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高薪養(yǎng)廉的法律思考(上)
高薪養(yǎng)廉的法律思考(上) 摘要
本文從法律制度的角度對高薪養(yǎng)廉進行了系統(tǒng)的分析論證,得出了對公職人員的適當(dāng)高薪是有助于養(yǎng)廉的結(jié)論,高薪將導(dǎo)致腐敗行為總數(shù)量上的減少,并且還有利于通過市場上的人才流動,來自動地優(yōu)化國家公職人員的結(jié)構(gòu)、精簡機構(gòu)。本文運用法理和法史合參的方法,通過論證、歸納、對比等方法來闡述了高薪養(yǎng)廉的作用和局限,指出了實施高薪養(yǎng)廉的條件和充分發(fā)揮高薪養(yǎng)廉作用所需要的其他制度配合。
在論述過程中,本文總結(jié)提出了腐敗的三大根本原因在于:權(quán)力資源的稀缺性、人的私本性、由于公權(quán)力行使過程不得不借助于私的人而導(dǎo)致權(quán)力的異化。
本文分析了高薪養(yǎng)廉制度在古今中外實施的歷史和現(xiàn)狀,從中提煉出成敗得失的原因和對我國現(xiàn)實社會的借鑒意義,并最終提出了把高薪養(yǎng)廉和我國具體國情相結(jié)合的一些看法。
在進行歷史事實的梳理和境外經(jīng)驗的借鑒的基礎(chǔ)上,本文圍繞著高薪養(yǎng)廉制度進行了理論上的深入闡述,從人性的私本性的論述指出了將把人性預(yù)設(shè)為私的重要意義;從人的需求層次理論論述指出了高薪養(yǎng)廉的邊際效用,和在此基礎(chǔ)上采取漸進的方式逐步摸索確定高薪養(yǎng)廉的最佳平衡點以發(fā)揮最佳效用而防止因支出過大而效用遞減導(dǎo)致的得不償失;本文更通過法經(jīng)濟學(xué)的分析,論述指出了幾大可以用來分析包括高薪養(yǎng)廉制度在內(nèi)的反腐敗法律制度的經(jīng)濟學(xué)數(shù)學(xué)模型:(1)“腐敗成本=預(yù)備成本+機會成本+處罰成本”;(2)“預(yù)備成本=取得權(quán)力的成本×被處罰的概率”;(3)“處罰成本=處罰尺度×被處罰的概率”。在這些公式下,我們可以清楚地看到,高薪養(yǎng)廉在預(yù)備成本和處罰成本兩方面提高了了腐敗的成本,在其它變量不變的情況下將導(dǎo)致腐敗數(shù)量的減少,因而高薪制度對于養(yǎng)廉是有效的,它以使一部分潛在的腐敗者因需求得到滿足而放棄腐敗,并且它還通過增加腐敗成本來作用于私的人群,使手握公權(quán)力的人們在私本質(zhì)的作用下趨利避害而放棄腐敗的企圖。
本文還對高薪養(yǎng)廉制度的局限性進行了理性而清醒的分析,由于高薪養(yǎng)廉制度對權(quán)力的稀缺性和權(quán)力的異化沒有影響力,它也不是從根本上抑制人類的私本質(zhì)本身,而是與私本質(zhì)妥協(xié)的結(jié)果,所以它在反腐敗上是具有不徹底性的,這種不徹底性也導(dǎo)致了它的局限性。這種局限性主要表現(xiàn)在首先高薪養(yǎng)廉制度對法制建設(shè)具有依賴性,它無法獨立地起作用,而只是反腐敗措施之一;其次高薪養(yǎng)廉制度無法防大貪、巨貪,它只對降低腐敗行為的數(shù)量上有作用。
解決腐敗問題的重點應(yīng)當(dāng)是根除腐敗的內(nèi)在根源,而正如本文指出的那樣,當(dāng)這三種內(nèi)在根源在可預(yù)見的歷史時期內(nèi)不可能得以根除的情況下,我們也許只能退而求其次,謀求把腐敗抑制在一個社會可以容忍的范圍內(nèi)。高薪養(yǎng)廉制度的論證,正是在這樣一種背景和認識下提出的。這項改革的經(jīng)濟代價可能是十分昂貴的,本文也因此在論述高薪養(yǎng)廉制度時提出了相應(yīng)的減少這種代價和陣痛的方案。然而這些代價是必須付出的,高薪養(yǎng)廉制度一定能夠在中國的反腐敗斗爭中,找到一席之地,為中國的反腐敗法制添上一筆重彩!
目錄
導(dǎo)言
一、高薪養(yǎng)廉的提出
。ㄒ唬┝暮魡
1、權(quán)力的本質(zhì)
2、權(quán)力的濫用和異化
3、廉政的呼喚
。ǘ└咝金B(yǎng)廉的提出
1、薪俸制度
2、高薪養(yǎng)廉的提出
二、反腐懲貪史鑒
。ㄒ唬┓饨ɑ食锤瘧拓澋臍v史評述
1、封建法律重典治貪的原因
2、封建法律重典治貪的成敗
(二)歷史上的高薪養(yǎng)廉制度
1、歷史上高薪養(yǎng)廉的措施及條件
2、歷史上高薪養(yǎng)廉的效果分析
三、他山之石
。ㄒ唬┚惩饧拔覈愀鄣貐^(qū)的高薪養(yǎng)廉
1、境外高薪養(yǎng)廉的措施
2、境外高薪養(yǎng)廉的效果與條件分析
。ǘ┚惩飧咝金B(yǎng)廉的附帶利益
四、對高薪養(yǎng)廉制度的理性認識
。ㄒ唬┤诵缘男枨
1、大公無私與自利假設(shè)
2、權(quán)力追求與經(jīng)濟追求
3、根據(jù)人性的制度設(shè)計的意義
。ǘ└咝金B(yǎng)廉的需求層次定位
(三)高薪養(yǎng)廉的法經(jīng)濟學(xué)分析
1、經(jīng)濟學(xué)模型的建立和分析
2、高薪養(yǎng)廉變量分析
。ㄋ模└咝金B(yǎng)廉的局限性
五、高薪養(yǎng)廉與我國社會制度
(一)對我國實行高薪養(yǎng)廉的辯證認識
。ǘB(yǎng)廉的關(guān)鍵是將廉政建設(shè)納入法制的軌道
結(jié)語
參考文獻
高薪養(yǎng)廉的法律思考
導(dǎo)言
“禮義廉恥,國之四維;四維不張,國乃滅亡!边@是兩千七百年前振興齊國,成就霸業(yè)的一代英才管仲的千古名言,在管仲看來廉恥是立人之大節(jié),蓋不廉,則無所不;不恥,則無所不為。人而如此,則禍亂敗亡亦無所不至。然而事實上廉潔這一品質(zhì)的養(yǎng)成卻遠非那么容易,作為廉潔的對立面,腐敗問題伴隨著私有制和階級社會而生,它是一個自古以來就困擾著各朝代政權(quán)的一大頑癥。王亞南先生說:中國古代官僚的生活就是貪污生活。又說:中國古代的一部二十四史,其實就是一部貪污史。[1]盡管各朝代滅亡的原因并不完全相同,但是都無法逃脫興亡周期率的輪回:從王朝初期狠抓反腐敗斗爭,到王朝中葉后反腐敗制度漸漸松馳,變得有名無實,再到王朝后期便腐敗盛行導(dǎo)致王朝滅亡,然后新王朝又從頭開始一輪新的輪回。而清廉自持的官吏之少,也是屈指可數(shù),“翻翻二十四史,人們就會明白,有名有姓并且貨真價實的清官,不過幾十位。明末清初優(yōu)秀的文學(xué)家、史學(xué)家張岱,在所著《夜航船》卷7‘清廉類’,扳著指頭數(shù)了很久,也不過只找出四十位清官。”[2]
腐敗也是一個世界性的焦點問題,自本世紀70年代以來,世界范圍內(nèi)的貪污賄賂犯罪日益嚴重,更無論非犯罪性質(zhì)的腐敗。由于貪污賄賂,發(fā)展中國家的債務(wù)增加了30%,僅拉美國家每年被侵吞的財富就達210億美元之多。[3]廉潔和高效成為各國政府竭力追求的目標,直接關(guān)系到國家的興亡和人民的禍福。
古往今來各國從政治家、法學(xué)家、經(jīng)濟學(xué)家,以至普通百姓都在思考、議論反腐敗問題,也提出了各種各樣的反腐敗舉措,在這些具體的反腐敗舉措中,高薪養(yǎng)廉是一項非常引人注目的措施,在有些國家和地區(qū),它已經(jīng)作為一項法律制度而存在,而在我國則對此項制度頗多爭議,支持者和反對者都言之鑿鑿。因此,對高薪養(yǎng)廉作為一項反腐敗的法律制度從法律的角度來進行嚴肅認真的研究思考是十分必要的。本文正是試圖作出這樣的探索,即論證薪俸制度與廉政建設(shè)之間的關(guān)系,我國歷史上和國外高薪養(yǎng)廉制度對我國現(xiàn)實社會的借鑒意義,高薪養(yǎng)廉制度的局限性和不足,論證高薪養(yǎng)廉的理論基礎(chǔ),并最終提出高薪養(yǎng)廉和我國具體國情相結(jié)合的一些看法。
一、高薪養(yǎng)廉的提出
。ㄒ唬┝暮魡
1、權(quán)力的本質(zhì)
廉政與權(quán)力密切相關(guān),什么是權(quán)力?有種種不同的說法,有人認為“權(quán)力是指它的保持者在任何基礎(chǔ)上強使其他個人屈從或服從于自己的意愿的能力。”[4]有人認為“權(quán)力是特定主體將他的意志強加于他物,使之產(chǎn)生一種壓力繼而服從的能力!盵5]羅素則說“權(quán)力可以被定義為預(yù)期結(jié)果的生產(chǎn)!盵6]并與物理學(xué)上的“能量”概念作了類比。[7]本文認為,廣義上的權(quán)力就是一方對于另一方的一種具有強制力的優(yōu)勢。它并不一定表現(xiàn)為權(quán)力主體的意志,因為權(quán)力現(xiàn)象在社會中是錯綜復(fù)雜的,一個權(quán)力主體可能在另一種權(quán)力關(guān)系中只是服從者,但是即使是權(quán)力主體在執(zhí)行比他更高一層次的權(quán)力主體的意志時,他仍然表現(xiàn)出一種強制力和居高臨下的優(yōu)勢。權(quán)力也有公、私之分,而本文所探討的權(quán)力僅僅是狹義的,是在政治法律領(lǐng)域的公權(quán)力中的最主要的一種:國家權(quán)力。
