規(guī)范民商裁判的基本標準

規(guī)范民商裁判的基本標準 　　民商審判活動最終要落實到裁判結果上。本文重點要解決的就是判定裁判結果應當掌握的法律標準。有的法官可能會提出，如何進行裁判法律已經有明確規(guī)定，例如民事訴訟法關于一、二審程序的規(guī)定等，似無必要再小題大做。在此，筆者要特別提出的是，隨著法制建設的不斷發(fā)展，法學理論的博大精深是我們終生都難以熟諳的。法律的不斷修改、完善和創(chuàng)新，必然會引出大量新情況、新問題亟待探索和研究。特別是近一段時期以來，審判實踐中暴露出關于如何裁判、應當適用什么標準裁判的問題等，需要在統(tǒng)一認識中加以規(guī)范。

　　一、如何適用判決的標準

　　通常情況下，我們理解有事實、有請求的訴訟案件，法院在處理時可以適用判決的方法予以解決。根據民事訴訟法的規(guī)定，事實清楚的、有明確法律依據的，可依法作出是否支持原告訴訟請求的判決。二審法院經過審理，可以對原判維持，也可以查清事實后改判。這里有幾個問題需要明確：

　　1.當原告的訴訟請求不能成立時，應當用判決的方式駁回原告的訴訟請求，而非用裁定駁回原告起訴。在二審中，當然可以直接駁回原告的訴訟請求，不論實際上是維持了原判，還是撤銷原判重新作出判決。需要注意的是，如果法院既不支持原告的訴訟請求，也不支持被告的抗辯或反訴，卻另外找了第三種理由自己作出判決。顯然，這樣判處就是判非所請，也不符合法律規(guī)定根據當事人訴、辯主張進行審理的精神。

　　2.如何理解法律事實與客觀事實的關系。當前，審判實踐中如何理清法律事實與客觀事實的關系。筆者認為，作為法官，首先要追求的是客觀事實，即盡可能作到事實清楚、證據扎實，以避免枉法裁判。而當舉證、調查工作均已結束，并未在現有證據基礎上查出新的事實，或者法官所希望實際發(fā)生的事實時，我們到底以何種事實進行裁判？是以已經查明的事實作出裁判，還是推論可能存在的某種事實進行裁判？唯物主義者也未必每件事實都能做到100％的準確。我們既反對不經調查以純粹的法律事實進行判決的做法，也反對經調查后仍不死心，非要按自己的主觀判斷進行判決的做法。也要承認法院、法官不是萬能的，當客觀事實沒有查清，或者沒有證據證明時，只得依法律事實作出裁判。依法律事實作出裁判，同樣應當認為是符合法律規(guī)定的。

　　3.二審裁判的標準問題。原審法院判決正確的予以維持，判決錯誤的予以改判無可爭議。關鍵是原審判決在程序上或實體上均有小毛病如何處理？筆者認為，不論原判在程序上，還是在實體上，只要存在的小毛病不影響實體判決公正的，二審法院不一定要改判，可在“本院認為”部分指出其存在的問題，例如適用法律條款有誤，當事人的訴辯主張整理不全面，支付金額時間略長或略短等。但同時應該強調，該問題并不影響實體公正，所以不必予以改判。如果每件案子都因存在或多或少的瑕疵，就要予以改判，勢必造成改判率居高不下的局面。筆者認為，完全可以通過指導與規(guī)范的方式，將這些小毛病克服。

　　4.對于疑難復雜案件，需要委托鑒定或者發(fā)回重審的，或者需要中止審理的，人民法院應當對事實清楚部分的爭議，逕行作出判決，而無須等待全部案件事實清楚以后再作出判決。這主要是為當事人利益考慮，節(jié)約訴訟成本，盡力做到法律效果與社會效果的統(tǒng)一。如果任何一件復雜、疑難案件都經過長時間方能全部審結，于當事人不利，于人民法院公正執(zhí)法不利，更談不上法律效果與社會效果的統(tǒng)一。

　　二、適用裁定的基本標準

　　裁定一般適用于駁回起訴、訴訟中的保全執(zhí)行措施、中止訴訟；二審中的發(fā)回重審、裁定移送，以及駁回上訴、維持原審裁定等。當前，筆者認為，審判實踐中出現的比較尖銳的問題是：

