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服務(wù)貿(mào)易的自由化
服務(wù)貿(mào)易的自由化 世界各國的經(jīng)濟增長規(guī)律表明,隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也將逐漸演變,國民經(jīng)濟的中心將依次從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)向工業(yè)部門,再轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)部門。戰(zhàn)后,尤其是80年代以來,服務(wù)業(yè)在國民經(jīng)濟的比重不斷上升,在世界經(jīng)濟中逐漸起主導(dǎo)作用。所以,關(guān)于國際服務(wù)貿(mào)易的國際直接投資得以迅速發(fā)展,因此要求減少對外國直接投資的限制,實現(xiàn)投資自由化。[1]在另一方面,由于服務(wù)貿(mào)易,尤其是通過資本流動實現(xiàn)的服務(wù)貿(mào)易的市場開放涉及關(guān)系國家主權(quán)與經(jīng)濟安全、政治與文化等敏感問題,在國際投資法中被視為“國民待遇”的“合理例外”,而對外資進入實際情況實行禁止或限制。二者形成矛盾。因此各國通過修訂外資法、及簽署雙邊條約和締結(jié)公約層次上消除或減少“合理例外”。服務(wù)貿(mào)易的自由化與實現(xiàn)的迫切和必要體現(xiàn)在國際投資法的變化中,自80年代后期以來,國際投資法發(fā)展的總體特征就是減少對外投資的限制,主要是服務(wù)貿(mào)易的市場的開放,以促進外國投資的發(fā)展。 80年代以前的狀況 根據(jù)國際法上的國家主權(quán)原則,主權(quán)國家對于本國領(lǐng)土上的一切人和物,除國際法上規(guī)定的例外外,都享有排他的管轄權(quán)。[2]據(jù)此,主權(quán)國家對本國境內(nèi)的一切經(jīng)濟活動享有絕對的管轄權(quán)和監(jiān)督權(quán)。資本輸入國作為主權(quán)國家,能規(guī)定其領(lǐng)域內(nèi)有關(guān)財產(chǎn)取得和轉(zhuǎn)移的一切事物,而且有權(quán)決定其境內(nèi)法人和自然人從事經(jīng)濟活動,并不構(gòu)成國際法上的非法行為。[3] 所以在外國投資范圍內(nèi),對外國人的商業(yè)活動范圍,加以一定的限制,入對某些企業(yè)不準外國人經(jīng)營,只允許本國政府經(jīng)營,或本國國民經(jīng)營,或本國國民的經(jīng)營管理,或外國人可以參加某種企業(yè),但參與權(quán)或股權(quán)需低于本國國民等等。這也并不違反國際法原則,而且是國際法所公認的合理例外。[4] 各國外資法一般都不在資本輸入國所有經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)對外國投資者給與完全的國民待遇。資本輸入國為了確保外國投資有利于東道國的經(jīng)濟發(fā)展,必須對外國投資的范圍加以限定。一方面將關(guān)系到國家安全和重大利益的關(guān)系到國計民生的行業(yè)和部門保留在政府和國民手中,另一方面,將外資引導(dǎo)到本國亟待發(fā)展的行業(yè)和部門,使外國投資于本國經(jīng)濟發(fā)展目標一致。因此,各國采用法律規(guī)定,或發(fā)布投資指導(dǎo)目錄,貨采用許可證的方式,允許或鼓勵那些產(chǎn)業(yè)部門投資,限制或禁止那些產(chǎn)業(yè)部門投資。。 這些限制或禁止的產(chǎn)業(yè)部門,可以說主要是服務(wù)貿(mào)易的部門。[5] 由于服務(wù)貿(mào)易,尤其是通過資本流動實現(xiàn)的服務(wù)貿(mào)易的市場開放涉及一些直接關(guān)系國家主權(quán)與經(jīng)濟安全、政治與文化等敏感問題。因此,國際服務(wù)貿(mào)易市場現(xiàn)實很強的壟斷性。