那么國家權(quán)力是怎樣產(chǎn)生的?在中世紀,國家權(quán)力曾被認為是來源于上帝,“君權(quán)神授”,是“天意”對人性的安排,國家權(quán)力(王權(quán))是神權(quán)的世俗化,因此王權(quán)應(yīng)當(dāng)服從于教權(quán),這種思想被稱為“托馬斯主義”。[8]到17、18世紀,霍布斯提出“社會契約論”,他對國家下定義說“這就是一大群人相互訂立信約,每人都對它的行為授權(quán),以便使它能按其認為有利于大家的和平與共同防御的方式運用全體的力量和手段的一個人格!盵9]霍布斯將古希臘學(xué)者伊壁鳩魯最先提出的“社會契約論”與自然法理論結(jié)合,論證了公民權(quán)利與國家權(quán)力之間的“源”與流的關(guān)系,這是具有進步意義的。社會契約論的觀點后來被資產(chǎn)階級啟蒙思想家洛克、盧梭等人所繼承和發(fā)展,從而樹立了“公意、主權(quán)在民”的思想。對于國家權(quán)力的合法性,盧梭指出“權(quán)力”其實來源于“公意”,而“公意”則是人民通過社會契約將自身的“權(quán)利”讓渡出來組成的,“每個人由于社會公約而轉(zhuǎn)讓出來的自己一切的權(quán)力、財富、自由,僅僅是全部之中其用途對于集體有重要關(guān)系的那部分”。[10]總而言之,國家權(quán)力歸根結(jié)底是來源于人民的權(quán)利,權(quán)力合法性的源泉是人民,而不是神、君主、貴族等任何其它方面。這種權(quán)力學(xué)說成了現(xiàn)代資產(chǎn)階級革命和國家學(xué)說的理論基礎(chǔ),具有極其深遠的影響。發(fā)展到20世紀,自然法學(xué)得到復(fù)興,出于對現(xiàn)行實在法的批判,產(chǎn)生了新自然法學(xué),新自然法學(xué)對權(quán)力學(xué)說又有了新的發(fā)展,它可以分為兩派,即新托馬斯主義的自然法學(xué)和世俗的(非神學(xué)的)自然法學(xué)。其中法國哲學(xué)家雅克。馬里旦繼承和發(fā)展了中世紀的托馬斯。阿奎那的神學(xué)法律思想,馬里旦的國家理論被稱為“工具主義”,他“在上帝和國家這兩個概念之間,又插進入了一個抽象的人民的標志,在上帝是國家最終決定因素這一大前提下,又強調(diào)了人民的地位和作用,因而國家是人民建立的;國家的目的在于人民的共同福利;統(tǒng)治者的權(quán)威來自人民;人民控制著國家和他們自己的行政官員;國家和所有政府官員都要對人民負責(zé);民主政體就是‘民有、民治、民享’的政府;國家只是一個為人民服務(wù)的工具”。[11]總之,現(xiàn)代西方資產(chǎn)階級法學(xué)理論無論是否將國家權(quán)力視為一種人格或是一種工具,無論認為權(quán)力的最終和最高的來源為何,但在權(quán)力和權(quán)利的關(guān)系上,均承認權(quán)利先于權(quán)力,國家的權(quán)力是來源于人民,是公民權(quán)利的產(chǎn)物,也是為公民權(quán)利服務(wù)的。
按照馬克思主義觀點,權(quán)利與權(quán)力都不是天賦的,都是一定社會歷史發(fā)展階段的產(chǎn)物,道德的和習(xí)慣的權(quán)利產(chǎn)生在前,法定權(quán)利和權(quán)力產(chǎn)生在后。而從法定權(quán)利與權(quán)力的關(guān)系上說,是先有了階級和國家,有了公共權(quán)力和法律,然后才有法定權(quán)利。權(quán)利是奪取國家權(quán)力的階級斗爭的勝利者按階級力量的對比進行分配的產(chǎn)物,因此權(quán)力是權(quán)利的淵源和前提,“沒有人民的國家,就沒有人民的一切”,不能把權(quán)力看成是一種消極的力量,不能忽視權(quán)利對權(quán)力的依存性。但是從另一種意義上說,奪取政權(quán)的過程,也可以說是人民行使革命權(quán)、起義權(quán)的過程。但是馬克思主義并不象資產(chǎn)階級法律那樣承認這種權(quán)利是法定權(quán)利,(例如美國獨立宣言、法國人權(quán)宣言那樣),而認為這是一種道義上的權(quán)利。所以正確的認識應(yīng)當(dāng)是一方面人民權(quán)力是具有絕對性、主導(dǎo)性的,它是制定法律配置公民權(quán)利的前提和基礎(chǔ);而另一方面政府權(quán)力或某個政府官員的權(quán)力則是相對性、派生性的,它以公民的權(quán)利為基礎(chǔ),并受公民權(quán)利的制約。因為政府是由人民選舉產(chǎn)生的,因此,人民的選舉權(quán)(這是一種權(quán)利)是政府權(quán)力的基礎(chǔ)。總之,人權(quán)與人民權(quán)力(政權(quán))是法定權(quán)利的基礎(chǔ),而公民權(quán)利是政府權(quán)力的基礎(chǔ),政府權(quán)力是由政權(quán)和公民的權(quán)利所派生出來的。[12]馬克思主義的權(quán)力觀區(qū)分了習(xí)慣的、道德的權(quán)利和法定權(quán)利,并揭示了它們與國家權(quán)力之間的關(guān)系,強調(diào)了在階級社會中權(quán)利和權(quán)力取得的基礎(chǔ)都是階級斗爭的產(chǎn)物。但是它仍然承認對于具體的政府而言,它的權(quán)力仍然是公民權(quán)利的產(chǎn)物。
因此我們可以認為:權(quán)力是權(quán)力主體對于權(quán)力的受眾的一種優(yōu)勢,它不僅存在于政治法律領(lǐng)域,也存在于個體之間,但是作為最典型的權(quán)力類型,在狹義上它特指國家公權(quán)力。國家公權(quán)力是階級斗爭的產(chǎn)物,由斗爭中取得勝利的一方掌握和分配,并且在宏觀上它來源于人的習(xí)慣的和道義上的權(quán)利,而微觀上則來源于公民的法定權(quán)利,“人民是權(quán)力的唯一合法泉源”。[13]本文下文如無特指,則僅在狹義上使用權(quán)力概念,即國家公權(quán)力。
2、權(quán)力的濫用和異化
孟德斯鳩指出:“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力,這是萬古不易的一條經(jīng)驗!盵14]事實上對于權(quán)力的腐化傾向,古往今來的許多仁人志士都已經(jīng)指明,阿克頓勛爵則更斷言:“權(quán)力趨于腐敗,絕對的權(quán)力便絕對地腐敗!爆F(xiàn)代法學(xué)家也重復(fù)著同樣的道理:“對權(quán)力統(tǒng)治在建立和操縱社會方面的特征的觀察表明,權(quán)力在社會關(guān)系中代表著能動而易變的原則。在它未受到控制時,可將它比作自由流動、高漲的能量,其效果往往具有破壞性。權(quán)力的行使,常常以無情的不可忍受的約束為標志;在它自由統(tǒng)治的地方,它易于造成緊張、摩擦和突變。再者,在權(quán)力不受限制的社會制度中,發(fā)展趨勢往往是社會上有實力者壓迫或剝削弱者!盵15]但是,既然權(quán)力本身是來自于公民的權(quán)利,而且是為公民權(quán)利服務(wù)的,那么為什么它又會反過來損害公民的權(quán)利、侵蝕國家和社會的肌體呢?這種與其設(shè)立的本來目的背道而馳的異化是如何發(fā)生的?
這主要是由于任何權(quán)力并不能憑空自動地作用于它的受體,來為他們謀福利,權(quán)力必然要通過人來行使,這一過程表現(xiàn)為國家通過其工作人員來行使公權(quán)力。而人性中的自私屬性使得一些受委托掌握和行使國家權(quán)力的人將權(quán)力用作交換,這被稱為“尋租”。在社會經(jīng)濟生活中,凡是稀缺的資源都可以在市場上轉(zhuǎn)讓,當(dāng)這種交易被法律所允許時,交易就是合法的,而當(dāng)交易被法律所禁止時,這種交易并不會消失,而是會轉(zhuǎn)入“地下”,也就是通常所說的黑市。
由于國家權(quán)力對政治、經(jīng)濟、文化等國家事務(wù)的干預(yù)是不可能放任自流的,所以就必須掌握一些至關(guān)重要的自然資源,而權(quán)力本身也更是一種資源,例如征稅權(quán)、特許和許可權(quán)、提供服務(wù)和保護等公共產(chǎn)品[16]等等,這兩方面的原因使國家掌握了兩類稀缺資源,一類是天然的,另一類是人為的。任何國家都控制著稀缺資源,并通過對稀缺資源的有選擇性地分配來引導(dǎo)各種組織和個人的行為。因為其資源的稀缺性,所以圍繞這些資源的分配便會產(chǎn)生激烈的供求矛盾,這進一步提高了這些資源的相對價值。這就為公職人員的通過以權(quán)力交換金錢(租金)提供了機會,也就是說國家將各種權(quán)力委托給公職人員,這就是設(shè)租,而一些對稀缺資源有追求的組織和個人尋租。
權(quán)力資源的稀缺性僅僅為權(quán)力尋租提供了市場,但是權(quán)力不是物,它僅僅表現(xiàn)為國家意志,而意志本身是不可用于交換的。權(quán)力又是如何實現(xiàn)異化的呢?我國學(xué)者林喆對權(quán)力的異化作了五個層面的分析,盡管她不是從尋租的角度來闡述的,但是卻剛好揭示了權(quán)力為何可以用于尋租及如何尋租這一關(guān)鍵問題。這五個層面是:
。1)權(quán)力與職務(wù)相分離。職務(wù)是國家權(quán)力分化的產(chǎn)物,國家權(quán)力在具體行使過程中必然需要依職設(shè)權(quán),這一職權(quán)是不可轉(zhuǎn)讓的,所以要尋租必須使權(quán)力物化,物化的過程就是權(quán)力的行使,例如將國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給某人,表面上看起來好象是物權(quán)的轉(zhuǎn)移,而實際上尋租的卻是對國有土地使用權(quán)的支配的權(quán)力。在這一層面的異化中,“權(quán)力與職務(wù)發(fā)生了分離,它不再是受職務(wù)限制的權(quán)力,而成為無須公職職務(wù)便可獨立存在的商品,一種私權(quán)力!盵17]
。2)權(quán)力與主體相分離。公權(quán)力的實質(zhì)主體是國家意志,形式主體是具體的任職者。但是公權(quán)力在行使的過程中,卻有可能產(chǎn)生一種異化,即形式主體利用職務(wù)之便謀取私利,此時行使的是公權(quán)力,但是實際上卻不是代表國家意志,而是代表任職者的意志,公權(quán)力變成了私權(quán)力。形式主體剝奪了自己原先所代表的那個實質(zhì)主體的意志,使權(quán)力擺脫了原主體的控制,“而成為一種獨立的、可以自由買賣或轉(zhuǎn)讓或贈與的物,一種索取他物的手段”。[18]
。3)權(quán)力與客體相分離。第一種公權(quán)力的客體在設(shè)定時都是特定的,而在行使時卻有可能被任職者及新的主體視為一種可增值的商品,而向外擴張,以達到商品的增值目的。這一層面上的異化使間接的尋租成為可能,一些非公權(quán)力所直接指向的客體可以通過中介來達到尋租的目的。
。4)權(quán)力與職能相分離。對于權(quán)力的實質(zhì)主體國家而言,權(quán)力的職能本應(yīng)當(dāng)是滿足人民的物質(zhì)文化生活需要,滿足安全的需求,為以自己的權(quán)利而生成國家權(quán)力的民眾謀取福利,這也是國家權(quán)力設(shè)定的初始目的。但是權(quán)力在形式主體的手中被濫用后,卻發(fā)生了異化,變成了各尋租活動參與者謀取私利的工具,與原職能完全背道而馳。
