營貿(mào)易企業(yè)應當在商業(yè)讓與(Commercial  Considerations)基礎(chǔ)上從事經(jīng)營活動；其次，為確保成員國國內(nèi)國營企業(yè)進出口產(chǎn)品的透明度，他們要求各成員國向WTO秘書處通知其經(jīng)營活動的有關(guān)情況。
　　1994年世界貿(mào)易組織法律文本第17條第4段要求所有WTO成員國對其境內(nèi)的國營貿(mào)易企業(yè)的法律規(guī)定是WTO法律文本中“反向通知”內(nèi)容的重要體現(xiàn)，其所界定的國營貿(mào)易企業(yè)為：政府與非政府企業(yè)，包括其市場營銷部，這一企業(yè)因為得到憲法或法規(guī)的授權(quán)而享有獨斷或特殊的經(jīng)營權(quán)，并有權(quán)行使專有權(quán)利在市場上進行購買或銷售，從而對其所在國的進出口貿(mào)易額及方向產(chǎn)生影響。該法律所規(guī)定的成員國對其國營貿(mào)易企業(yè)的通知義務及“反向通知”的權(quán)利的主要內(nèi)容有：
　　1)通知義務
　　A.對通知義務的簡介：
　　首先，無論WTO成員國國內(nèi)是否有國營貿(mào)易企業(yè)，其均應由WTO遞交一份說明書，履行其通知義務，在成員國國內(nèi)沒有國營企業(yè)的情形下，其應向WTO說明這一情況，如果這一企業(yè)在規(guī)定的通知期間沒有從事任何進出口活動，該成員亦應填具表格，向WTO通報該事實。
　　其次，這一通知義務不適用于供政府部門直接使用或最終由政府部門消費的進口產(chǎn)品，亦不適用于國營貿(mào)易企業(yè)自身使用的進口產(chǎn)品，或者進口的目的用于再銷售以及用于生產(chǎn)供銷售的原材料。
　　最后，設(shè)立通知義務的目的在于提供有關(guān)國營貿(mào)易企業(yè)經(jīng)營狀況以及他們對國際貿(mào)易活動所造成的影響的信息。
　　B.通知的內(nèi)容：
　　成員方應向WTO通知的內(nèi)容包括：
　　a.對國營貿(mào)易公司所經(jīng)營的產(chǎn)品的描述
　　b.建立／維持國營貿(mào)易公司的原因或目標
　　c.向國營貿(mào)易公司授予獨家經(jīng)營權(quán)或許可其特殊經(jīng)營權(quán)的法律基礎(chǔ)的概述
　　d.對國營貿(mào)易公司所享有的權(quán)利的描述
　　e.有關(guān)進口、出口或國內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)品的統(tǒng)計數(shù)據(jù)
　　C.通知的時間及頻率：
　　成員國每年均應履行一次通知義務，并應在三年一個輪回的基礎(chǔ)上履行這一義務。在這三年中的第一年，也就是所謂的“最初和完全”的通知應包括對成員國國內(nèi)貿(mào)易活動的完整的描述。在接下來的兩年里，成員國應向WTO匯報其國內(nèi)所發(fā)生的與先前年度通知內(nèi)容有所變化的情況。即使沒有發(fā)生任何變化，成員國亦應向WTO匯報這一事實。
　　2)反向通知
　　A.成員國認為其他成員國所做出的通知不完整或不準確時，有權(quán)做出“反向通知”。
　　B.成員國沒有做出反向通知，則其向WTO所遞交的書面的實質(zhì)內(nèi)容，亦可被視為“反向通知”
　　C.設(shè)立一工作組，代表貨物貿(mào)易理事會審議通知和反向通知。按照此理，并在不損害第17條第4款(C)項的情況下，貨物3貿(mào)易理事會可就通知是否適當和是否需要提供進一步信息提出建議。工作組還應按照收到的通知，審議上述國營貿(mào)易問卷是否適當及根據(jù)第1款作出的國營貿(mào)易通知的范圍是否適當、它還應制定一份例示清單，表明政府與企業(yè)關(guān)系的類型，及這些企業(yè)從事的可能與第17條的目的有關(guān)的活動類型。各方理解，秘書處將向工作組提供一份關(guān)于國營貿(mào)易企業(yè)的經(jīng)營與國際貿(mào)易關(guān)系的總體背景文件。工作組的成員資格應向所有表示愿意在其中任職的成員開放。工作組應在《WTO協(xié)定》生效之日起1年內(nèi)召開會議，此后每年至少召開一次會議。工作組應每年向貨物貿(mào)易理事會報告。
　　2.《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》(Agreement  on  Agriculture)
