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新外貿(mào)法的新特征
新外貿(mào)法的新特征 2004年4月6日,《中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易法》(以下簡稱外貿(mào)法)提請(qǐng)十屆全國人大常委會(huì)第八次會(huì)議審議通過,將自今年7月1日起實(shí)行。此次外貿(mào)法修訂的必要性主要為:
(一)進(jìn)一步完善建設(shè)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的客觀需要。按照建設(shè)統(tǒng)一、開放、競爭、有序的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的要求,為國內(nèi)各類外貿(mào)經(jīng)營者創(chuàng)造平等競爭條件,加快內(nèi)外貿(mào)一體化進(jìn)程,進(jìn)一步提高貿(mào)易自由、便利程度,實(shí)現(xiàn)國內(nèi)外兩種資源、兩個(gè)市場的融合。修訂外貿(mào)法是健全完善公開公平透明的外貿(mào)環(huán)境,建立健全對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)機(jī)制,實(shí)現(xiàn)外貿(mào)的良性健康發(fā)展與合理有序競爭,以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的有力法律保障。
(二)我國外貿(mào)持續(xù)高速發(fā)展和對(duì)外開放進(jìn)一步深化的內(nèi)在需求。1994年外貿(mào)法實(shí)施近10年來,我國對(duì)外貿(mào)易的格局和數(shù)額都發(fā)生了巨大變化,外貿(mào)大國的地位已經(jīng)確立。就在人大常委會(huì)通過新外貿(mào)法的前一天,即2004年4月5日,wto公布了世界各國排名情況,確認(rèn)中國2003年外貿(mào)進(jìn)出口總額為8512億美元,排名世界第4位;對(duì)外貿(mào)易在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變,成為國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要推動(dòng)力。與此相對(duì)應(yīng),現(xiàn)行外貿(mào)法在對(duì)外貿(mào)易管理、對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)、對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)等諸多方面已不能完全適應(yīng)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的新情況、新變化、新要求,需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修改、補(bǔ)充和完善,更好地促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展。
(三)履行入世承諾的外在要求。加入世界貿(mào)易組織,為我國運(yùn)用wto規(guī)則,保護(hù)和發(fā)展自己提供了有利條件。為最大限度、充分地用足、用好wto賦予我國的權(quán)利,需要通過相應(yīng)的國內(nèi)立法,建立、健全具體的實(shí)施機(jī)制和程序。修訂外貿(mào)法是將我國入世承諾和世界貿(mào)易組織規(guī)定的我國作為成員國應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利、承擔(dān)的義務(wù)轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法,這既是履行入世承諾的要求,也是完善外貿(mào)法之下位法的法律基礎(chǔ)和保障。
總之,新外貿(mào)法的頒布是我國從外貿(mào)大國走向外貿(mào)強(qiáng)國的重要保障。
修改后的外貿(mào)法共11章70條,比現(xiàn)行外貿(mào)法新增加了3章和26條。此次外貿(mào)法修訂既總結(jié)了我國10年來持續(xù)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn),又適應(yīng)世貿(mào)組織規(guī)則的要求,同時(shí)還注重借鑒各國外貿(mào)立法的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),與1994年外貿(mào)法相比,此次修訂體現(xiàn)了現(xiàn)階段我國外貿(mào)管理的基本理念,也反映出下一步外貿(mào)改革發(fā)展的方向和制度保障。雖然醞釀和修改時(shí)間較為緊張,仍存在有不足之處,但是從整體上來說是一部符合我國當(dāng)前外貿(mào)發(fā)展客觀需要的法律�？v觀全法,我們認(rèn)為可用下面的說法,概括對(duì)外貿(mào)易法的主要特征,即其在立法指導(dǎo)上呈現(xiàn)三個(gè)體現(xiàn),在立法內(nèi)容上匯聚了四個(gè)亮點(diǎn),在立法體例上實(shí)現(xiàn)了五個(gè)突破。下面作一簡單介紹。
一、新外貿(mào)法的三個(gè)體現(xiàn)
外貿(mào)法的修改是在中國國際經(jīng)濟(jì)地位正在發(fā)生根本性變化,面臨著和改革開放初期甚至和十年前完全不同的內(nèi)外部環(huán)境條件下進(jìn)行的,體現(xiàn)了立法者與時(shí)俱進(jìn)、實(shí)事求是的科學(xué)精神。
一是立法思想和宗旨體現(xiàn)了科學(xué)的發(fā)展觀。科學(xué)的發(fā)展觀要求以人為本,實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)發(fā)展、統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展、統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展、統(tǒng)籌國內(nèi)發(fā)展和對(duì)外開放的要求,更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用 .這一指導(dǎo)思想在外貿(mào)法的修訂中得到充分體現(xiàn)。
從立法思想來看,新外貿(mào)法強(qiáng)調(diào)了對(duì)外開放對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用,增加了“擴(kuò)大對(duì)外開放”的表述(新外貿(mào)法第1條、下同) ,體現(xiàn)統(tǒng)籌國內(nèi)發(fā)展和對(duì)外開放的目的。其實(shí)質(zhì)是要通過外貿(mào)法的實(shí)施,進(jìn)一步完善中國可持續(xù)發(fā)展的外部保障法律體系,更好地利用國內(nèi)外兩種資源、兩個(gè)市場,實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。同時(shí),新外貿(mào)法也強(qiáng)調(diào)了在促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易中國家扶持和促進(jìn)民族自治地方和經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易(第59條),以促進(jìn)區(qū)域的統(tǒng)籌發(fā)展。