(5)權(quán)力體系的分裂。國家公權(quán)力在行使時形成一個相互聯(lián)系的權(quán)力體系,但是隨著公權(quán)力與主體、客體、職務(wù)、職能的分離,這一特定的權(quán)力體系也發(fā)生分裂:抽象的公權(quán)力形式地存在著,而具體的公權(quán)力則實質(zhì)性地被轉(zhuǎn)移,并給私人帶來利益。在形式上看公權(quán)力的形式主體仍然在一定的職位上行使著公權(quán)力,但是在實質(zhì)上這個權(quán)力卻已經(jīng)被私人收買,國家的力量已經(jīng)無法落實到實處了。[19]
就這樣,在國家權(quán)力具體行使的過程中,由于國家不得不借助于公職人員這一中介來行使權(quán)力,而公職人員的人性之私、國家公權(quán)力資源的稀缺性以及行使權(quán)力中的異化可能性共同導(dǎo)致了公權(quán)力的尋租,被尋租而異化后的公權(quán)力行使就是權(quán)力濫用,它就是腐敗的根源和必要條件。
3、廉政的呼喚
正是由于人民是權(quán)力的唯一合法泉源,而權(quán)力在實際運用中又往往被濫用而異化,因此廉政的呼喚就成為中外古今普遍存在的現(xiàn)象。我國的社會主義制度是人類歷史上的一種新型社會制度,然而,基于上文的分析論證和我國建國五十余年的歷史證明:在社會主義國家,腐敗并不會自動地消失,因為人性之私、國家權(quán)力的稀缺性和權(quán)力異化可能性仍然存在,也就是說,只要有國家權(quán)力存在,在人性之私本質(zhì)的作用下,就存在著腐敗的可能性。這種腐敗雖然一時難以根絕,但可以通過國家的各種主動性的制度和措施來得到防范、打擊加以限制和防范。我們已經(jīng)論證了權(quán)力的異化和濫用趨勢,因此把腐敗簡單地歸結(jié)為封建或資產(chǎn)階級的遺毒就是一種自欺欺人,應(yīng)該看到,腐敗與權(quán)力的自身屬性有關(guān)、與人性有關(guān)!也與現(xiàn)行制度的某些不健全有關(guān)。當(dāng)然,社會主義的本質(zhì)是提高生產(chǎn)力水平以滿足人民日益增長的社會文化生活需要,腐敗與社會主義的本質(zhì)是背道而馳的。但是腐敗本身就是一種權(quán)力的異化,它是任何一種權(quán)力的反動,它不但違背了社會主義的本質(zhì),甚至也是與任何社會制度的國家權(quán)力的原始目的相違背的。因此,我們一定要引起高度警惕,不能因為搞社會主義就以為可以對腐敗問題高枕無憂。事實上,我國的腐敗問題已經(jīng)相當(dāng)嚴重,已經(jīng)嚴重地危害到社會和政權(quán)的穩(wěn)定,嚴重危害到經(jīng)濟的發(fā)展和繁榮。
衡量各國的腐敗程度是一個比較復(fù)雜的問題,如果從國際大背景的角度看,中國的腐敗問題是比較嚴重的。在反腐敗國際組織中,“國際透明組織”有著舉足輕重的地位和影響。它是目前世界上唯一專以反腐敗為目的的非政府國際組織。這個組織從1995年起,每年年底發(fā)布一期清廉指數(shù)(CPI),俗稱“腐敗排行榜”,它將各國家和地區(qū)按得分多少排列次序!暗梅帧笔10分制:10分表示高度清廉,0分表示極端腐敗。中國在歷年的清廉指數(shù)上的名次與得分情況見下表:
清廉指數(shù)(CPI)中國排名得分表:[20]
年份 測評國家(地區(qū))數(shù) 中國排名序次 中國得分
1995年 41個 第40名 2.16
1996年 54個 第50名 2.43
1997年 52個 第41名 2.88
1998年 85個 第52名 3.5
1999年 99個 第59名 3.4
該表中顯示,我國的清廉狀況與較好的國家相比,排名除1997年比1996年有進步外是逐年下降的,但是如果與清廉狀況較差的國家相比,也就是說從下往上數(shù)的話,排名是逐年上升的。這里面的主要因素是加入了新參加測評的國家,而新加入的參評國家大多數(shù)是落后國家,腐敗狀況相對較嚴重的較多,所以不能認為我國在國際上的清廉排名與下面的比有上升就盲目樂觀。但另一方面,從我國的得分情況來看,趨勢還是逐年上升的(除1999年比1998年退步0.1分,可以認為基本持平外),說明我國的反腐敗努力還是有作用和有成效的,盡管作用和效果都不夠明顯,清 高薪養(yǎng)廉的法律思考(上)廉程度上升速度還不夠快。
國際透明組織還在1999年專門設(shè)計了行賄指數(shù)(BPI)來對19個主要出口國家和地區(qū)在海外的行賄情況,根據(jù)進口商的感受作出評判,并委托蓋洛普國際機構(gòu)(GIA)在14個主要新興市場國家和地區(qū)進行調(diào)查評出分數(shù)。行賄指數(shù)也是10分制,10表示完全沒有行賄,0表示行賄極其普遍和嚴重。結(jié)果瑞典得分為8.3分,為最佳,前三名是瑞典、澳大利亞(8.1分)、加拿大(8.1分)。而中國(包括香港)在19個國家和地區(qū)中排名最后,得分為3.1分,最后三名是臺灣(3.5分)、韓國(3.4分)、中國(包括香港)。[21]
而若按照瑞士洛桑管理學(xué)院公布的《1998年世界主要國家競爭力報告》中第3.34指標,不適當(dāng)行為(例如受賄或腐。┑闹笜巳缦拢ㄔ撝笜嗽礁,則表明該國家和地區(qū)腐敗程度越低,反之亦然):加拿大8.25,新加坡7.84,英國7.11,中國香港6.45,美國6.15,德國5.81,法國4.71,中國臺灣3.91,巴西2.80,日本和中國為2.67,意大利2.57,韓國2.55,俄羅斯2.36,印度1.74.[22]中國的腐敗情況仍然較為嚴重。
以上國際組織的測評數(shù)據(jù)主要是針對國際商務(wù)活動中所表現(xiàn)出的情況,起碼也是受到這種情況的重大影響,反映一個國家的腐敗全貌可能還不夠全面和準確。而國內(nèi)民眾對腐敗狀況的認識和反映,則側(cè)重于反映國內(nèi)的腐敗內(nèi)容。這些年的各種社會調(diào)查均表明,腐敗問題一直是我國民眾關(guān)注的焦點,而且均認為我國的腐敗已經(jīng)處于嚴重的境地。
據(jù)1997年11月下旬由中國社會科學(xué)院“社會形勢分析與預(yù)測”課題組委托國家體改委社會調(diào)查系統(tǒng)實施的“城市居民對我國目前面臨各種問題重要性的判斷”表中所顯示,“懲治腐敗”成為1997年度人們最為關(guān)注的焦點,中選率高達65%,比位居第二的“控制物價”問題高出30.8個百分點。而在對各不同社會群體的問卷調(diào)查中,“懲治腐敗”被所有的群體(包括“三資、私營企業(yè)”、“國有企業(yè)”、“集體、民營企業(yè)”、“事業(yè)單位”、“黨政機關(guān)、社團”)全都列為第一關(guān)注,其中尤以“黨政機關(guān)、社團”群體的中選率為最高,達72.3%.[23]
到了1998年11月下旬到12月上旬,由同一調(diào)查系統(tǒng)實施的調(diào)查,在“城市居民對我國目前面臨主要問題的判斷”表中顯示,排在首位的仍是“懲治腐敗”,中選率高達65.2%,比位居第二的“解決就業(yè)問題”的45.5%高出近20個百分點。顯示這一問題仍是人們關(guān)注的重中之重。而這一年對不同群體以受教育程度和政治面貌兩個標準來劃分獲取的樣本,包括初中以下、高中及中專中技、大專以上、非中共黨員、中共黨員在內(nèi)的所有群體,又不約而同地將“懲治腐敗”列為首要問題,其中,尤以中共黨員的呼聲最高,選此項的達69.8%.[24]
1999年11月,“社會形勢分析與預(yù)測”課題組對中共中央黨校部分地(廳)級領(lǐng)導(dǎo)干部黨員展開問卷調(diào)查,在“領(lǐng)導(dǎo)干部對1999年存在的嚴重問題的判斷”表中顯示,17%的黨員將“腐敗”問題列選,排序僅次于“國有企業(yè)”(18.9%),以微弱差距列第二,而“社會治安”列第三(11.9%)。但是在同一調(diào)查中,按問題的嚴重程度排序的,則“腐敗”以24.3%列第一位,而“國有企業(yè)”以23.3%列第二位。[25]而同年12月對具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的50位專家的調(diào)查結(jié)果,則顯示42%的專家將“腐敗成風(fēng)”列為“第一位的社會問題”,大大高于列第二的“國有企業(yè)改革進展甚微”(20%)。[26]
這些國際和國內(nèi)的數(shù)據(jù)說明盡管我國大力反腐倡廉,但是腐敗行為卻依然有蔓延趨勢,而不計腐敗所造成的政治影響、社會影響,光計算其帶來的經(jīng)濟損失,據(jù)經(jīng)濟學(xué)家的保守估計,在90年代后半期,“腐敗所造成的經(jīng)濟損失和消費者福利損失平均每年在9875億-12570億元之間,占全國GDP總量比重在13.2%-16.8%之間!盵27]懲治腐敗已成為我國迫在眉睫的問題,其嚴重程度恰如江澤民在中共十五大報告中強調(diào)的那樣,已經(jīng)成為“關(guān)系黨和國家生死存亡的嚴重政治斗爭”!而如何運用法律制度的手段來遏制腐敗的蔓延,則成為擺在法學(xué)研究者面前的緊迫課題。
(二)高薪養(yǎng)廉的提出
1、薪俸制度在反腐倡廉的工作中,歷來有高薪養(yǎng)廉的主張。高薪與養(yǎng)廉究竟有什么關(guān)系?高薪養(yǎng)廉的實施如何制度化?根據(jù)我國的國情,應(yīng)該怎樣看待高薪養(yǎng)廉?這是本文著重要論述的內(nèi)容。
薪俸制度(古代還有“祿”)是國家支付給其工作人員的一種物質(zhì)報酬。馬克思主義的剩余價值理論即包含了資本主義條件下的工資理論。馬克思主義認為工資是勞動力價值或價格的轉(zhuǎn)化形式。在勞動力成為商品后,工人把勞動力出賣給資本家,工資便是這種勞動力的買賣關(guān)系的體現(xiàn)。工資的多少又是按勞動時間的長短或產(chǎn)品數(shù)量的多少來計算的,而且勞動復(fù)雜程度和熟練程度較高的工人可以獲利較高的工資。而勞動力這種特殊的商品的價值與其它一切商品一樣,是由生產(chǎn)和再生產(chǎn)這種商品的社會必要勞動時間決定的。勞動力的再生產(chǎn),以維持工人本人及其家庭的生活為條件,所以勞動力的價值,決定于維持工人及其家庭的生活物質(zhì)文化生活所必需的那部分生活資料的價值。但是勞動力是一種特殊的商品,決定其價值的,不僅有一個純生理的因素,還有一個歷史的或社會的因素。這種歷史的或社會的因素有很大的伸縮性,所以即使在同一個國家,工資水平也是有所差別的。[28]而社會主義條件下,理論上人民群眾是國家的主人,因此不存在勞動力的買賣關(guān)系,工資制度實行按勞分配原則制定。[29]之所以說理論上如此,是因為在當(dāng)前中國的社會主義仍處于初級階段,允許而且事實上有多種經(jīng)濟形式存在,也有多種分配形式并存,而對這種初級階段的工資分配形式,已經(jīng)不能簡單地套用馬克思主義的經(jīng)典原著予以闡述了,經(jīng)典理論與現(xiàn)實出現(xiàn)了脫節(jié)。