　　1.何時適用駁回起訴的裁定。審判實踐中經常會見到這樣的案例，即原告起訴時是符合法律規(guī)定條件的當事人，而在訴訟中因法定事實或當事人民事合同上的事由，導致債權債務關系發(fā)生改變。此時，原告已不再是法律意義上的原告，甚至爭議根本與其無任何關系。有人認為應當以訴訟請求不成立為由，判決駁回原告的訴訟請求，而非裁定駁回起訴。而筆者認為，雖然原告無權主張債權，喪失了勝訴權，但該案的基本事實還是存在的，駁回原告起訴后，其他有訴權的當事人仍可提起訴訟，類似的案件仍可能存在，并不能因現在原告訴因的不成立而使本案歸于消失。所以，對待當事人的訴權應當十分慎重，不可輕易將其駁奪。

　　2.慎用發(fā)回重審裁定。對于案件事實確實短時間內難以查清，或者確有必要追加當事人的，應當依法裁定發(fā)回重審，而其他案件則另當別論。例如，某公司被上級主管單位申請注銷，上級公司接收債權債務后，因資不抵債也宣告破產。債權人向某公司主張合同之債。告知其向上級公司破產清算組申報債權，而債權人明示不同意。對于此類案件，如認為工商行政管理機關注銷某公司工商登記不合法，應通過行政訴訟方式尋求解決，而后進入民事訴訟程序。如已經進入行政訴訟程序，且已被人民法院駁回，則無權再對行政管理機關的行政行為提出異議，或要求按對自己有利的方式進行處理。主張裁定發(fā)回本案的同志認為，某公司被注銷并未經過債權債務清理程序，故按照法人經清理方為消亡的理論，應裁定發(fā)回重審，經清理后作出明確裁判，哪怕債權實現為零。目前占主流思路的觀點則認為，不但債務人已被注銷，上級公司也因資不抵債而破產。如發(fā)回重審，只能增加當事人訴累，增加人民法院執(zhí)法的工作繁瑣程序。第三種觀點認為，如不發(fā)回重審，不應作出裁定，而應作出判決，支持債權人的債權請求。筆者認為，原審法院本應依法作出駁回原告訴訟請求的判決，理由是其拒絕參加破產債權申報，也不應循其他途徑得到支持。原審法院適用裁定的方式，還是給原告留有一定余地，即將來一旦發(fā)現了債務人、破產公司的有效財產線索，還可以再依法提起訴訟，尋求法律保護，這也應當得到支持。故最終意見還是應當裁定維持原審裁定。

　　3.慎用中止審理裁定。對于民商事案件，在法定審限內難以審結的，可以申請延長審限，而對政策性強的案件，例如需要進行司法解釋的案件、等待協(xié)調的案件、等待某種事由消滅的案件，均可適用中止審理的裁定。然而，最近筆者與同事在討論一起股權確認與請求權案件時，卻出現了不同的見解。簡要案情是：某工會在一起確認股權案件中被法院判決不享有公司的股權，不再是公司的股東。某工會認為其享有公司的股權，遂在另一省法院以其原控股公司為被告請求法院確認其股權，并請求實現其股權利益。某省法院審理認為，某工會在另一案件中已敗訴，自然不是公司的股東，不享有原告資格，遂裁定駁回其起訴。第一種意見認為，先前的判決認定某工會不享有股東資格錯誤，應當依法予以糾正。本著司法為民、有錯必究的原則，應當對第一個案件通過再審糾正。本案可裁定發(fā)回重審，由原審法院中止審理，待另一案件有了再審結果時再繼續(xù)審理。第二種意見認為，根據民事訴訟法理論，一事不再理。不能因為在一起案件中敗訴，而允許或支持、放任當事人以同一事實，到其他地域提起同一訴訟，其他法院更不應作出相反判決。如果允許這樣做，我們豈不又回到上個世紀80年代末、90年代初的狀況，當時的地方保護主義不就包含這一內容嗎？對于確有錯誤的案件，的確應當通過審判監(jiān)督程序予以糾正，而不應鼓勵當事人，應駁回上訴，維持原審裁定，另一案則由當事人按審判監(jiān)督程序提起再審申請。等另一案件得到糾正后，原告可另案再提起訴訟，如果真的另案得以糾正，說不定原告勿需提起新的訴訟。筆者持后一種觀點。

　　三、適用裁判過程中需要注意的其他問題

　　人民法院適用法律是基本業(yè)務工作，每一起案件，從立案到審結，均涉及到法律的適用。除最常用的判決和裁定之外，還有調解、采用司法制裁手段等問題，均應引起高度重視。