[6] 也就是說,由各國政府幾乎擁有完全壟斷性質(zhì)的,或給與特許經(jīng)營的公共事業(yè),如城市供電、供水、燃氣、公交、地鐵或產(chǎn)業(yè)如郵政、電信廣播、電視、鐵路運輸、航空運輸、以及某些基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)如車站、機場、碼頭,[7] 在80年代末以前,幾乎都是禁止或限制外商進入的行業(yè)。[8]限制或禁止投資的措施范圍很廣,主要是與市場準入有關(guān)的措施,這一類措施是開業(yè)權(quán)問題,它是對進入各國建立各類服務(wù)性公司和機構(gòu)加以限制或管制,乃至禁止。從限制和禁止的措施看,具體包括:1、對于國內(nèi)特定的服務(wù)業(yè)部門或公司,完全禁止外國直接投資的進入;2、對服務(wù)業(yè)投資的地域限制;3、對服務(wù)業(yè)投資的公司數(shù)量限制。 發(fā)達國家外資準入限制的范圍較小。外資禁入的范圍主要有國防軍事、通訊、宣傳部門、公用事業(yè)、交通、銀行等。如美國在通訊、航空運輸、沿海運輸、水電、原子能、銀行業(yè)、保險業(yè)等領(lǐng)域做了限制性規(guī)定。發(fā)展中國家一般對在本國已有一定發(fā)展基礎(chǔ),需要重點保護的服務(wù)貿(mào)易行業(yè)進行禁止或限制,如印度尼西亞外資法規(guī)定:凡對國家至關(guān)重要的事業(yè)、企業(yè)并關(guān)系到多數(shù)國民的生命者,如港灣、公用發(fā)配電、通信、?者\輸公用鐵路等,不允許外資全面控制。泰國外資法禁止向政府專營的武器、煙草、鐵道、港口、國內(nèi)民航等部門的投資,凡屬限制外國投資的部門,外資一般只占少數(shù)股權(quán),而且需經(jīng)過嚴格審查。 巴西禁止外資在航空沿海運輸、新聞、電力等部門投資。 80年代末期后的變化 由于國家本身的目標可能發(fā)生變化,新技術(shù)的發(fā)展使政策失去了對投資的控制力,各國看到保護措施的代價高昂,以及其他國家為采用開放措施反而取得成功,促成各國調(diào)整本國服務(wù)貿(mào)易開放政策。 服務(wù)貿(mào)易問題引起關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定締約方的嚴重關(guān)注,成為烏拉圭回合談判的重要議題,并在1994年最終達簽署《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》,在市場準入、國民待遇、惠國待遇和逐步自由化等方面的規(guī)定,大大推動全球服務(wù)貿(mào)易的自由化,影響國際直接投資法的變化。從國內(nèi)法看,近年來,許多國家日益認識到外國直接投資有間接投資不可替代的優(yōu)點,均修訂了外資法中歧視性規(guī)定,自由化傾向越明顯,隨著對外國直接投資的全球性競爭的加劇,各國政府區(qū)域形成共同的政策標準。[9]至1996年止,65個國家(10個發(fā)達國家,55個發(fā)展中國家)在國際投資中采取了98項有利于自由化的政策[10].從雙邊關(guān)系看,90年代以來,各國為簽署對保護和促進的雙邊投資協(xié)議。到1996年6月已有將近1160個條約,約有2/3時90年代締結(jié)的。在多邊層次,歐共體、北美自由貿(mào)易區(qū)等締結(jié)區(qū)域性公約,實現(xiàn)投資自由化。聯(lián)合國、經(jīng)合組織、亞太經(jīng)合組織、世界銀行發(fā)展委員會等國際組織也在努力促自由化進程。 一、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的影響 進入90年代,服務(wù)業(yè)及服務(wù)貿(mào)易在世界經(jīng)濟的重要性日益突出。世界貿(mào)易組織《服務(wù)貿(mào)易》江多邊貿(mào)易體制的基本原則延伸至服務(wù),它包括了除政府服務(wù)采購?fù)獾乃饔煞⻊?wù)貿(mào)易,并將要素移動服務(wù)作為自由化的重要目標。服務(wù)貿(mào)易的定義不僅涉及跨國境的服務(wù)消費和提供, 也涉及成員國的服務(wù)提供者在任何其他成員境內(nèi)通過商業(yè)存在提供服務(wù),通過自然人移動提供服務(wù)。