　　《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》第一次將農(nóng)產(chǎn)品置于中心位置，并成功地將世界范圍內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化引向正軌，“糾正和防止世界農(nóng)業(yè)市場上的種種限制和扭曲現(xiàn)象”。在《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》所規(guī)定的爭端解決條款中提及了反向通知措施的使用。其遵循了與其他WTO協(xié)議相一致的規(guī)定。然而《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》本身提供了特定的機制，使各成員方可以表明他們將無追索權(quán)(Without  Recourse)地使用更為正式的爭端解決程序的主張。在這一方面農(nóng)業(yè)委員會的審議程序本身提供了一個討論性的論壇，并且協(xié)議自身也允許所有成員方詢問包括委員會議程討論所有議題的規(guī)定。同時《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》還規(guī)定了一個反向通知條款。委員會的工作程序亦允許成員方請求主席參與調(diào)解可能產(chǎn)生的爭端。但是由委員會參與的解決措施將不影響成員方在任何時候?qū)で笳�式的爭端解決措施。因此，可以看出反向通知是作為WTO協(xié)議項下的爭端解決方式的程序性規(guī)定。
　　3.《補貼與反補貼措施協(xié)定》
　　反補貼問題與農(nóng)產(chǎn)品是緊密相連的。在出口競爭方面，要求大力削減“對出口的直接財政援助和各種補貼”。在國內(nèi)支持方面，要求降低包括價格支持、直接補貼、營銷費用優(yōu)待等，“以減少最大貿(mào)易扭曲，增加市場導向性”�！堆a貼與反補貼措施協(xié)定》規(guī)定了政府必須做的工作，其中的一般工作之一為：各成員方必須通知WTO所有被保留的補貼，并盡快提供有關(guān)補貼形式、補貼率、擬通過補貼實現(xiàn)的政策目標、補貼期限和統(tǒng)計數(shù)據(jù)等情況，以便其他成員評估補貼對貿(mào)易產(chǎn)生的影響。若有關(guān)成員方未進行通知，甚至在得到提醒后也不打算通知WTO其補貼情況時，其他成員可對該成員的補貼情況進行反向通知（即舉報）。
　　4.《紡織品與服裝協(xié)定》
　　《紡織品與服裝協(xié)定》規(guī)定任何成員均有權(quán)就GATT1994的正當理由或就可能未根據(jù)本條規(guī)定進行通知的任何限制向紡織品監(jiān)督機構(gòu)（Textile  Monitoring  Body，簡稱TMB）做出反向通知，供其參考。任何成員可根據(jù)GATT1994的有關(guān)規(guī)定或WTO有關(guān)機構(gòu)的程序?qū)Υ祟愅ㄖ�采取行動。各成員應將第1款所指的、對本協(xié)定的執(zhí)行有影響的措施通知TMB。如此類措施已向WTO其他機構(gòu)做出通知，則提供關(guān)于原通知的概要即可滿足本款的要求。任何成員均可向TMB做出反向通知。
　　　　二、反向通知的目標與必要性
　　通知與反向通知制度在WTO有關(guān)貨物貿(mào)易的多邊協(xié)議乃至服務貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議中，不能構(gòu)成各成員方基礎(chǔ)性、實體性的義務，也不是協(xié)議中各國目光的焦點。但在WTO有關(guān)協(xié)議過去的執(zhí)行的經(jīng)驗和協(xié)議中有關(guān)通知或反向通知的規(guī)定表明：如果希望WTO有關(guān)的重要原則（如非歧視原則、透明度原則）及有關(guān)重要制度（貿(mào)易評審制度）得到切實的執(zhí)行，這一程序性規(guī)定是必不可少的。
　　　�。ㄒ唬┓聪蛲ㄖ�制度的直接目標
　　1.相互監(jiān)督機制
　　為了實現(xiàn)WTO協(xié)議中有關(guān)非歧視、透明度等基本的貿(mào)易原則。有關(guān)協(xié)議中規(guī)定了成員方的通知與公布其國內(nèi)相關(guān)法規(guī)、措施的義務。但是要求各國在各自利益的驅(qū)動下，完全自覺、充分地履行此義務是較困難的。為此，WTO協(xié)議中規(guī)定相應的防范措施與制度。反向通知正是充分利用了各成員國之間相互監(jiān)督的機制，為彌補通知制度的不足，強化程序性措施。完善通知體系，堵塞程序上的遺漏而產(chǎn)生的。
　　2.完成WTO有關(guān)機構(gòu)的設(shè)立和工作目標
　　在關(guān)于國營貿(mào)易企業(yè)的有關(guān)諒解中規(guī)定成立一個對所有成員都開放的工作組，由它來執(zhí)行評審工作，包括接受通知與反向通知。工作組還應寫出一個解析表來說明政府與這類單位之間關(guān)系的種類，以及這類單位從事的與第17條有關(guān)的活動情況。貨物貿(mào)易理事會據(jù)此工作組的評審，在無損第17條第4款(C)項條件下，得對這些通知與報告是否充分以及是否需要加以補報。WTO秘書處通過工作組，提供一個政府�？禺a(chǎn)品貿(mào)易單位與國際貿(mào)易有關(guān)的營運情況的總背景報告。而反向通知制度正可以提供上述機構(gòu)所需的信息，是其重要來源。因此，反向通知制度是此類工作組、委員會及WTO秘書處完成其設(shè)立與工作目標的重要憑仗之一。
　　3.一種非正式解決爭端的方式