　　1.普通法與部門法的引用上，要盡量引用最相近的法條，部門法規(guī)定明確、具體的，應當盡量引用部門法的規(guī)定。一起案件涉及多個部門法的，應當在適用法律上予以兼顧，除非某個部門法缺乏針對性的規(guī)定，方可引用普通法。

　　2.如何掌握調解的尺度問題。審理中征求各方當事人意見，若均同意調解可予以調解，若達不成一致，則不應勉強，應及時作出裁判。同時，也不應當在事實不清、責任不明的情況下進行調解，即使達成調解協(xié)議，事后當事人也會反悔，或者提起再審申請，導致案件最終被上級法院再審改判。

　　3.應當慎用制裁手段。上個世紀90年代，各級法院適時采取制裁手段，配合國家對經濟秩序進行治理整頓，產生了良好的法律效果與社會效果。而今天，大家同處于市場經濟環(huán)境的激烈競爭之中，賺錢效應越來越難。以中國股市為例，前幾年每年都有一兩次大的行情，機構、散戶都容易賺到錢，而現在監(jiān)管的力度越來越大，行情沒有了，機構、散戶很多深套其中，無錢可賺。一旦發(fā)生訴訟，再因某一兩項違法、違規(guī)行為而予以處罰、甚至重罰，豈不進一步加重了當事人的經濟負擔，還怎么讓他們積極參與市場競爭？故筆者認為，應當不用或者少用制裁、罰款等手段，盡量以調節(jié)的方式，合理地處理當事人之間的糾紛。

1

    「內容提要」本文分析了東盟自由貿易區(qū)的現狀，特別是法律制度、組織框架、運行機制方面的特點和內部走向一體化、外部更趨開放性的特點；繼而在評述其成就和優(yōu)缺點的基礎上，結合正在建設中國—東盟自....

2

    「內容提要」利率作為金融產品的價格，是整個金融體系和金融市場中最活躍的因素，是金融市場的核心。利率市場化就是要讓市場供求關系在利率的形成過程中更大程度地發(fā)揮決定性的作用。利率市場化是我國金融產業(yè)走....

3

    「關鍵詞」國民待遇；稅收優(yōu)惠

    我國應對內外資企業(yè)實行無差別性待遇，這是國民待遇制度的本質要求，它反對歧視性的次國民待遇，更不贊成對外資過....

4

    論文提要：鑒于目前我國收入與商品價格的差異按揭發(fā)展迅速，由于按揭還款時間長、涉及法律關系較為復雜，如何控制各方風險已迫在眉捷，本文通過參考國外保險介入按揭的做法及抵押債權特點，就中國保險業(yè)介入....

5

        當以信息產業(yè)為龍頭的高新技術產業(yè)引導著中國科技事業(yè)步入未來知識經濟快車道之際，以觀念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新推動全面科技創(chuàng)新的一場現代科技革命正在中華大地上涌動....

6

    學校管理是多因素整合而成的。管理是否科學，是否有效，在于它的管理對象中“人”的因素是否積極上進，能否創(chuàng)造性地完成教學任務。

    管理學認為：人的....

7

　　我國目前出版的法律文獻檢索教材大多數出自于高等法學院校中法律圖書館的專業(yè)館員之手。自1981年秋，教育部發(fā)布《高等學校圖書館工作條例》將“開展查詢文獻方法的教育和輔導工作”作為大學圖書館的任務之一開始，以當時司法部部屬政法院校....

8

　　就法學而言，有若干特點使得它與其他人文以及社會科學學科相區(qū)別。最突出的特點可能是，在中國，法學本身就是一個當代學科。古典時期，我們雖然也有律學，但是，與西方羅馬法以降的法學相比，明顯地缺少超驗的價值訴求，與此同時，不存在....

9

　　摘要：“中國近代在翻譯和引進西方學術的過程中，對其基本概念或術語往往采取譯詞重于借詞的方法，從而引發(fā)中西學術思想轉換中的”名實之辨“。中西哲學之間的學術轉譯、通約和交流的過程實際上就是一個比較哲學研究的過....

10

　　文化多樣性（cultural diversity）是人類歷史上普遍恒久的特征。任何一種文化，只有在它能夠與其他文化相區(qū)別時才能被辨識，也才能有現實的存在。一方面，相應于不同的自然環(huán)境和歷史條件，文化的起源和演化不可能是同一的；另....