因此,也必然涉及服務(wù)業(yè)國際直接投資的自由化及規(guī)范。《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》要求各成員國遵守國民待遇、最惠國待遇原則。由于涉及12大類、155個細分的服務(wù)分部門,所以,服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定對國際直接投資及投資法也產(chǎn)生重大影響。主要表現(xiàn)為: 1、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》促進服務(wù)貿(mào)易的自由化,尤其是世界貿(mào)易組織都參加服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定,實行不同程度的自由化,尤其是公共設(shè)施、運輸、電訊、金融及保險等服務(wù)設(shè)施的現(xiàn)代同時促進90年代以來,許多發(fā)達國家和發(fā)展中國家的服務(wù)業(yè)都在進行民營化改革。 2、關(guān)貿(mào)總協(xié)定要求與建立國際直接投資形式的商業(yè)存在聯(lián)系在一起的資本移動自由化,從而在另一成員國境內(nèi)由市場準入承諾的部門提供服務(wù)。關(guān)貿(mào)總協(xié)定,對于成努開放得的服務(wù)業(yè)內(nèi)的,經(jīng)批準建立機構(gòu)的國際直接投資,在未經(jīng)世界貿(mào)易組織同意的情況下,禁止對其實施限制(包括對流動資產(chǎn)交易的國際直接投資流入)。因而,就資本而言,關(guān)貿(mào)總協(xié)定模糊了資本與流動資產(chǎn)交易之間的區(qū)別,如果一國就建立外國服務(wù)機構(gòu)做出了公開承諾。則對投資的影響是巨大而積極的。 3、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》規(guī)定當需要資本提供服務(wù)時,資本必須能自由過境轉(zhuǎn)移,這必然會促進國際直接投資。如有關(guān)市場準入的16條注釋中規(guī)定:“若一成員在有關(guān)通過第一條(服務(wù)貿(mào)易的定義)提供服務(wù)的提供服務(wù)的事宜方面做出承諾,并且這種資本過境轉(zhuǎn)移時服務(wù)本身不可缺少的一部分,則該國也因此承諾,允許此種資本移動!痹撘(guī)定那個模糊了資本與流動資本交易之間的區(qū)別。因為資本的國際移動時服務(wù)貿(mào)易必不可少的一部分,但從另一角度,他代表了一種對經(jīng)常項目(資本交易項目)沒有影響的資本移動,對資本移動自由化由積極影響。 在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》制訂之前,關(guān)貿(mào)總協(xié)定對于國際貿(mào)易自由的推進和努力主要集中于貨物貿(mào)易領(lǐng)域,對服務(wù)貿(mào)易一直未進行統(tǒng)一規(guī)范,《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的誕生為服務(wù)貿(mào)易的逐步自由化提供了體制上的安排和保障,它確立了通過各成員國連續(xù)不斷談判,促成各國服務(wù)貿(mào)易市場的開放!斗⻊(wù)貿(mào)易總協(xié)定》促成發(fā)達國家基本消除對國際直接投資的限制,、發(fā)展中國家對國際直接投資政策的調(diào)整。[11] 二、發(fā)達國家基本消除對國際直接投資的限制 1、關(guān)于國際直接投資進入與公司建立的限制的減少 通常對外資的限制表現(xiàn)為國際直接投資進入與公司建立方面的限制,消除這類限制是對外國直接投資全部開放。過去存在與服務(wù)部門的許多限制,隨著世界貿(mào)易組織《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的實施,也逐步解除,尤其是在通信、土地買賣、空運、中介服務(wù)、專業(yè)服務(wù)等領(lǐng)域自由化程度較高。盡管如此,仍有不少發(fā)達國家對國際直接投資進入一些產(chǎn)業(yè)部門仍有不同程度的限制。