在西方資本主義國家,各現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)家也提出了形形色色的工資理論。在前壟斷資本主義時期,最流行的是“鐵的工資規(guī)律”和“工資基金”理論。所謂“鐵的工資規(guī)律”就是:平均工資始終停留在一國人民維持生存和繁殖后代所必要的生活水平上。這一理論還認為,如果工資高于維持工人所需的最低生活資料,就會造成社會勞動的浪費。所謂“工資基金”理論是指:一個國家在一定時期內(nèi)的資本額是一個固定的量,其中用來支付工資的部分就是“工資基金”,工資水平的高低取決于工資基金與人口之間的比例。馬克思在《哥達綱領(lǐng)批判》和《資本論》中對這兩種理論進行了徹底的揭露和尖銳的批判,并證明了可變資本不是一個固定的量。這兩種理論在當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)中已經(jīng)銷聲匿跡了。
新的工資理論主要有“邊際生產(chǎn)力工資理論”、“可調(diào)節(jié)工資理論”、“集體合同工資理論”、“社會工資理論”、“補償工資理論”、“工資和價格螺旋式膨脹上升理論”。邊際生產(chǎn)力工資理論認為:當(dāng)投資水平不變的情況下,每次追加的工人,會比上次增加的工人創(chuàng)造更低的生產(chǎn)率,工資水平?jīng)Q定于最后追加的、勞動生產(chǎn)率最低的工人的成果,即“邊際的勞動生產(chǎn)率”決定工資的多寡?烧{(diào)節(jié)工資理論是凱恩斯提出的,他認為國家應(yīng)當(dāng)通過溫和的和“可調(diào)節(jié)的”通貨膨脹,提高物價來降低實際工資,以此來促進就業(yè)。集體合同工資理論則是薩繆爾森在他的《經(jīng)濟學(xué)》中提出的,其出發(fā)點是同一工種、同一熟練程度的工人,其工資率存在著最高限和最低限,這之間的工資率取決于雇主對勞動的需求和工人對就業(yè)的需求,是雙方力量談判的結(jié)果。社會工資理論認為工資不是生產(chǎn)范疇,它是由各種社會因素和各階級力量對比來決定的,它夸大了工會的作用,也把國家視為超階級的。補償工資理論認為隨著科學(xué)技術(shù)的迅速進步,工資只是為了滿足生理的需要,已經(jīng)不能刺激勞動的重要性了,所以現(xiàn)在的問題不在于提高工資,而在于滿足工人的情緒方面和社會方面的需求,這就是對工資的“補償”。工資和價格螺旋式膨脹上升理論認為,工資上漲會增加生產(chǎn)成本,必然引起商品價格上漲,而價格上漲又迫使工人要求提高工資,而這又會引起企業(yè)主和國家對勞動者“壓力”的“保護性”的反應(yīng)-使商品價格上漲,工資和價格如此螺旋式膨脹上升,循環(huán)不已。[30]
這些西方的工資理論都從某一個角度解釋了影響工資水平的一些因素,但是卻都不是工資的本質(zhì),只是為資產(chǎn)階級的剝削制度服務(wù)的。其合理的一面可以吸收來解釋工資制度的某些現(xiàn)象,但是不能被這些因素蒙蔽了工資的本質(zhì)。
我國是社會主義國家,公職人員是人民的公仆,我國的分配原則要求我們按照按勞分配的原則來作為公職人員的薪俸制度的總的原則,并應(yīng)當(dāng)考慮各種社會的、經(jīng)濟的、歷史的、道德的因素的影響。但是現(xiàn)實中的公務(wù)人員薪俸制度卻不能完全體現(xiàn)這一點,公務(wù)人員的薪俸既不能反映其勞動價值,也不能體現(xiàn)其它因素,導(dǎo)致了現(xiàn)實中分配的種種不合理,這種狀況已經(jīng)相當(dāng)嚴重,亟需改革。從另一個角度看,薪俸是國家吸引人才優(yōu)化國家的治理的一個重要手段。而在確保國家公權(quán)力得以廉潔實施的目標下,薪俸制度也應(yīng)當(dāng)發(fā)揮重要的調(diào)節(jié)作用,這正是本文要論證的。
2、高薪養(yǎng)廉的提出針對腐敗的嚴重狀況,近年來不斷有人提出以在某些國家取得成功的高薪養(yǎng)廉制度來抑制腐敗,在這些人中包括國內(nèi)政治界、法律界、經(jīng)濟界專家,實務(wù)部門及普通群眾等各行各業(yè)人士,也包括一些國外的反貪專家。但是在我國也有人懷疑這樣一項制度對反貪的效果,使之成為爭論最激烈的反貪制度之一。
反對者的理由主要有:從已破獲的案例中,極少因為生活困難而腐敗的;人的貪欲是無窮的,不可能靠高薪而滿足;公務(wù)人員應(yīng)當(dāng)先天下之憂而憂,要讓群眾先富起來而不能自己先富起來;腐敗是一種歷史現(xiàn)象,從本質(zhì)上說是剝削制度、剝削階級的產(chǎn)物,官員的薪水低、待遇差不是腐敗的主要原因;不符合中國國情,具體說來中國不具備“官念”淡化的社會傳統(tǒng)、不具備發(fā)達的社會經(jīng)濟條件、不具備精煉高效的政府機構(gòu);高薪標準難定等。這些理由不能說不多,擔(dān)心的也并非全無道理,但是有些是對高薪養(yǎng)廉制度的誤解,也有些卻不是高薪養(yǎng)廉制度本身的問題。
從理論上說,腐敗可以分為兩種類型,一類是源于需要的腐敗,一類是源于貪婪的腐敗。當(dāng)然現(xiàn)實中這兩者并不是截然分開的,在一定條件下也是可以相互轉(zhuǎn)化的。從實證的角度看,并非沒有人因生活困難而腐敗,尤其是在一個公職人員因種種原因(例如配偶下崗、疾病,子女幼小,父母年邁)可能需要獨力承擔(dān)起一個家庭的開支時,難免使有些公職人員因入不敷出而陷入貧困的境地。當(dāng)然,并不是每個入不敷出的公職人員都會走上腐敗的道路,但是因此而走上犯罪道路的人也并非沒有。犯罪學(xué)的研究表明,“社會生產(chǎn)力的落后是我國社會主義初級階段犯罪產(chǎn)生的根本原因”,[31]由于生產(chǎn)力的落后,導(dǎo)致了物質(zhì)文化的生產(chǎn)不能滿足人們的物質(zhì)需要和精神需要,而表現(xiàn)在分配上,便表現(xiàn)為低薪、低收入;也由于生產(chǎn)力的落后導(dǎo)致了貧富差異甚至不公平分配,這種差異尤其容易導(dǎo)致公職人員的心態(tài)失衡,當(dāng)存在犯罪的機會時,就較容易以此為誘因而導(dǎo)致犯罪,這是犯罪的一個不容忽視的客觀因素!柏毟徊痪鶎(dǎo)致犯罪的產(chǎn)生,這是犯罪學(xué)界普遍接受的原理。一百多年前,恩格斯在《英國工人階級狀況》一書中就提出了這個問題,近代美國社會學(xué)家默頓的‘相對剝奪論’也得到普遍的贊同!毟徊顒e的拉大、分配不均程度的擴大,是我國現(xiàn)階段犯罪增長的帶有根本性的重要原因!盵32]而我們評判具體的一個公職人員是不是處于生活較為困難的境況,光以其薪俸與人均收入比較并不會得出正確的結(jié)論,因為作為具體的個體來說,必須要考慮到他的家庭負擔(dān)等支出因素。1998年,全國國家機關(guān)職員平均工資7760元,政黨機關(guān)平均工資7825元,事業(yè)單位人均工資7620元,企業(yè)人均工資7479元,但是企業(yè)中的國有企業(yè)人均7668元,城鎮(zhèn)集體企業(yè)人均5331元,其它企業(yè)8972元。[33]這表明國家機關(guān)工資略高于事業(yè)單位、國有企業(yè),略低于政黨機關(guān),而明顯高于城鎮(zhèn)集體企業(yè),明顯低于私營、外資、個體等企業(yè)。而且即使在國有單位中,國家機關(guān)的工資也并不高,為更清楚地說明問題,在國有單位各有代表性的行業(yè)間的工資收入情況見下表:
國有單位年人均工資對照表:(工資單位:元)[34]
1998年 1997年 1996年 1990年 1986年 1978年
國家機關(guān) 7776 6985 6344 2115 1361 661
科研、技術(shù) 10146 8974 7984 2411 1494 670
教育、文藝 7537 6810 6161 2134 1344 566
衛(wèi)生體育和社會福利業(yè) 8704 7794 6967 2263 1376 605
社會服務(wù) 8136 7425 6695 2307 1417 607
房地產(chǎn) 9441 8570 7897 2247 1364 630
金融保險 10898 10012 8679 2200 1427 650
從該表中可以清楚地看出,行使國家權(quán)力的狹義的國家機關(guān)工作人員的工資與作為對比的其它國有單位的年人均工資相比,在20世紀90年代末期已經(jīng)處于較低的水平,在對比的6個國有非機關(guān)單位中,有5個行業(yè)的工資高于國家機關(guān),只有教育、文藝和廣播影視這1個行業(yè)的工資略低于國家機關(guān)。而且值得注意的是,在改革開放前的1978年的工資,國家機關(guān)的工資是僅略低于科學(xué)研究和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè),而高于其它5個行業(yè),有些行業(yè)的差距還較為明顯。因此改革開放以來,國家機關(guān)公職人員的經(jīng)濟地位是逐年下降的,到90年代初期已經(jīng)落在了其他國有單位人員之后。而且,這僅僅是國家統(tǒng)計的公開工資收入數(shù)據(jù),并不包括種種福利,應(yīng)當(dāng)明確,作為一種社會現(xiàn)象,國家機關(guān)的福利待遇并不優(yōu)于其他國有單位,比起金融、房地產(chǎn)等經(jīng)濟行業(yè)尤其有較大差距。而且國家機關(guān)之間的差距也相當(dāng)大,這種分配不公更容易導(dǎo)致福利待遇較差的公職人員心態(tài)失衡。
需要說明的是,在這張表格中只是選取了有代表性的6個對比行業(yè),選擇的標準是生活和工作區(qū)域基本上是在城市或城鎮(zhèn),因此沒有選農(nóng)業(yè)、采掘業(yè)、能源業(yè)、建筑業(yè)、地質(zhì)勘探業(yè)和其他行業(yè),在這些未入選的行業(yè)中,有工資高于公職人員的,也有低于公職人員的。因此這種簡略是有理由的,因為有效的收入對比不僅要考慮純粹的數(shù)字,而且要考慮相對群體和生活環(huán)境。所以這種簡略并不改變對本表格的分析結(jié)論。