　　在《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》中，協(xié)議為各成員方提供了一種不需要訴諸DSB的非正式爭端解決方式，這種方式是農(nóng)業(yè)委員會的審議程序主要是通過通知與反向通知為各國的相關(guān)爭議提供了一個討論與磋商的場所。此外，農(nóng)業(yè)委員會的工作程序允許成員方要求委員會主席對它們之間的爭議進行調(diào)解。但這一方式不影響成員方尋求正式的方式爭端解決。
　　　�。ǘ�）反向通知制度的最終目標
　　1.完善貿(mào)易政策評審機制
　　貿(mào)易政策評審機制（Trade  Policy  ReviewSystem，簡稱TPRS）作為強化多邊貿(mào)易體制的一個重要因素，其目的在于：審核各成員方貿(mào)易政策與實際做法對整個WTO貿(mào)易體制的影響并通過透明性有助于改進對WTO規(guī)則的遵守。在評審過程中，各成員方政府自己提交報告，同時WTO秘書處也出具一份報告。因此，建立在通知制度上的反向通知所提及的信息及WTO有關(guān)機構(gòu)因采取此措施而獲得信息，將成為WTO貿(mào)易評審機制的根據(jù)之一。所以，通知與反向通知制度為暢通信息渠道，彌補程序上的遺漏，捕捉審查視線的死角提供了有力的工具，其最終目標之一是完善貿(mào)易政策評審機制，提高貿(mào)易評審的有效性。
　　2.按非歧視原則經(jīng)營貿(mào)易
　　非歧視原則的精神表現(xiàn)在各成員方應在無歧視的基礎(chǔ)上進行貿(mào)易，相互間的貿(mào)易關(guān)系中不應存在差別待遇。每個成員方都必須平等地對待與其它成員方的貿(mào)易，即要求一成員方給予其他成員方以平等待遇。為了使此原則得到落實，僅依靠各成員方對本國的貿(mào)易措施與法規(guī)自覺的公布或通知是不可能做到的。因此各國在利益的差別與驅(qū)使下不能自覺地充分地履行這一義務，實現(xiàn)公平的貿(mào)易環(huán)境。而WTO有關(guān)的職能機構(gòu)的察覺能力是有限的。所以，依靠其他成員方的敏銳的察覺與監(jiān)督能力，以彌補WTO有關(guān)的職能機構(gòu)的察覺能力的不足。再由WTO有關(guān)機構(gòu)采取下一步的措施。這是使非歧視原則實現(xiàn)的有效途徑之一。
　　3.落實透明度原則
　　貿(mào)易政策透明度是GATT創(chuàng)立之初就確立的基本原則之一，其含義是成員方正式實施的有關(guān)進出口貿(mào)易的政策、法規(guī)及條例，以及成員方政府或政府機構(gòu)與另一成員方政府或政府機關(guān)簽訂的影響國際貿(mào)易的政策的現(xiàn)行協(xié)議都必須公布，都必須使其他成員方與WTO有關(guān)機構(gòu)能夠知曉。因此，通知與反向通知制度也是實現(xiàn)透明度原則的有效手段。
　　4.實現(xiàn)公平貿(mào)易原則
　　反向通知在《補貼與反補貼措施協(xié)議》、《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》等規(guī)范影響國際貿(mào)易公平競爭措施的協(xié)議中，通過通知與反向通知制度，實現(xiàn)非歧視原則和透明度原則，使不當?shù)膰鴥?nèi)貿(mào)易措施得以消除或糾正，維護國際貿(mào)易中公平的競爭環(huán)境，使WTO協(xié)議中針對出口貿(mào)易而確立的基本原則得到切實的執(zhí)行，這正是反向通知的終極目標之一。
【參考文獻】
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　　1．中國歐盟互為重要的貿(mào)易伙伴��

　　除中國香港特別行政區(qū)外，歐盟是中國的第三大貿(mào)易伙伴，僅次于日本和美國，是中國的第三大出口市場和第二大進口來源地。....

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　　相對其他產(chǎn)業(yè)而言，中國制造業(yè)是發(fā)展較快、國際競爭力較強的產(chǎn)業(yè)門類，也是加入WTO后受益可能性較大的部門。中國制造業(yè)得以快速發(fā)展、產(chǎn)業(yè)競爭力明顯提升的基本經(jīng)驗有二：一是較早和較大程度的對外開放。中國多年來一直....

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　　由于我國各制造業(yè)部門的現(xiàn)實與潛在競爭力和比較優(yōu)勢各不相同，因而從加入WTO后的短期與中長期來看，這些部門所受影響程度具有很大的差異性。我們依據(jù)影響程度對主要制造....

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　　原郵電部在《從事放開經(jīng)營電信業(yè)務審批管理暫行辦法》（1993年9月11日）第六條明文規(guī)定：“境外組織和個人以及在我國境內(nèi)的外商獨資、中外合資和合作企業(yè)，不得投資、經(jīng)營或者參與經(jīng)營電信業(yè)務。”1995年6....