論民事歸責(zé)客觀化

論民事歸責(zé)客觀化 　　一、民事責(zé)任的價值定位

　　民事歸責(zé)客觀化的趨勢，歸根結(jié)底是由民法價值目標(biāo)的改變決定的。法律產(chǎn)生之初，諸法合一，刑民不分，不論是階級矛盾還是個人利益沖突，均采用人身制裁的手段加以解決，懲罰是這一時期法律的基本功能和價值體現(xiàn)。然而，單純的人身懲罰未必會產(chǎn)生最理想的效果，“物質(zhì)的補償終較心理補償具有實益”，損害賠償責(zé)任開始出現(xiàn)并逐漸法律化。這一發(fā)明，使法律的功能與價值由單純的懲罰演變?yōu)殡p重的懲罰與補償并舉。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，為了充分實現(xiàn)法律的功能與價值，統(tǒng)治階級進(jìn)一步將法律分為刑法和民法，刑事責(zé)任和民事責(zé)任也開始分立。

　　社會主義中國建立五十多年來，由于高度集中的計劃經(jīng)濟體制和以階級斗爭為綱的政治形勢，一直不曾有民法典。在中國以及所有的社會主義國家，民法的價值曾經(jīng)被扭曲到了幾乎可以被刑法取代的地步。所以，今天我們?nèi)匀患缲?fù)著重新評價民法，尤其是民事責(zé)任價值的重任。

　　刑事責(zé)任，首先考慮的是國家和社會公共利益的保護，強調(diào)犯罪是對整個國家和社會整體利益的破壞。為了維護國家和社會公共利益，統(tǒng)治者主要以人身責(zé)任的方式對這種嚴(yán)重的危害行為給予嚴(yán)厲地人身制裁，以達(dá)到懲戒、教育和預(yù)防的目的�？梢�，刑事責(zé)任主要側(cè)重于法律懲罰價值的實現(xiàn)，可稱之謂懲罰性責(zé)任（含現(xiàn)代法中的刑事責(zé)任和行政責(zé)任，下同）；在這里，法律責(zé)任的懲罰性得到了淋漓盡致的體現(xiàn)。

　　而民事責(zé)任，首先考慮的是個體利益關(guān)系的平衡。主要以返還財產(chǎn)、賠償損失等財產(chǎn)責(zé)任形式，使被破壞了的利益平衡得到恢復(fù)。損害事實的存在，成為決定民事責(zé)任承擔(dān)的根本條件。民事責(zé)任主要側(cè)重于法律補償價值的實現(xiàn)，可稱之謂補償性責(zé)任。在這里，法律責(zé)任的補償性得到充分的發(fā)揮。

　　概而言之，懲罰與過錯相表里，懲罰性責(zé)任的法律思維邏輯可以概括為：有責(zé)任是因為有過錯而不是因為有損害，無過錯即無責(zé)任；而補償則與損害相因果，補償性責(zé)任的法律思維邏輯則可以概括為：有責(zé)任是因為有損害而不是因為有過錯，無損害即無責(zé)任。正是民事責(zé)任所表現(xiàn)的補償價值，給民事歸責(zé)客觀化奠定了客觀物質(zhì)基礎(chǔ)。

　　二、過錯理論的局限性

　　羅馬法以來，過錯作為民事責(zé)任的歸責(zé)要件長期獨占統(tǒng)治地位。但是，過錯的概念從它出現(xiàn)時起，就是法學(xué)界爭論的焦點。歷來有主觀說、客觀說及折衷說的爭論。

　　主觀說（即心理狀態(tài)說）把過錯解釋為行為人的某種應(yīng)受譴責(zé)的不良心理狀態(tài)。其內(nèi)涵使法律責(zé)任帶有濃重的懲罰性色彩，不能反映民事責(zé)任的補償性特征。

　　客現(xiàn)說（即注意義務(wù)說）把過錯解釋為行為人對注意義務(wù)的違反。這雖然在一定程度上克服了心理狀態(tài)說的主觀性，但是在注意義務(wù)上又缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

　　折衷說（即主客觀統(tǒng)一說）則認(rèn)為：“過錯就是行為人未盡自己應(yīng)盡和能盡的注意而違反義務(wù)，因而為法律所不容忍的行為意志狀態(tài)。”主客觀兩項標(biāo)準(zhǔn)并存，使過錯的內(nèi)容更趨于復(fù)雜化。這雖然在理論上可以論證其合理性，實踐中卻難以有效實行。