因此,我國當(dāng)前公職人員的工資是相對較低的,在這種情況下,作為某些具體的個體來說,導(dǎo)致家庭生活的困難也是常見的。那種認為沒有人是因為生活困難而走上腐敗之路的觀點不但沒有理論支持,也是與現(xiàn)實狀況相違背的。人的思想意識是由他的經(jīng)濟生活條件決定的,那種不考慮人的經(jīng)濟生活條件,而把人的犯罪意圖的產(chǎn)生簡單地歸結(jié)為人的貪欲,這是片面的。高薪養(yǎng)廉并不是要去滿足公職人員的貪欲,而只是期望起到養(yǎng)廉的作用,它當(dāng)然也是存在邊際效用的,是有限度的,并受到各方面客觀條件的制約,這些下文都將有詳細論述。至于說把腐敗的本質(zhì)歸為剝削制度、剝削階級的產(chǎn)物,則本文上文已經(jīng)論證了腐敗是權(quán)力本身的一種趨勢,當(dāng)權(quán)力與人的私本質(zhì)結(jié)合,并通過異化的途徑,就會導(dǎo)致腐敗。腐敗本身就是對任何一種權(quán)力的異化,在剝削制度下,它就是對剝削階級的權(quán)力的異化,而在社會主義制度下,它就是對人民權(quán)力的異化。因此不能認為只有剝削制度的國家才能產(chǎn)生腐敗,而不實行剝削制度的社會主義國家就不會產(chǎn)生腐敗。
當(dāng)然,實行高薪養(yǎng)廉制度是必須要考慮國情的,但是認為我國不存在高薪養(yǎng)廉的土壤,則未免是一種靜止的觀點。的確,我國社會長期存在“官本位”思想,由于幾千年歷史的沉淀,要完全改變這種思想最起碼在可以預(yù)見的未來是不太現(xiàn)實的,但是這種思想?yún)s可以加以正面的引導(dǎo)和利用,可以用來培養(yǎng)公職人員的崇高感和榮譽感。研究表明,崇高感和榮譽感是有助于抵御腐敗的誘惑的。因此高薪養(yǎng)廉與克服官本位的不利一面并不矛盾,而是相輔相成的。改革開放以來,我國的經(jīng)濟實力已經(jīng)得到了較大的提高,而且目前仍然充滿著活力,保持著高速的增長,市場經(jīng)濟正在建立與完善中,這些成果都是世人矚目的。與此相對應(yīng),國家的財政收入不斷增長,用于支付行政管理費(內(nèi)含公職人員工資)的財政支出也逐年提高,從1980年的66.79億元,到1985年的191.53億元,1990年的303.10億元,1996年以后,年行政管理經(jīng)費支出突破了1000億元,1996年的1040.80億元,1997年的1137.16億元,1998年的1326.77億元。[35]但是除了物價上漲的因素外,這些行政管理費支出的大幅提高卻被國家公權(quán)力機構(gòu)嚴重膨脹,“國家機關(guān)、政黨機關(guān)和社會團體”的公職人員人數(shù)大幅上升所耗費。1980年,上述公職人員476萬人,1985年691萬人,1990年903萬人,1996年1068萬人,1997年1074萬人,1998年1079萬人。[36]因此本文認為,實行高薪養(yǎng)廉必須精簡機構(gòu),高薪養(yǎng)廉的真正阻礙不是來自于其它方面,而是來自于機構(gòu)臃腫造成的浪費。現(xiàn)階段我國的政治體制改革已經(jīng)展開,精簡機構(gòu)的工作正在實施過程上,對此確實應(yīng)當(dāng)引起高度重視,而高薪養(yǎng)廉制度也是可以隨著改革的深入逐漸配套實施,以期達到良性循環(huán)。高薪養(yǎng)廉既然是作為一種法律制度來考慮,就不是一朝一夕的事情,而要有長遠的實施規(guī)劃,從某種意義上說,它的最終實現(xiàn)也取決于政治體制改革的成敗。
在明確了這些之后,那么高薪養(yǎng)廉的標準問題,就是一個技術(shù)性問題了,如何算“高”,這本身就是一個相對的概念,如上所述,它一方面受制于一個國家的財政經(jīng)濟狀況,另一方面也受制于機構(gòu)的精簡程度。即使在實行高薪養(yǎng)廉的國家和地區(qū),高薪的標準也并不一致,一般來說,可以參照私有企業(yè)(部門)的管理人員標準確定普通公職人員的薪俸標準,再根據(jù)公職人員的職位和級別確定一些特殊職位(如司法人員)與普通公職的薪俸差異和等級差異。也有人提出高薪養(yǎng)廉在近期的起碼標準應(yīng)當(dāng)是平均工資水平的兩至三倍以上,理由是作為一定級別的公職人員的異地任職的廉政要求,就必須要有配套的措施保證其不必為配偶的工作喪失而擔(dān)心?傊谡撟C了高薪養(yǎng)廉制度的可行性后,這些技術(shù)性的問題并不難解決,也不應(yīng)強求與國外發(fā)達國家的標準一致,作為一個相對的概念,本身就不存在標準答案,因此對于缺乏標準的擔(dān)心也是多余的。
二、反腐懲貪史鑒
。ㄒ唬┓饨ɑ食锤瘧拓澋臍v史評述
1、封建法律重典治貪的原因腐敗是伴隨著公權(quán)力的產(chǎn)生而產(chǎn)生的,與此同時關(guān)于為政清廉的思想也漸漸產(chǎn)生。觀今宜鑒古,無古不成今。歷史是不能人為地割斷的,中華文化有著幾千年未曾中斷的發(fā)展沿革,更值得我們?nèi)ヌ剿髌渲杏杏糜诜ㄖ平ㄔO(shè)現(xiàn)實的東西?v觀我國封建社會,歷代皇朝都將懲治貪贓,褒獎清廉作為吏治的重要內(nèi)容,并積累了正反兩方面的豐富經(jīng)驗教訓(xùn),這些無疑都是值得我們借鑒的。
我國古代懲治貪贓,在認識上和制度上都有一個發(fā)展的過程。封建皇朝的反貪最終目的是為了維護皇權(quán)的“家天下”能夠長久延續(xù),并不是真正為了黎民百姓的福祉,即使有些開明帝皇或曾產(chǎn)生了君舟民水的重視民生的思想,但是由于歷史的局限性,其根本目的仍然是為了鞏固政權(quán),穩(wěn)定統(tǒng)治和社會秩序,安定民心,這與我們的現(xiàn)代法治思想是絕不相容的。正如我國學(xué)者指出:“在我國長達兩千多年的封建專制主義發(fā)展史中,君權(quán)始終是地主階級政權(quán)的核心,家國相通,君父一體,忠于君主和忠于國家是一致的。……所謂‘主賣官爵,臣賣智力’,就是反映了封建社會君臣之間的雇用關(guān)系的政治現(xiàn)實。而加強吏治,懲治貪贓,正是從這種政治現(xiàn)實出發(fā),強調(diào)‘忠信敬上’,禁止‘犯上’、‘非上’,以強化皇權(quán)對官僚機構(gòu)和上下百官的控制的產(chǎn)物!薄胺饨ǚ芍刎澸E之治的更為直接的原因,是迫于封建社會所無法解決而日趨激烈的階級矛盾。封建官吏的越禮非分,法外誅求,不但妨礙了官權(quán)的高度集中,減少了朝廷的財政收入,更激化了社會矛盾,引起農(nóng)民連連嘯聚,奮起反抗,嚴重危及封建統(tǒng)治。所以,較有作為的統(tǒng)治者往往從官逼民反的歷史教訓(xùn)中,認識到‘吏治之弊,莫甚于貪墨’,并認為‘此弊不革,欲成善治,終不可得’!盵37]以上是重典治貪的政治上的根本原因和直接原因,而重典治貪還存在著經(jīng)濟上的原因。貪污受賄,是一種利用國家權(quán)力(在封建社會就等同于皇權(quán))去攫取經(jīng)濟利益的行為,因此,有學(xué)者把這種封建社會的貪污受賄看成是一種古代社會的特殊的再分配方式。[38]而這種再分配 高薪養(yǎng)廉的法律思考(上)方式一旦脫離了統(tǒng)治者的控制,則可能會反過來驅(qū)使一些官吏謀求更高的政治地位甚至篡權(quán)奪位,韓非子指出:“犯法為逆以成大奸者,未嘗不從尊貴之臣也”。[39]所以統(tǒng)治者又必須防止官吏個人的經(jīng)濟實力過度膨脹,從與民爭利發(fā)展到與君爭權(quán)。
盡管封建社會重典治貪的原因與現(xiàn)代法治社會不同,但是只要我們明確了這些區(qū)別后,對于其治貪的具體制度卻還是不乏可取之處的。而且?guī)浊陙淼闹氐渲呜澲贫葘θ罕姷男睦碛绊懸彩鞘志薮蟮模缥覈F(xiàn)行刑法對貪污、受賄罪的最高刑都是死刑,較其他許多國家為重,不能說沒有歷史思維的影響,這也是反映群眾意愿和呼聲的。
2、封建法律重典治貪的成敗正是由于這種反貪原因的歷史局限性,決定了封建社會的反貪必然是不徹底的。因為就百姓而言,他們在中國傳統(tǒng)政治結(jié)構(gòu)中歷來是處于政治權(quán)力之外,無法形成一種社會力量來抵制官方的權(quán)力濫用。而從中國傳統(tǒng)社會看,法律的基礎(chǔ)又不是民意,而是來自皇帝。這表現(xiàn)在具體的案件處理上,就是不能把反貪制度貫徹始終,受皇帝的主觀意志、一時好惡影響很大,法律化、制度化不足。以清朝為例,自公元1644年(順治元年)至1911年(宣統(tǒng)三年)的268年之間,清朝一、二品官經(jīng)濟犯罪案件共108件,案中被判刑的一、二品官共157人,其中死刑立決的68人,斬監(jiān)候、絞監(jiān)候的47人,受到其他刑事處分的42人。這些案件的處理,總的來說能夠依法嚴懲,決不姑息,但另一方面,也有嚴重的問題:有的案件判罪量刑的標準不一;朝廷諭令審理主觀主義;以言代法,對三法司等九卿判決的主犯,皇帝諭令無罪升官,或無罪判刑重處。[40]因此,由于我國古代皇朝大多是通過農(nóng)民起義奪取政權(quán)的,所以統(tǒng)治者對舊皇朝的政治腐敗大多具有比較深刻的認識,對廉政建設(shè)也比較重視,這樣在中國古代每一個皇朝建立之初,政治相對比較清明。例如朱元璋說:“昔在民間,時見州縣官吏多不恤民,往往貪財好色,飲酒廢事,凡民疾苦視之漠然,心實怒之,故今嚴法禁,但遇官吏貪污蠹害吾民者,罪之不恕”[41]但是明中期以后,廉政法制廢弛,吏治大壞,終于走上了覆滅的輪回之路。其實這是有其背后的深刻原因的。
在中國法制史上雖然一直強調(diào)“德主刑輔”和“明刑弼教”,但是,法制實踐卻一直突出“重典治國”,尤其是對貪墨之官,一直都是在懲罰上重于常人。從上古開始,立法中便“盜”“墨”相提或盜贓并論,而從立法上看,貪贓受賄的刑事責(zé)任遠比盜竊為重。
例如在漢初的法律中甚至規(guī)定,官吏接受了其他官吏或百姓的飲食,就要被免職。以后覺得這樣處罰過重,又改為“吏及諸有秩受其官屬所監(jiān)、所治、所行、所將,其與飲食計償費,勿論!边@就是說,收受了下屬的飲食,如果付了相應(yīng)的費用的話,可以不追究,如果不付錢,則照罰不誤。[42]
再例如《唐律疏議》規(guī)定,作為負有領(lǐng)導(dǎo)、主管某項工作的官吏“監(jiān)臨主司受財而枉法”的(相當(dāng)于現(xiàn)“受賄罪”并為他人謀取的是非法利益的),如果數(shù)額達到十五匹就要處絞刑,[43]“監(jiān)臨主守自盜及盜所監(jiān)臨財物”的(相當(dāng)于現(xiàn)法律之“貪污罪”)在處罰上要“加凡盜二等”,如果數(shù)額達到“三十匹”就要處絞刑,而常人盜竊,即使五十匹,也才是加役流而已。[44]
