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規(guī)則、原則與政策
規(guī)則、原則與政策 法律不單純歸結(jié)為規(guī)則，原則和政策也都是法律不可缺少的要素。特別是在疑難案件中，發(fā)揮作用的主要是原則、政策和其他各種準(zhǔn)則。規(guī)則、原則和政策在司法適用過程中的特點(diǎn)、作用以及它們的區(qū)別如何，需要我們認(rèn)真對(duì)待與研究。 原則與規(guī)則 法律原則是指寓存于法律之中，最初的、根本的規(guī)則，是為法律規(guī)則提供某種基礎(chǔ)或根源的、綜合性的、指導(dǎo)性的價(jià)值準(zhǔn)則，是法律訴訟、法律程序和法律裁決的確認(rèn)規(guī)范。法律原則與法律規(guī)則作為法律的構(gòu)成要素，二者之間具有法律規(guī)范的共性。規(guī)則和原則反映了合法與正當(dāng)?shù)年P(guān)系，“規(guī)則和判例確立合法行為的標(biāo)準(zhǔn)”， “原則和政策沒有建立法律的類別，確定法律的后果。但它們?yōu)橐?guī)則提供了正當(dāng)理由�！� 在存在樣態(tài)上，規(guī)則是成文法明文規(guī)定的，原則則有三種存在樣態(tài)：作為法律明文規(guī)定的原則；作為法律基礎(chǔ)的原則；作為法哲學(xué)基本價(jià)值的法律原則。 在邏輯結(jié)構(gòu)上，與規(guī)則有具體的假定條件、行為模式及明確的法律后果不同，原則只是對(duì)行為及裁判設(shè)定一些概括性的要求或標(biāo)準(zhǔn)，為判決指示一定的方向，從而授權(quán)法官在具體個(gè)案中依價(jià)值判斷進(jìn)行法益衡量予以適用。 在適用方式上，規(guī)則是以要么有效要么無效的方式適用的，而原則不是以要么有效要么無效的方式適用，并且原則可能互相沖突，所以，原則有“分量”ｗｅｉｇｈｔ 。就是說，互相沖突的原則必須互相衡量或平衡，有些原則比另一些原則有較大的分量。 在法的不確定性上，規(guī)則相對(duì)具有較強(qiáng)確定性，其不確定性多為弱式不確定性，而原則總是屬于強(qiáng)式不確定性。例如，民法中的公平原則、誠(chéng)實(shí)信用原則，這些用詞兼具日常用語、法律用語甚至文學(xué)用語的功能，其內(nèi)涵模糊豐富而外延又難以確定。 原則與政策 政策是指國(guó)家或政黨為完成一定歷史時(shí)期的任務(wù)和調(diào)整特定的社會(huì)關(guān)系所規(guī)定的行動(dòng)準(zhǔn)則和行動(dòng)依據(jù)，如嚴(yán)打政策、產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策、投資政策、競(jìng)爭(zhēng)政策等等。 與原則相比，政策具有靈活性的特點(diǎn)，可隨社會(huì)狀況的變化而隨時(shí)變更，社會(huì)適應(yīng)性強(qiáng)，具有鮮明的時(shí)代特色。政策不僅符合時(shí)代要求，而且往往是時(shí)代的先導(dǎo)，因而能起到補(bǔ)救成文法先天不足的作用。因此，政策在司法中有宏觀的指導(dǎo)性作用，對(duì)法律適用具有具體化和補(bǔ)缺作用，這類似于法律原則。民法通則第六條就規(guī)定，民事活動(dòng)法律沒有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家政策。 政策的適用應(yīng)以一般原則為指導(dǎo)。如果手邊有一個(gè)疑難案件，似乎一個(gè)適當(dāng)?shù)呐袥Q既可以來自政策，也可以來自原則，那么，法律原則應(yīng)當(dāng)具有優(yōu)先適用的地位。德沃金認(rèn)為，民事案件的司法判決，以至于疑難案件的判決，顯然是而且也應(yīng)該是因原則而不是因政策而產(chǎn)生的。由于政策變動(dòng)性較強(qiáng)，對(duì)于階段性、臨時(shí)性的政策，在適用時(shí)要慎重。 法律原則與道德原則 法律原則是建筑在道德原則基礎(chǔ)之上的，因此，他們之間的界限有著很大的模糊性�？梢哉f，法律原則存在的地方，也是法律與道德最難以界分的地方。但是正如我們所知的，如果將法律與道德等同，或者在法律推理過程中將道德置于法律之上，是非常危險(xiǎn)的，其結(jié)果將破壞法治，使整個(gè)法律制度都面臨崩潰。因此，不能無條件地將道德作為法律推理的前提。 道德可以分為兩個(gè)部分，即維系社會(huì)存在所必需的基本道德和非基本道德。對(duì)于有效地維持一個(gè)有組織的社會(huì)，基本道德被認(rèn)為是必不可少的限制和禁令，大衛(wèi)·休謨稱之為社會(huì)生活必需的“最低限度的道德”，如誠(chéng)信原則即屬基本道德。而非基本道德是指那些有助于提高生活質(zhì)量，增進(jìn)人際緊密聯(lián)系的原則，這類道德的遵守只是有利于社會(huì)成員的守法和減少違法的程度。作為法律原則建筑其上的道德原則，應(yīng)當(dāng)是那些基本道德。博登海默說：“那些被視為是社會(huì)交往的基本而必要的道德正當(dāng)原則，在所有的社會(huì)中都被賦予了具有強(qiáng)大力量的強(qiáng)制性質(zhì)。