這里需指出的事,許多發(fā)達國家使一些區(qū)域經(jīng)濟一體化組織的成員,在一體化組織內(nèi)部也在積極推進國際直接投資政策的自由化,例如,歐盟成員之間的限制很少。 2、 國際直接投資所有權(quán)與控制的規(guī)定較少。 發(fā)達國家在絕大多數(shù)行業(yè)已經(jīng)放棄強制性的擁有多數(shù)或少數(shù)股權(quán)作為限制對外直接投資的規(guī)定。但是,股權(quán)限制仍作為限制國際直接投資進入某特定行業(yè)的一種手段。發(fā)達國家有利利用股權(quán)限制控制產(chǎn)業(yè)的私有化程度,或限制其進入還沒有完全開放的服務(wù)行業(yè),如通信、廣播、空運。由于《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》允許發(fā)達國家和發(fā)展中國家成員在具體承諾、對等談判基礎(chǔ)上開放服務(wù)貿(mào)易。所以,許多發(fā)達國家在服務(wù)貿(mào)易方面,仍對國際直接投資進入某些行業(yè),以及進入的公司數(shù)目進行限制。例如在銀行、保險、專業(yè)、服務(wù)、通訊、空運、廣播電視等行業(yè)。經(jīng)合組織的調(diào)查表明,所有經(jīng)濟合作與發(fā)展組織成員,對特定領(lǐng)域的投資,以及空運、海運的投資都加以限制。有9個國家(澳大利亞、加拿大、芬蘭、希臘、日本、葡萄牙、西班牙、瑞典、美國、)對采礦或自然資源開發(fā)加以限制;有18個國家限制外空公司從事銀行或金融服務(wù);有8個國家對無線電、電視、廣播或出版部門的外方控股公司進行限制。 三、發(fā)展中國家對國際直接投資政策的調(diào)整。 。ㄒ唬、放寬對國際直接投資流入的各種限制 1、 進一步減少對國際直接投資進入予公司建立的限制,發(fā)展中國家為了保護國內(nèi)工 業(yè),一般都制定一系列的政策法規(guī)對外國直接投資進入國內(nèi)一些行業(yè)及公司的建立建加以限制。從某種程度上講,任何對國家直接投資的限制都是武斷的。因為特定領(lǐng)域的措施和政策往往具有一個以上的目的和效果,在是始終并不一定能實現(xiàn)其政策目標。為此,發(fā)展中國家頁充分認識到消除這類限制是外國直接投資自由化的重要標志,努力放松,甚至對直接投資流入的限制。各發(fā)展中國家政府通過減少對外資禁入的行業(yè)限制,事的外國投資者的進入及開業(yè)較以前更為容易,各國主要通過兩種方式修改外資法,一放寬對外資的準入,一種是在所謂外資進入“積極清單”(Positive List)上增加允許外資進入的行業(yè),另一種方式是減少原來禁止外資進入的“消極清單”(Negative List)上的行業(yè),只要是服務(wù)行業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)。值得注意的事,許多發(fā)展中國家特別是拉美國家通過外資參與本國對于公共設(shè)施的私有化進程,開放了原來禁止外資進入的行業(yè),如電信等行業(yè)。 發(fā)展中國家保留為維護國家安全、公共利益和重大利益而采取的國際直接投資的某些限制。一般這些考慮被視為國際直接投資自由化一般原則的合理例外,并且在近期也不可能回消除。但以此為目標事是限制的領(lǐng)域較少,主要由廣播、電視、金融保險等少數(shù)服務(wù)行業(yè),一極少數(shù)資源開采業(yè)。 2、 對國際投資流入所有權(quán)與控制的規(guī)定趨于放寬。 90年代以來,以強制擁有多數(shù)或少數(shù)股權(quán)作為限制外國直接投資進入的做法逐漸減少,許多發(fā)展中國家現(xiàn)在基本允許外國公司擁有全部股權(quán)。但是,股權(quán)限制人作為限制國際投資進入某些行業(yè)的一種手段。發(fā)展中國家對國際投資進入銀行、保險、專業(yè)服務(wù)、通訊、空運及廣播等領(lǐng)域的股權(quán)限制,或規(guī)定外國公司數(shù)目。另外,一些國家規(guī)定的國際投資逐步退出要求和與利潤再投資的有關(guān)規(guī)定,都已基本撤銷,如印尼。泰國、拉美國家。 