　　由于過錯理論自身的模糊性，不論在其作為歸責(zé)要件時，還是作為免責(zé)的抗辯事由時，都會使當(dāng)事人舉證義務(wù)的完成遇到困難，從而或者使權(quán)利人的權(quán)利不能及時獲得法律救濟，或者使行為人承擔(dān)了本不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。在合議庭或仲裁庭對責(zé)任承擔(dān)作出法律評斷時，往往由于對過錯內(nèi)涵和過錯標(biāo)準(zhǔn)把握不同，而使結(jié)論飄忽難定。為了緩和這種矛盾，“推定過錯”、“事實自證”作為確定民事責(zé)任的具體規(guī)則相繼登堂入室，已經(jīng)表現(xiàn)出民事歸責(zé)客觀化的趨勢。但是，由于這些規(guī)則自身的局限性，仍然無法使過錯責(zé)任理論徹底擺脫效果與宗旨不協(xié)調(diào)的窘境。

　　三、民事歸責(zé)客觀化的歷史必然

　　在以家族為基本社會單位的原始社會，同生存、共利益的生活形態(tài)和簡單的經(jīng)濟關(guān)系，決定了家族對外來侵害的反應(yīng)就是復(fù)仇。從血族復(fù)仇，同態(tài)復(fù)仇，到最初的損害賠償制度，都是從簡單的加害事實出發(fā)，對加害人進(jìn)行嚴(yán)厲的制裁。為了維護簡單再生產(chǎn)條件下的全體利益，懲罰是最公平的。所以當(dāng)時唯一可行、唯—合理的就是“有損害就有責(zé)任”的加害責(zé)任原則。

　　隨著商品經(jīng)濟關(guān)系的發(fā)生與發(fā)展，古老的加害責(zé)任原則被人類進(jìn)步的物質(zhì)和精神文明所擊破。羅馬簡單商品經(jīng)濟的土壤培育出發(fā)達(dá)的民主政治以及與此相適應(yīng)的法律觀，“法就是最高理性”成為古羅馬人的信條。在這種觀念支配下，民事責(zé)任的意義就不僅局限于保護權(quán)利，還必須重視對行使權(quán)利積極性的保護，體現(xiàn)理性和正義。為此，羅馬人在確定民事?lián)p害賠償責(zé)任時引入了“過錯”的概念。“把有無過錯作為判斷有無責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)，使懲惡揚善、扶正去邪的正義原則得以實現(xiàn)；同時，以損害賠償作為過錯行為的法律后果，使私權(quán)恢復(fù)的現(xiàn)實目標(biāo)得以實現(xiàn)。”民事責(zé)任制度開始進(jìn)入過錯責(zé)任階段。

　　資產(chǎn)階級取得政權(quán)后，過錯責(zé)任原則在資產(chǎn)階級個人自由主義和私法自治的溫床上迅速成長，在極大促進(jìn)了自由資本主義經(jīng)濟發(fā)展的同時也使自身得到完善，與所有權(quán)絕對、合同自由共同構(gòu)成了資產(chǎn)階級民法的三大支柱，過錯責(zé)任原則的發(fā)展達(dá)到了鼎盛時期。

　　伴隨現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，競爭日趨激烈。一方面創(chuàng)造著巨大的物質(zhì)文明和精神文明，另一方面又迫使資本持有者為在激烈的競爭中求生存圖發(fā)展，不得不將最大限度的獲取利潤作為首選行為目標(biāo)。按社會規(guī)范自覺選擇合理行為讓位于按利潤大小選擇行為，這不僅加劇了資本主義社會的基本矛盾，使整個資本主義社會的政治、經(jīng)濟不斷面臨各種危機，同時也使合同自由、所有權(quán)絕對、過錯責(zé)任等一系列資產(chǎn)階級私法原則遇到了嚴(yán)厲地挑戰(zhàn)。面對生產(chǎn)力發(fā)展所造就的錯綜復(fù)雜的社會關(guān)系，單一過錯責(zé)任原則已無法平衡被千奇百怪的民事違法行為所破壞了的各種利益關(guān)系。為了擺脫困境，資產(chǎn)階級不得不調(diào)整立法政策，將損失補償和社會利益作為新的民事責(zé)任立法的兩個基點。于是，在過錯責(zé)任之外，德國首先以特別法的形式創(chuàng)立了客觀責(zé)任，隨后公平責(zé)任也應(yīng)運而生。這兩項新出現(xiàn)的歸責(zé)原則，都以造成的損害結(jié)果為確定責(zé)任的前提，完全拋棄了主觀過錯這一標(biāo)準(zhǔn)，可以稱為民事歸責(zé)客觀化，其具體表現(xiàn)形式即為民事歸責(zé)原則多元化。

　　在我國社會主義市場經(jīng)濟初具規(guī)模的新形勢下，面對電子、信息時代的社會物質(zhì)生活條件，仍然堅持民事責(zé)任的主要價值在于其懲罰性的論點是不合時宜的。我們有必要重新正確認(rèn)識民事責(zé)任的補償價值，并以此為價值目標(biāo)取向，建立符合我國市場經(jīng)濟發(fā)展的多元化的民事責(zé)任歸責(zé)原則體系。

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