這些道德原則的約束力的增強(qiáng)，當(dāng)然是通過將它們轉(zhuǎn)化為法律原則而實(shí)現(xiàn)的�！睂�(duì)任何一個(gè)社會(huì)來說，維持其秩序的基本道德原則往往被立法者賦予法律強(qiáng)制力，這樣的基本道德原則就變成了法律原則。 法律與道德的分離是由法律的內(nèi)在屬性決定的，富勒將法律的這種屬性稱之為“法律的內(nèi)在道德”，即是指法律的解釋和執(zhí)行的方式問題是一種特殊的、擴(kuò)大意義上的程序問題。法律原則與道德原則的區(qū)別就體現(xiàn)在這里。譬如就誠(chéng)信原則而言，轉(zhuǎn)化為法律的誠(chéng)信原則與作為道德的誠(chéng)信原則是不同的。作為道德的誠(chéng)信原則是直接作為道德規(guī)范的，要求人具有誠(chéng)實(shí)的品德和信守自己的諾言，它是道德對(duì)人的無條件的命令。而法律的誠(chéng)信原則，不是法律指導(dǎo)社會(huì)成員的具體規(guī)則，而是作為補(bǔ)充和解釋法律的原則，以克服法律所具有的不確定性，因此，它是有條件、有限度的。雖然二者都稱為誠(chéng)信原則，卻屬于不同的范疇。 法律原則的適用 從上面的分析可知，在疑難案件的司法過程中，法律原則較之規(guī)則和政策具有更為重要的指導(dǎo)作用。因此，對(duì)法律原則的司法適用問題有必要作進(jìn)一步闡述。 按照法律原則存在的樣態(tài)，法律原則大多并不由法律明文規(guī)定，這就需要解釋者從規(guī)則或先例中推出其借以形成的原則。德沃金的法律解釋策略是：在看待一個(gè)案例時(shí)，舍棄詳細(xì)的個(gè)別細(xì)部?jī)?nèi)容之分殊不同，將之化為某種較大類型的事態(tài)中的一種案例。例如在美國(guó)，避孕藥的開放使用是被理解為屬于“不妨害他人、而且對(duì)個(gè)人生活重要的性行為”這一大類型的事態(tài)。而先例判決的結(jié)果表示法律體制對(duì)此采取認(rèn)同、保護(hù)的態(tài)度。如今因?yàn)橥詰俚男袨橐彩菍儆凇安环梁λ�、�?duì)個(gè)人生活重要的性行為”這一大類型的事態(tài)，所以基于“同樣案件同等對(duì)待”的法律正義最基本原理，同性戀行為亦受法律保障。借著這種抽象化作用，把規(guī)則所適用的每一個(gè)案子都化成一個(gè)較高抽象度的類型，再看法律和判決對(duì)此類型秉持的態(tài)度，這種方法就是從規(guī)則和先例中推出原則的方法。 法律原則具有抽象性的特點(diǎn)，因此，須依價(jià)值判斷予以具體化才得以適用。價(jià)值判斷應(yīng)依據(jù)一定的客觀標(biāo)準(zhǔn)，由于現(xiàn)代社會(huì)價(jià)值多元化，客觀標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)常難以確定。就法律問題而言，社會(huì)價(jià)值觀念能夠成為司法的依據(jù)，必須是為社會(huì)上大部分民眾所接受的主流的價(jià)值觀念以及為歷史證明為正當(dāng)?shù)膬r(jià)值觀念。 法律原則往往互相交叉，要在相互沖突的原則中協(xié)調(diào)，需通過衡量不同原則在具體情況下的相對(duì)分量重要性 的強(qiáng)弱來選擇接受某一原則的指導(dǎo)。對(duì)原則分量的權(quán)衡，其實(shí)質(zhì)就是在相互沖突的利益之間進(jìn)行衡量或在相互沖突的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)之間作出選擇，因此，必須同時(shí)考慮各種價(jià)值、利益、權(quán)利以及社會(huì)物質(zhì)和精神文明發(fā)展水平等因素，才能作出正確權(quán)衡。龐德指出，在社會(huì)發(fā)展的每個(gè)階段和每個(gè)特定時(shí)期，總有一種價(jià)值處于首要地位，其他價(jià)值處于次要地位。在價(jià)值選擇中，次要的價(jià)值應(yīng)當(dāng)服從首要的價(jià)值。利益衡量應(yīng)遵循“兩利相權(quán)取其重，兩害相權(quán)取其輕”的原則，通過衡量利益之間的位階大小，從而作出取舍。 麥考密克站在后果論的立場(chǎng)上，對(duì)法律原則的矛盾統(tǒng)一作了進(jìn)一步的分析。他認(rèn)為，案件具有開放性，沒有哪一個(gè)規(guī)則或原則是可以完全套用的。因此，對(duì)任何案件都必須從后果論的角度進(jìn)行辯論，作具體分析之后才能引出正確的結(jié)論。從后果或推理結(jié)論 具有可接受性和不可接受性來看，其評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)有三個(gè)：其一，公共利益；其二，正義；其三，常識(shí)。就是說，在一個(gè)法律原則體系中，各種原則有大小之分，小原則要服從于大原則，而正義、人民的根本利益、人權(quán)和常識(shí)所規(guī)定的一般公共道德都是最大的原則。如果其他原則和這些基本原則發(fā)生沖突，就應(yīng)當(dāng)服從這些基本的原則。 沈舟平
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