3、 經(jīng)營限制。 一些發(fā)展中國家在服務(wù)外國公司建立后,為了減少外國公司經(jīng)營活動中獲得的收益,對其經(jīng)營活動實施限制,如要求優(yōu)先聘用當?shù)厝藛T和當?shù)爻煞忠蟆_@些限制由于《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》,《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施》的約束,使發(fā)展中國家成員作了相應(yīng)調(diào)整,大大放寬了這方面的限制。目前仍存在的經(jīng)營限制主要集中在外資公司經(jīng)營業(yè)務(wù)方面的限制。如一些發(fā)展中國家不允許外資金融公司經(jīng)營東道國本幣業(yè)務(wù)。 4、 授權(quán)和匯報。 許多發(fā)展中國家特別是一些非洲國家趨向于用簡單的登記程序來取代原來的對外資禁入的審批要求,當然,對于外資進入某些特定的具有戰(zhàn)略地位的服務(wù)產(chǎn)業(yè),如銀行與金融業(yè)、航空運輸、廣播及電訊業(yè)或者通過兼并或收購〈M&A〉方式進入,各國都有一定的審批要求。發(fā)展中國家保留一定程度的對國際直接投資進入的審批制度,如對進入特定服務(wù)行業(yè)或參與某些經(jīng)營活動,投資額超過一定數(shù)量須經(jīng)外資主管部門審批。 三 結(jié)論 聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議《1996年世界投資報告》表明,90年代以來,全球投資政策自由化是大勢所趨,服務(wù)業(yè)外國直接投資自由化表現(xiàn)為消除國際服務(wù)貿(mào)易壁壘,消除限制或歧視性待遇的進程,另一方面表現(xiàn)為與服務(wù)業(yè)直接投資者都有關(guān)的制度的建立,亦即外國直接投資法規(guī)、政策的國際協(xié)調(diào),規(guī)范,所以服務(wù)業(yè)外國直接投資自由化隨著與之相適應(yīng)的,或是事實上作為其條件的各種法律和政策的出臺。 注釋 [1] 根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的解釋,所謂外資[自由化主要包括以下方面的內(nèi)容:(1)減輕或者消除所謂的市場扭曲(Market Distortion)的影響,造成市場扭曲的原因可能是外資法中專門針對外國投資者的限制措施(例如外資進入及經(jīng)營觀念方面的障礙,也可能是外資法中有關(guān)給與或不給與外國投資者某種優(yōu)惠措施及補貼。的規(guī)定),(2)提高給與外國投資者的待遇標準(例如給與外國投資者的國民待遇、最惠國待遇以及公平公正待遇(3),加強對市場的監(jiān)督的保障市場機制的正常運營(例如制訂競爭規(guī)則,信息披露規(guī)則)(聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議《1999世界投資報告》) [2] 陳安:《國際經(jīng)濟法》,北京大學(xué)出版社1994年版,第82頁。 [3] 姚梅鎮(zhèn):《國際投資法》,武漢大學(xué)出版社,1986年版,第117頁。 [4] 海德:《國際法》,第650頁以下。哈克任斯:《國際法匯編》轉(zhuǎn)引自姚梅鎮(zhèn):《國際投資法》,武漢大學(xué)出版社,1986年版,第117頁。 [5] 參閱楊鵬慧:《世界組織法框架下我國外資準入制度研究》,《投資研究》2000年10月,第44頁。 [6] 陳已昕:《國際服務(wù)貿(mào)易法》,復(fù)旦大學(xué)出版社1997年,第9頁。 [7] 張昕竹:《中國規(guī)制與競爭理論和政策》,社會科學(xué)文獻出版社2000年版,第27頁。 [8] 例如“公用事業(yè)(國際服務(wù)貿(mào)易分類表各大類均有)、航空《國際服務(wù)貿(mào)易分類表》第11類第c項)內(nèi)陸運輸(國際服務(wù)貿(mào)易分類表第11來第DEG項)電訊(國際服務(wù)貿(mào)易分類表第2類)國際與武器彈藥(批發(fā)、小總貿(mào)易和零售)(國際服務(wù)貿(mào)易分類表第2類第4大類)印刷(國際服務(wù)貿(mào)易分類表第D類第F項)無線電和電視(國際服務(wù)貿(mào)易分類表第二類第D小項)投資銀行、保險、商業(yè)銀行(國際服務(wù)貿(mào)易分類表第7類第B項,原子能、石油(國際服務(wù)貿(mào)易分類表第1類第F項。