我國古代保證吏治清明的廉政法律制度還有很多,發(fā)展到唐代已經(jīng)相當(dāng)完備了,如果僅僅從中國古代的政治體制及其運行來考慮(也就是說,不考慮民主監(jiān)督等現(xiàn)代法治因素),尤其是從刑事和行政法律上來考慮,那么我們可以說,凡是有可能出現(xiàn)權(quán)力腐敗的地方,有關(guān)的廉政法制已經(jīng)完全涉及和包羅無遺,有些規(guī)定與現(xiàn)代的中外法律規(guī)定比較(主要是刑法規(guī)定及一部分行政法規(guī)定),不但毫不遜色,甚至還有比現(xiàn)代更為嚴密的規(guī)定(當(dāng)然并不是說總體上超過了現(xiàn)代)。
而從實施這些規(guī)定的實效看,凡是這些法律制度得到充分的貫徹實施的,廉政效果都較好,社會政治就比較清明,這些都是有史為證的,例如以本來以擄掠為業(yè)的鮮卑屬拓跋部建立的北魏,在孝文帝即位后即頒布律令“義贓一匹,枉法贓無多少皆死”,并派使者在全國范圍內(nèi)查到了當(dāng)年觸犯該法律的40余人判處了死刑,自此之后,“食祿者跼蹐,賕謁之路殆絕”。[45]明朝初期,由于朱元璋重視廉政,實行嚴刑峻法懲治腐敗,因而“一時守令畏法,潔己愛民,吏治渙然丕變矣。下逮仁、宣,撫循休息,吏治澄清者百余年!盵46]盡管這些記載不無夸大之詞,但吏治對廉政的積極作用卻是無可置疑的。
但是另一方面看,即使是在嚴厲打擊的情況下,官吏腐敗現(xiàn)象仍然是存在的。例如朱元璋親自組織編寫的《大誥》三編及《大誥武臣》共236個條目,其中150個條目是屬于懲治貪官污吏的,因此《大誥》三編及《大誥武臣》實際上就是以懲治貪污為主的法規(guī)匯編。《大誥》是一部“法外之法”,把“法外用刑”合法化,尤其是對貪污罪,《大誥》的處罰規(guī)定要比《大明律》大大加重。還規(guī)定了貪污六十兩銀子以上者“梟首示眾,仍剝皮實草”之刑,并將之掛于官府公座兩旁,使官吏一見便觸目驚心。明朝對貪官用刑之酷是歷史上罕見的。對于貪官污吏,即使是功臣宗親,朱元璋也一律嚴懲不貸。他在推動反貪運動中,還規(guī)定百姓可以將貪官污吏“綁縛赴京治罪”,“雖無文引”關(guān)津也要“即時放行,毋得阻擋”,“其正官首領(lǐng)及一切人等,敢有阻擋者,其家族誅”。[47]常熟縣陳壽六等三人曾把貪殘害民的官吏顧英綁縛至京面奏,朱元璋當(dāng)即賞陳壽六鈔三十錠,三人衣各二件,還免除了他三年的雜泛差役,并警告地方官吏:膽敢對陳壽六打擊報復(fù)者,一律族誅。[48]這說明這些規(guī)定不是裝裝門面的,而是在當(dāng)時的社會生活中實實在在地起到效用的。這種堅持專門機構(gòu)辦案與發(fā)動群眾相結(jié)合的做法,堪稱難能可貴。盡管在這種嚴厲打擊下,朱元璋在洪武三十年(公元1397年),于《大明律誥》書成之后,也承認他的懲貪法律“行之既久,犯者猶眾”。[49]
然而,封建皇朝的“家天下”和人治的屬性,決定了這些重典治貪只能奏效于一時,卻不可能長久地堅持下去,它必然隨著統(tǒng)治者的思想轉(zhuǎn)變和注意力的轉(zhuǎn)移而變化。隨著社會的安定,統(tǒng)治階級也日益奢華,對腐敗的危害認識就不如開國的前輩深,懲貪法律和制度還是無法自始至終得到有效的貫徹執(zhí)行。仍以明朝為例,在正統(tǒng)年間,貪風(fēng)就復(fù)燃了,明英宗朱祁鎮(zhèn)繼位時年僅9歲,宦官王振專權(quán),使朝廷紀綱掃地,整個官場貪風(fēng)大盛。由太祖、成祖開創(chuàng)的倡廉反貪的傳統(tǒng)被中斷了,明朝由此開始從吏治清明的鼎盛時期走向貪污成風(fēng)的衰落時期。實際上這是任何一個把反貪的希望寄托于統(tǒng)治者一身的封建皇朝或早或晚都會經(jīng)歷的。而且封建的專制制度決定了皇帝對臣下的要求,首先是一個“忠”字,只要他認為一個官員對他是忠心耿耿的,即使發(fā)現(xiàn)有一些貪污賄賂行為,有時反而是能被容忍的,致使法律制度失效。而封建官僚制度導(dǎo)致的官官相護的錯綜復(fù)雜的人事關(guān)系,也是反貪法律制度得不到始終如一的貫徹執(zhí)行的原因之一。
因此,歷史反復(fù)證明了:封建皇朝的重典治貪的成功永遠都是暫時的,而失敗的命運則是不可避免的。封建的社會制度本身就蘊含了這樣的宿命!
。ǘv史上的高薪養(yǎng)廉制度
1、歷史上高薪養(yǎng)廉的措施及條件鑒于單純地依靠法律的懲處難以杜絕官吏的貪婪,為了獎勵廉潔,我國歷史上提倡過高薪養(yǎng)廉的制度。俸祿制度在我國歷史上曾經(jīng)被多個朝代作為防治官吏貪污腐敗的一個重要組成部分來看待。由國家發(fā)給官員較為豐厚的俸祿,使其不致因有生活之憂而走上腐敗之路,這就是古人常說的“祿以養(yǎng)廉”。到了清朝,則干脆在額定的俸祿之外另行增加大大高于俸祿數(shù)額的錢財,直接了當(dāng)?shù)胤Q之為“養(yǎng)廉銀”。
通觀中國古代官吏的俸祿制度史,我們可以發(fā)現(xiàn),古代官吏的俸祿一般比較菲薄,[50]這被認為是官吏貪污腐敗的原因之一。在中國古代,歷來存在著官俸應(yīng)當(dāng)厚俸還是應(yīng)當(dāng)薄俸的爭論,而作為實際實施高薪和低薪的朝代,在中國歷史上也有一些典型。對這些典型進行比較分析,對于論證高薪養(yǎng)廉制度,應(yīng)當(dāng)是有啟迪意義的。
傳統(tǒng)觀點認為宋代官俸豐厚,清代趙翼有關(guān)“宋制祿之厚”,“恩逮于百官惟恐其不足”等評論,經(jīng)常被人們所引用。但是實際情況并非如此,從宋人自己的有關(guān)議論中可以看出,如王安石認為:“方今制祿,太抵皆薄”;李清臣指出,當(dāng)時官員“身雖掛仕版,名雖榮盛世,而無資以繼其生”。因為宋朝的物價只在初期由太祖到真宗的60多年間較低,而仁、英宗時代,由于與西夏戰(zhàn)爭爆發(fā),導(dǎo)致了物價不斷上漲,歷史資料顯示仁宗時河南地區(qū)的陳州比太宗時麥價高出五六倍。神宗時,因為“王荊公募役、青苗等新法的實行”物價一度呈回落趨勢,但不久后徽、欽二宗時,由于宋金戰(zhàn)爭的展開、政府的貨幣貶值政策和水旱之災(zāi),物價再度上漲,南宋物價與北宋相比,更是貴得不可同日而語。而宋朝家庭制度盛行,一般官員之家往往有數(shù)十人口之多,耗費相當(dāng)龐大。所以盡管從表面上看起來宋朝官員的俸祿似乎優(yōu)厚,但實際上普通官員的生活卻捉襟見肘,這種狀況,引得官員抱怨不已,而吏治的腐敗也更為嚴重了。咸平年間,楊億上疏抱怨俸祿太低,并引用漢宣帝下詔的話說:“吏能勤事而俸祿薄,欲其無侵漁百姓,難矣!”一代名臣范仲淹在他所上的《答手詔條陳十事》中,也認為官吏因“俸祿不繼”而“不得不貪”。另一名臣王安石認為:“人主于士大夫能饒之以材,然后可責(zé)之以廉恥。方今士大夫所以鮮廉寡恥,其原亦多出于祿賜之不足!痹谶@一思想指導(dǎo)下,宋朝曾多次提高俸祿,到南宋后期,官俸已“七八倍”于宋初。[51]盡管由于宋朝物價上漲厲害,薪俸增加的速度不及物價增長那么快,所以還稱不上“高薪養(yǎng)廉”,而只是“增俸養(yǎng)廉”。但是這一舉措與其他重典治貪的法律配合,“重祿重法”還是起到了一定的抑制腐敗的作用,一個開封府吏曾談到他對重祿重法的感受為:“向時遇事,且思如何可以取錢,又思如何可以欺罔官員,實無心推究人枉直,自今誠恐有暇及此!盵52]它生動地反映了“重祿重法”對部分官吏腐敗的抑制作用。宋神宗曾與王安石談到,在重祿重法初步實施后,被斷罪的相關(guān)官吏從每年七百減到每年二百。[53]這個數(shù)字雖不能說十分準確,但它所反映的官吏腐敗致罪的比率下降卻是事實。
試圖在制度上實行高薪養(yǎng)廉的是雍正皇帝。清兵入關(guān)后,基本上是繼承了明朝的制度,官吏的俸祿也定得很低。而且還不斷要求官員們“捐俸”、“減俸”以滿足軍事行動帶來的國家開支,使得官員的正常收入與生活益顯窘迫。官員為了維持其正常生活或揮霍性消費,以及迎來送往、打點上司,除了靠貪污受賄外,還有一種彌補措施,就是征收耗羨(也叫“火耗”)。所謂耗羨本來是指征收賦稅、交納錢糧時對合理損耗的補貼,所以允許地方官在征收時每兩加征一二分(2%-3%)作為對合理虧損的正常補貼。但由于國家沒有正式的制度,各地征收的標準相關(guān)懸殊,所以這筆“計劃外”的收入一般都要加到一錢(10%)以上,重的要加至四五錢,[54]甚至達到正額的數(shù)倍。[55]這些多數(shù)都成了官員們的額外收入?滴跄觊g,官員的貪污現(xiàn)象已相當(dāng)嚴重,康熙皇帝也覺察到情況的嚴重,曾經(jīng)懲辦了一批貪官,也樹立了一批清官典型,但是康熙卻沒有意識到低薪制度的弊病,沒有在懲貪的同時解決官員的合理待遇問題。晚年的康熙不僅不再致力于肅貪,反而認為“為官之人,凡所用之物,若皆取諸其家,其何以濟?故朕于大臣官員,每多包容之處,不察察于細故也。人當(dāng)做秀才時,負芨徒步,及登仕版,從者數(shù)人,乘馬肩輿而行,豈得一一問其所從來哉!”[56]他還在上諭中說:“所謂廉吏者,亦非一文不取之謂。若纖毫無所資給,則居常日用及家人胥役,何以為生?如州縣官止取一分火耗,此外不取,便稱好官。若一概糾摘,則屬吏不勝參矣!盵57]他就沒有想到既然當(dāng)官的必須有必要的開支,為什么國家不能從制度上保證他們有足夠的合法收入,使他們不必從非法的途徑想辦法呢?雍正皇帝繼位后,決心改革積弊,他一方面嚴厲打擊腐敗,整頓吏治,另一方面也正視現(xiàn)實,解決了官吏俸祿過低和地方政府開支沒有保障的問題。具體的辦法就是“耗羨歸公”,將全國的耗羨統(tǒng)一規(guī)定為每兩加征五分,列入正常稅收,存留藩庫,官員按級別從中提取“養(yǎng)廉銀”。雍正宣稱:“與其州縣存火耗以養(yǎng)上司,何如上司提火耗以養(yǎng)州縣!盵58]“養(yǎng)廉銀遠遠高于正俸的標準,,總督高出83.87-129.03倍,巡撫高出64.52-96.77倍,布政使高出32.26-58.07倍,按察使高出23.08-64.95倍,道員高出14.29-57.14倍。”[59]級別越高,養(yǎng)廉銀的倍數(shù)也越多,到州縣官中的同知,養(yǎng)廉銀仍高出正俸5-20倍。而一些佐雜官員,則養(yǎng)廉銀與正俸比例顯得較低。這樣一來,官員們完全可以過上體面的生活,也不必再為辦公費無處開支而發(fā)愁了。這樣做實際上并沒有增加國庫的開支,百姓的負擔(dān)也沒有增加,相反不少地方都有所減輕。于是雍正期間,吏治有了明顯改善,腐敗雖不能說就此絕跡,但的確大大減少了。但是到了乾隆時期,對貪官污吏的懲處逐漸放松,吏治又趨于腐敗。清朝三代帝王的例子生動地說明了懲貪必須與養(yǎng)廉同時并舉,才能奏效,不能有所偏廢。