進出口(國際服務(wù)貿(mào)易分類表第4類。) [9] Jeswald Salacuse,F(xiàn)oreigh Investment law and Regulation,1997) [10] 張漢林、盧進勇:《經(jīng)濟增長新引擎-國際直接投資方式新規(guī)范》,中國經(jīng)濟出版社1998年版,第12頁。 [11] 理查德·D·凡寧(Rechiessor.D.Vine)在梅瑞爾A.卡卡巴德(Mario.A.Kakaballse)《國際服務(wù)貿(mào)易:90年代自由化的展望》(《Internation Trade in Service: Prospects of Liberalization in the 1990s》藝術(shù)的序言中如此說道:“服務(wù)也是如此分散,難以界定和少量出口,被認為是不可貿(mào)易品),以至于他長期游離于國際經(jīng)濟活動的認真研究和分析之外。隨著《國際服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的生效,以及以服務(wù)貿(mào)易作為新的重要調(diào)節(jié)內(nèi)容的世界貿(mào)易組織的誕生,服務(wù)生產(chǎn)及其國際交換也越來越成為最具活力的最受世人關(guān)注的經(jīng)濟活動。
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我國法律文獻檢索教材之檢討
我國法律文獻檢索教材之檢討 我國目前出版的法律文獻檢索教材大多數(shù)出自于高等法學(xué)院校中法律圖書館的專業(yè)館員之手。自1981年秋,教育部發(fā)布《高等學(xué)校圖書館工作條例》將“開展查詢文獻方法的教育和輔導(dǎo)工作”作為大學(xué)圖書館的任務(wù)之一開始,以當時司法部部屬政法院校....
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歷史與社會交錯中的當代法學(xué)學(xué)術(shù)史
歷史與社會交錯中的當代法學(xué)學(xué)術(shù)史 就法學(xué)而言,有若干特點使得它與其他人文以及社會科學(xué)學(xué)科相區(qū)別。最突出的特點可能是,在中國,法學(xué)本身就是一個當代學(xué)科。古典時期,我們雖然也有律學(xué),但是,與西方羅馬法以降的法學(xué)相比,明顯地缺少超驗的價值訴求,與此同時,不存在....
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哲學(xué)的困境和黑格爾的幽靈——關(guān)于中國無哲學(xué)的反思
哲學(xué)的困境和黑格爾的幽靈——關(guān)于中國無哲學(xué)的反思 摘要:“中國近代在翻譯和引進西方學(xué)術(shù)的過程中,對其基本概念或術(shù)語往往采取譯詞重于借詞的方法,從而引發(fā)中西學(xué)術(shù)思想轉(zhuǎn)換中的”名實之辨“。中西哲學(xué)之間的學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)譯、通約和交流的過程實際上就是一個比較哲學(xué)研究的過....
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論全球化時代的文化多樣性
論全球化時代的文化多樣性 文化多樣性(cultural diversity)是人類歷史上普遍恒久的特征。任何一種文化,只有在它能夠與其他文化相區(qū)別時才能被辨識,也才能有現(xiàn)實的存在。一方面,相應(yīng)于不同的自然環(huán)境和歷史條件,文化的起源和演化不可能是同一的;另....
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