在這些歷史上的舉措中,我們還可以看出實施高薪養(yǎng)廉制度是需要有一定的條件的,那就是:首先,機構(gòu)和官員要比較精簡。例如明朝機構(gòu)臃腫,冗員極多,所以即使在明知薪俸太低引得貪風(fēng)盛行,也不得不維持這種低薪。其次,國家的經(jīng)濟實力要發(fā)展到較強大。例如清朝康熙時,對于低薪帶來的腐敗當(dāng)時的政府并非沒有看到,事實上也已經(jīng)有監(jiān)察御史趙璟在康熙8年(公元1669年)時向皇帝發(fā)表了一通議論,并明確指出“臣以為俸祿不增,貪風(fēng)不息,下情不達,廉吏難支!盵60]要求增加俸祿,但因軍費支出的刻不容緩和國家財政的困難,在此情勢下,加俸當(dāng)然是不可能實現(xiàn)的,所以趙璟的增加俸祿以養(yǎng)廉的要求,盡管是合理的,但得旨僅僅是“該部知道”。發(fā)展到雍正年間,通過“耗羨歸公”的方法,才增加了國家的財政收入和經(jīng)濟實力,使養(yǎng)廉銀的經(jīng)費有了著落,打開了反腐敗的新局面。而宋朝則不顧機構(gòu)膨脹、官吏隊伍的冗濫和國力的“積貧”,一味強行實施增俸養(yǎng)廉,結(jié)果“吏部以有限之官,待無窮之吏,戶部以有限之財,祿無用之人”[61]搞得戶部長期入不敷出,導(dǎo)致國力始終無法振興。這就是不顧客觀條件限制,不以裁減冗員創(chuàng)造條件而導(dǎo)致的惡性后果。
2、歷史上高薪養(yǎng)廉的效果分析我國歷史上的高薪養(yǎng)廉制度有成功的,也有失敗的,回顧歷史,我們發(fā)現(xiàn)凡是將高薪養(yǎng)廉與其它反腐敗措施結(jié)合得好的,則都可以獲得比較好的效果,這些其它反腐敗措施主要是指重典治貪的法律制度,加強道德教育,加強群眾監(jiān)督等等。高薪養(yǎng)廉制度在某些朝代取得了較好的效果,正是在于它是符合了人性的需求,解決了人的基本需求,這種基本需求不僅包括生活上的生存問題,還包括了與人的社會地位相稱的經(jīng)濟收入和開支問題。如果說高薪養(yǎng)廉制度有其合理性,那還在于它符合了人的正常心理,對公職人員來說,利用了人對較高的既得利益不愿輕易失去的心態(tài),在守法和枉法所帶來的利害得失面前,他們寧愿選擇守法拒貪以保持其已有的名譽、地位和經(jīng)濟利益,而不愿意選擇枉法貪贓可能帶來的利益損失或?qū)⒁艿降姆蓢缿停粚θ罕妬碚f,減少了他們對因低薪導(dǎo)致的官吏生活困難而腐敗的同情心理,高薪養(yǎng)廉更有利于激發(fā)他們把矛頭對準仍然膽敢貪污受賄者。因此我們看到無論是宋朝的“重祿重法”,還是清朝雍正年間的“養(yǎng)廉銀”制度,都在一定的程度上起到了養(yǎng)廉抑貪的作用,這些作用是客觀存在、有史為證的,不能輕易否認。
但是當(dāng)高薪養(yǎng)廉制度失去其它制度的配合,或者由于其它制度的原因?qū)е赂咝金B(yǎng)廉制度名存實亡的時候,則它不但不能起反腐敗的作用,甚至?xí)m得其反。例如清代自從雍正以后“高薪養(yǎng)廉”制度即已確立,但是卻并沒有隨經(jīng)濟的發(fā)展物價提高而增加。此外,清朝的養(yǎng)廉銀并沒有從國家的正項收入中支出,而是用非法征收的耗羨銀兩來支付,實際上是對“私征加派”的承認,是政府對官吏貪污行為的妥協(xié),這種妥協(xié)在收到一時之效后,一旦與后世的法制廢弛相結(jié)合,就導(dǎo)致了“耗羨歸公必成正項,勢將耗羨之外又增耗”成了現(xiàn)實。清朝又由于政府開支的緊張,各種名目繁多的削弱官員經(jīng)濟收入的制度相繼出臺,例如以罰代刑的“罰俸”、“罰廉”制度,官員“進貢”制度,“捐納”買官制度,全憑皇帝好惡而不一定官員有過失就要自認繳銀的“議罪銀”制度,這些都不僅有悖于養(yǎng)廉銀制度的本義,而且在實際效果上也大大地削弱了養(yǎng)廉銀制度的效果,使得官員盤剝敲詐百姓有了借口。到了晚清因國家的財政困難,俸銀、養(yǎng)廉銀常常停支,官員們便“借口于養(yǎng)廉不足,肆行侵漁”。[62]隨著時間的推移,清代的養(yǎng)廉銀制度好景不長,并沒有扼制住官吏的侵貪勢頭,不但沒能成為官吏生活的保障制度,反倒成了官吏侵貪的借口,走向了失敗。而宋朝則由于增俸的速度根本就趕不上物價上漲的速度,所以增俸措施只是起到了一定的緩沖作用,并沒有真正達到高薪的程度,所以王安石實行的厚祿之制,“皆謂吏祿既厚,則人知自重,不敢冒法,可以省刑,然良吏實寡,賕取如故,往往陷重辟,議者不以為善!盵63]收效與期望的相差較大,而且后來新法廢弛,可見高薪養(yǎng)廉的制度也不能孤立地實行,嚴格執(zhí)法、重懲贓吏與加強官吏的道德修養(yǎng)教育,都是必不可少的。
三、他山之石
。ㄒ唬┚惩饧拔覈愀鄣貐^(qū)的高薪養(yǎng)廉
1、境外高薪養(yǎng)廉的措施
從國外的反腐敗措施來看,早期也是與我國現(xiàn)狀一樣,把注意力主要集中在懲貪肅賄方面,而由于懲治犯罪畢竟是事后的追究,并且單純的刑事打擊效果也并不理想,難以遏制貪污賄賂案件的增多,所以不如防患于未然,因此各國漸漸地把注意力轉(zhuǎn)移到預(yù)防犯罪方面來,通過多種途徑來促使公職人員廉潔奉公?偟恼f來有兩個大方向進行預(yù)防:一是如何使握有公權(quán)力的人主觀上不愿去濫用公權(quán)力;二是如何使公權(quán)力客觀上最大程度地不可能被利用。前者可能通過對公職人員的教育,后者則包括對公職人員的任用、選拔,對權(quán)力的監(jiān)督制約等一系列措施,各國的廉政法規(guī)內(nèi)容趨于豐富多樣,高薪養(yǎng)廉則是介于兩者之間的重要舉措。
高薪養(yǎng)廉制度目前主要是在一些經(jīng)濟實力較為發(fā)達的國家和地區(qū)實施,它們利用物質(zhì)上的實力為后盾,制定出相應(yīng)的制度和法律,實行高薪養(yǎng)廉(又叫厚俸養(yǎng)廉),“使公職人員能夠在優(yōu)厚的薪酬、大量的福利、確定的職業(yè)下,安心工作,不致于輕易涉貪而冒喪失職位和優(yōu)厚報酬的危險。如美國《聯(lián)邦薪水法》、《聯(lián)邦工資比擬法》均規(guī)定,聯(lián)邦雇員的工資要和私營部門人員的工資相當(dāng),而英國法律規(guī)定一般公務(wù)員的實收工資不得少于最低生活費用的120%,且必須高于勞動者保障工資額。而這些國家的津貼、獎金收入更為可觀,英國占公務(wù)員收入的10-20%,法國、聯(lián)邦德國、日本等國則高達30-40%,這是一般民間企業(yè)職工所望塵莫及的。另外,公職人員實行‘無過失長期任職’的職務(wù)常任制,工作職業(yè)相當(dāng)穩(wěn)定,退休年金要高于私營部門!盵64]
作為高薪養(yǎng)廉的典范新加坡的做法應(yīng)當(dāng)是具有示范意義的。新加坡有6萬名公務(wù)員,主要分成四個等級。在嚴格的制度約束和素質(zhì)要求的同時,新加坡公務(wù)員享有亞洲乃至世界最高水平的工資福利待遇!半m然在新加坡建國之初由于國家經(jīng)濟能力無以支付公務(wù)員的高工資,但在重視立法預(yù)防腐敗的同時,還是逐步走上了高薪養(yǎng)廉的道路。新加坡公務(wù)員的工資水平在1973、1979、1982、1989年連續(xù)四次上調(diào),1989年上調(diào)以后的公務(wù)員工資達到世界各國的最高數(shù)。正如李光耀總理在1985年3月22日向議會解釋提高內(nèi)閣部長工資水平的理由時所言,支付給政府領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)該得到的最高的工資,是建立廉潔政府的保證,若他們收入太低,他們就難以抑制誘惑而去貪污受賄!盵65]這充分說明了新加坡政府認識到:低薪不足以養(yǎng)廉,如果大多數(shù)官員生活在貧困中,要制止腐敗是很困難的。他們的領(lǐng)導(dǎo)人認為,既要求政府工作人員努力工作,廉潔奉公,又不給他們本應(yīng)該得到的較高的報酬,這種“廉價”的政府在世界上是沒有的。新加坡1985年的政府工作人員收入是:總統(tǒng)年薪24.3萬美元,總理年薪22.84萬美元,部長年薪17.2萬美元,常任秘書年薪13.4萬美元。而同期美國總統(tǒng)年薪是10萬美元,高級公務(wù)員年薪是6.58萬美元。再看新加坡政府內(nèi)第四級公務(wù)員(從事體力勞動的打字員、司機、雜役人員等)的收入,他們工資收入月平均為10800新元,是產(chǎn)業(yè)工人月平均工資約600新元的16倍強。除此之外,新加坡的公務(wù)人員還有優(yōu)厚的福利待遇沒有計算在上列數(shù)據(jù)內(nèi)(如退休金、假期、醫(yī)療照顧、在職培訓(xùn)、貸款等等)。[66]1997年的資料顯示,“政府官員在減薪2%-7%的情況下,平均年薪仍達8.84萬美元,而同期新加坡人均年收入僅為1.8萬美元”。[67]
我國香港特別行政區(qū)也是實行高薪養(yǎng)廉制度的受益者,官員和公務(wù)員的薪俸待遇、福利待遇、社會保障十分優(yōu)厚,使他 高薪養(yǎng)廉的法律思考(上)們豐衣足食。從1972年到1982年,香港對中下級公務(wù)員薪金提高了2至2.5倍,以后每年以10%左右的增幅提高工資。而負有反貪重任的廉政公署,其薪金是高于其他部門同級公務(wù)人員的。據(jù)悉,廉署首席調(diào)查主任的月薪起點是80660元(指港元,下關(guān)于香港部分同),總調(diào)查主任為62055元,高級調(diào)查主任為45855元,大學(xué)畢業(yè)、有2-3年管理經(jīng)驗的調(diào)查主任的月薪起點則為24480元。[68]而在1998年9月的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明:“督導(dǎo)級及以下雇員的工資”平均為11384元。[69]大大低于公務(wù)人員的收入水平。而香港政府用于支付個人薪酬的開支也由1990/91年度的234.43億元、1995/96年度的348.32億元、1996/97年度的374.04億元、1997/98年度的401.14億元、1998/99年度的440.92億元逐年上升。[70]
其它國家的高薪養(yǎng)廉措施可以通過下表來對照說明:
薪俸對照表:[71]
近年來,一些發(fā)展中國家(例如阿根廷、秘魯?shù)龋┮惨呀?jīng)在一些特定的敏感領(lǐng)域(例如關(guān)稅和稅收管理部門)采取了一些反腐敗的新措施,主要是提高這些領(lǐng)域的公務(wù)員工資。這些國家還擴大了工資差異程度以吸引更多的誠實而富有能力的人員。在秘魯,稅收管理部門的公務(wù)員水平已經(jīng)被提高到接近于中央銀行部門的工資水平并且比其他領(lǐng)域公務(wù)員的工資水平要高。在近期還在稅收領(lǐng)域引進了一種激勵機制,即稅收管理部門可以獲利一定比例的稅收收入。稅收部門公務(wù)員的平均年齡大大下降。[72]但是這種對行使公權(quán)力的機關(guān)同工不同酬的做法到底是否有負面影響,還有待進一步觀察,目前也沒有具體的數(shù)據(jù)和資料反映其成效,也許這只是發(fā)展中國家的一種過渡性和探索性的措施。
2、境外高薪養(yǎng)廉的效果與條件分析
厚俸養(yǎng)廉作為統(tǒng)治者恩威并用、寬猛相濟的懷柔安撫政策,在一些國家確實使許多公職人員廉潔從政,自覺約束自己的行為,減少他們的腐敗動機,促使其忠于職守和珍惜自己的工作。“在新加坡任職后的公務(wù)員,只要堅持本職工作,不出大的差錯,不違法亂紀,就不會被解雇,就可以獲得較高工資福利待遇,很多人感到?jīng)]有必要為獲取不法收入而丟掉‘金飯碗’!盵73]
在新加坡的四個等級公職人員中,第一等級的管理文官有200多人,他們既具備最好的文官素質(zhì),也是新加坡公務(wù)員廉政的表率。新加坡前總理李光耀自執(zhí)政以來,幾十年如一日從自身做起,廉潔奉公。他身居陋室,使用自己購買的汽車和住房。他對于自己的家庭成員更是從嚴要求,他的父親和其他家人都無官無職,不沾李光耀半點光,幾十年的執(zhí)政使反對派也找不到絲毫把柄。因此,新加坡政府成為世界公認的廉潔高效的政府。香港政府的廉政建設(shè)效果也為世人所矚目,得到了較高的評價。在本文前面引用的瑞士洛桑管理學(xué)院公布的《1998年世界主要國家競爭力報告》第3.34指標中,香港的得分為6.45分,排在加拿大、新加坡、英國之后,而在美國、德國、法國之前。
當(dāng)然,我們很難把這些成果完全歸結(jié)為高薪養(yǎng)廉的結(jié)果,這不是事實,高薪養(yǎng)廉要產(chǎn)生其預(yù)期的反貪方面的效果,本身也是需要一整套配套措施的,這是一個良性循環(huán)的關(guān)系。有學(xué)者把通過“高薪”來達到“養(yǎng)廉”的目的視為一項綜合工程中的一個環(huán)節(jié),并總結(jié)出必須做好“嚴條件”、“精機構(gòu)”、“善政體”、“嚴法紀”四項工作來形成合力,[74]這種分析是有道理的。
嚴條件是指要提高國家公職人員的任職標準、工作質(zhì)量條件與撤職條件,不能花納稅人的錢來養(yǎng)無用之人,首先就必須把住用人關(guān)口,確立公開選拔考試制度,擇優(yōu)錄用,如果工作不能達到相應(yīng)的質(zhì)量,就應(yīng)當(dāng)予以撤換。在新加坡要成為高級官員是非常不容易的,新加坡從早期教育就開始尋找從政人才,對他們進行嚴格培訓(xùn),并常常派他們到國外深造,并不計較家庭背景,而重實際能力。[75]“美國法律規(guī)定,嚴禁在公職人員錄用考試中泄題等舞弊行為,如果舞弊被查出,要罰款一千美元,或者監(jiān)禁一年,有的既要罰款,還要監(jiān)禁。”“英國文官考試每年一次,分考勤與考績,以考績?yōu)橹,考核結(jié)論對調(diào)薪提級有至關(guān)重要的影響!盵76]精機構(gòu)就是要求國家機關(guān)必須精簡,否則不但無法達到廉潔高效的目的,反而會由于對公職人員支付高薪的巨額財政支出,導(dǎo)致國家難以支撐的經(jīng)濟負擔(dān),薪金的分配也無法體現(xiàn)出合理性。精就要求人員的素質(zhì)要高,人事制度必須有利于有才能的人才脫穎而出,簡就要求人數(shù)要少,不能允許有機構(gòu)職責(zé)重疊的冗員。善政體也包括了上述兩項,而除了這兩項外還必須有一系列的配套制度,要把包括上述兩項在內(nèi)的有效措施制度化、法律化,就是形成政體,而不是一種臨時性的措施。例如我國的澳門特別行政區(qū),在回歸前是葡萄牙的殖民地,它受“高薪養(yǎng)廉”思路的影響,對公務(wù)員提供特別優(yōu)厚的福利待遇,但是由于其濃厚的殖民地色彩,對公務(wù)人員的錄用、管理、晉升、待遇上不能一視同仁、公平公正,政制變化無常,現(xiàn)代公務(wù)員制度更不完備,實際上這些豐厚的待遇都被葡萄牙人所享用,而華人不能得到平等的競爭機會,這種嚴重的殖民地政體和非本地化特點就導(dǎo)致了盡管有高薪養(yǎng)廉制度,但是卻政府效率低下,與民眾缺乏溝通。[77]嚴法紀也是一種不能有絲毫忽視的重要手段,屬于恩威并施中的“威”,而且它的含義要更廣,不僅包括一些懲罰性的法律措施,而且也必須有預(yù)防性、保障性的法律措施。在新加坡,由于立法周全而明確,執(zhí)法嚴明,使貪污行為很容易被查處,而且還要為此付出相當(dāng)大的代價,腐敗的成本遠大于收益。
除此之外,也必須重視“高薪養(yǎng)廉”與“以德養(yǎng)廉”的結(jié)合,盡管德不是法律所調(diào)整的內(nèi)容,但是其作用是無論怎么強調(diào)也不為過的,說到底,高薪養(yǎng)廉其實也是通過人的內(nèi)心心理起作用的。例如新加坡就大力開展了具有東方文化特色的廉政道德教化,成為東方文明的禮義之幫。我國香港也是如此,對公務(wù)人員從篩選、鍛煉和考驗等各種程序中,長期堅持不懈地進行教育和考核。
。ǘ┚惩飧咝金B(yǎng)廉的附帶利益從境外實行高薪養(yǎng)廉制度的情況看,實行得較好的國家或地區(qū),不但通過“高薪”收到不同程度的“養(yǎng)廉”效果,而且也獲得一些附帶利益。高薪養(yǎng)廉的第一個附帶利益就是精英治國。如果說一開始提出并實施高薪養(yǎng)廉制度的目的主要是在于廉政建設(shè)的話,那么不管有意無意,高薪養(yǎng)廉制度確實帶來了公職人員的精英化。優(yōu)厚的物質(zhì)待遇和令人羨慕的社會地位,為國家吸引了大批的精英分子參與國家管理,擔(dān)任國家公職。這樣一來,只要人力資源的市場充分平等競爭,充分自由開放,那么精英分子就會從私營部門往國家公共部門流動。但是國家公職的職位是有限的,不可能滿足所有的想進入國家機關(guān)的人的需要,機關(guān)的設(shè)立、人員的編制必須有法律上的依據(jù)和經(jīng)過法定程序,因此,一方面國家機關(guān)總能從大量的競爭者中篩選到最優(yōu)秀的人才,另一方面,在國家機關(guān)外圍爭取機會的競爭者會對已經(jīng)進入國家機關(guān)擔(dān)任公職的人才形成一種競爭壓力,如果他們不繼續(xù)提高自己的能力,以為可以松懈下來不思進取,就有可能會失去目前的待遇優(yōu)厚的工作。而當(dāng)代西方行政改革中出現(xiàn)了一些管理方式的重要變化,引進了一些私營部門的管理方法來進行公職人員的管理,例如美國的高級文官制度,并不存在終身制。而香港的廉政公署的職員均是嚴格挑選的精英,采取向全社會公開招聘錄用的形式,對職員的要求很嚴,已錄用人員若不稱職,廉政專員有權(quán)將其懲戒或開除。而且,廉署對其人員有“解雇免釋權(quán)”,即解雇員工時可以免去解釋,避免了工會干涉等諸多麻煩。目前廉署職員人數(shù)穩(wěn)定在1200名左右,大部分以合約形式受聘,合約屆滿時,可在雙方同意下再續(xù)約。[78]這些措施都保證了外部存在大量渴望得到優(yōu)厚職位的競爭對手而帶來的壓力的有效性,這些競爭對手是潛在的,而且是不特定的,因此公職人員除了勤勤懇懇工作并不斷提高自己的工作能力外,別無他法。第三,由于公職人員的人員編制數(shù)有著嚴格的限定,而且在任何一個國家,政權(quán)總是惟一的,在單一制國家,中央政府也是惟一的,并不象私營部門一樣可以隨便開業(yè)和停業(yè),所以并不會出現(xiàn)象有人擔(dān)心的那樣,由于精英人員受高薪的誘惑而源源不斷地從私營部門流向公務(wù)機關(guān)而導(dǎo)致私營部門的“失血”現(xiàn)象,影響企業(yè)的發(fā)展。事實上,在高薪養(yǎng)廉與其它配套措施實行得好的國家,不但沒有出現(xiàn)私營部門“失血”而失去活力,相反,在精英治國的促進下,私營企業(yè)得到了更好的發(fā)展。
從現(xiàn)代政治學(xué)的角度考察,一個政府是不是強政府,并不取決于政府的外在形式,而歸根結(jié)底取決于政府的內(nèi)在質(zhì)量。一個政府即使擁有龐大的軍事官僚機器,實行軍事獨裁統(tǒng)治,倘若沒有政府質(zhì)量做保證,也不能成為強政府。所以政治學(xué)上的強政府是指高質(zhì)量的政府,而精英治國就做到了這一點。新加坡就是一個成功的典范,他們自覺地利用高薪養(yǎng)廉制度,來“網(wǎng)羅最能干和最堅強的人來領(lǐng)導(dǎo)新加坡”。[79]如果沒有精英們來執(zhí)掌政府,就不會有新加坡的現(xiàn)代化。精英治國的益處可以用幾個方面的高質(zhì)量來描述:政府的高度理性;決策的高度科學(xué);效率和創(chuàng)新能力高;政府自律。
如果我們承認人類勞動在不同的個體之間是有質(zhì)量上的差別的這一事實的話,那么就不難理解,在精英治國的前提下,勞動效率是會提高的。這就帶來了高薪養(yǎng)廉的第二個附帶利益:效率提高和成本減少。由于有精英們的高效管理,就能夠以較少的人數(shù)來管理較多的國家事務(wù),從這一基點出發(fā),我們可以發(fā)現(xiàn)高薪養(yǎng)廉既以精簡的機構(gòu)為條件,而它本身又包含著能使機構(gòu)得到精簡的潛在因素,而隨著機構(gòu)的精簡,不但效率得到了提高,國家權(quán)力的行使過程讓國家本身和使國家權(quán)力的相對人雙方面的機會成本都得以減少,節(jié)約了社會資源,而且這種效率的提高所創(chuàng)造的效益是可以抵銷為養(yǎng)廉而支出的高薪的。從這種意義上也可以認為,向優(yōu)秀的精英人才支付高薪也是符合他們所付出的高質(zhì)量的勞動的價值的。因此,只要把高薪養(yǎng)廉作為一項法律制度加以穩(wěn)定地實施,就可以通過市場上的人才流動,來自動地優(yōu)化國家公職人員的結(jié)構(gòu),這種附帶利益最終會形成一種良性循環(huán),而使高薪對財政的壓力降低。
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