從立法宗旨來看,新外貿(mào)法更加重視經(jīng)濟(jì)和社會(huì)、人與自然的統(tǒng)籌發(fā)展�！�94年外貿(mào)法”規(guī)定了限制和禁止進(jìn)出口的項(xiàng)目內(nèi)容,但與關(guān)貿(mào)總協(xié)定(1994) 第 11條、第12條、第18條和第20條相比不完備,不利于充分保護(hù)我國的經(jīng)濟(jì)安全和國家利益,不利于協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)、人與自然的協(xié)調(diào)發(fā)展。新外貿(mào)法在世界貿(mào)易組織協(xié)定允許的范圍內(nèi),不僅增加和完善了限制和禁止進(jìn)出口的規(guī)定,還特別強(qiáng)調(diào)了以人為本的思想,更加注重民生問題。例如,在第16條第2款明確規(guī)定:為保護(hù)人的健康或者安全,保護(hù)動(dòng)物、植物的生命或者健康,保護(hù)環(huán)境,可以限制或者禁止進(jìn)口或者出口。在第8條規(guī)定自然人可以從事外貿(mào)經(jīng)營,這是憲法中有關(guān)國家尊重和保護(hù)人權(quán)表述的具體體現(xiàn),也是對(duì)自然人經(jīng)濟(jì)權(quán)給予的國民待遇。
二是體現(xiàn)了中國作為wto成員的權(quán)利和義務(wù)的平衡。
“94年外貿(mào)法”受當(dāng)時(shí)立法環(huán)境的約束,以及非wto成員的約束,在享受多邊協(xié)議的權(quán)利方面存在法律不夠完備、下位單行法規(guī)從條文上與上位法存在沖突、對(duì)外貿(mào)易談判主體及采取貿(mào)易措施主體的授權(quán)條款不明確、缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)規(guī)定等諸多問題。
新外貿(mào)法借鑒國際經(jīng)驗(yàn),根據(jù)世界貿(mào)易組織規(guī)則,增加了促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展,維護(hù)市場公平競爭,合理保護(hù)國家和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益的“主動(dòng)條款”。新增了與對(duì)外貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、對(duì)外貿(mào)易調(diào)查和對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)等3章內(nèi)容,共計(jì)17條,占新外貿(mào)法全部條款數(shù)的近四分之一。新外貿(mào)法充分利用wto的例外條款,結(jié)合我國的具體國情,將維護(hù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)安全作為我國對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的重要前提和基礎(chǔ),體現(xiàn)了權(quán)利和義務(wù)的平衡。這種平衡,一方面增強(qiáng)了主動(dòng)條款的攻擊力,另一方面增強(qiáng)了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)對(duì)進(jìn)口沖擊的防御力,特別是提升和增強(qiáng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)對(duì)國際市場的開拓能力。使我國對(duì)外貿(mào)易法真正成為具有主動(dòng)性的貿(mào)易防御法和積極的市場開拓法,以便遏制國外貿(mào)易保護(hù)主義,拓寬我國的貿(mào)易和投資。
三是體現(xiàn)了從外貿(mào)管理為主向外貿(mào)管理與服務(wù)并重的轉(zhuǎn)變�！�94年外貿(mào)法”主要是一部以管理外貿(mào)為主的“外貿(mào)管理法”。從內(nèi)容上來看,現(xiàn)行外貿(mào)法主要規(guī)定了國家管理外貿(mào)經(jīng)營活動(dòng)的法律規(guī)則和依據(jù),片面強(qiáng)調(diào)了政府對(duì)外貿(mào)企業(yè)的監(jiān)督和管理,忽視了作為一部規(guī)范對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營活動(dòng)的基本法律,在促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易、提供對(duì)外貿(mào)易公共信息服務(wù)等方面應(yīng)有的責(zé)任,更缺少維護(hù)對(duì)外貿(mào)易秩序所需的法律保障和服務(wù)。
新《外貿(mào)法》作為“94年外貿(mào)法”的繼續(xù)和發(fā)展,強(qiáng)調(diào)發(fā)揮政府在外貿(mào)管理中的重要作用,如有關(guān)建立和健全對(duì)外貿(mào)易秩序,有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、對(duì)外貿(mào)易調(diào)查與對(duì)外貿(mào)易救濟(jì),建立對(duì)外貿(mào)易公共信息服務(wù)體系,加大對(duì)違法行為處罰力度以及構(gòu)建國內(nèi)外市場的預(yù)警監(jiān)測(cè)體系等相應(yīng)條款,進(jìn)一步明確了政府在外貿(mào)管理中的重要職責(zé)與角度定位,充分體現(xiàn)了政府適度參與外貿(mào)管理的重要作用。
同時(shí),新外貿(mào)法更強(qiáng)調(diào)了其外貿(mào)法服務(wù)和保護(hù)外貿(mào)發(fā)展的功能。例如增加了保護(hù)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者的合法權(quán)益的規(guī)定(第1條),強(qiáng)調(diào)了國家建立對(duì)外貿(mào)易公共信息服務(wù)體系,向?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)營者和其他社會(huì)公眾提供信息服務(wù)(第54條)。同時(shí),參照國際慣例,國家扶持和促進(jìn)中小企業(yè)開展對(duì)外貿(mào)易(第58條)。
二、新外貿(mào)法匯聚的四大亮點(diǎn)
新外貿(mào)法修訂歷時(shí)數(shù)年,在借鑒國際經(jīng)驗(yàn),總結(jié)我國對(duì)外開放成果,探索建立符合我國國情的外貿(mào)法律法規(guī)體系等方面做了大量有益工作。新外貿(mào)法最為突出的有如下四大亮點(diǎn):
(一)強(qiáng)化了開拓國際市場的保障功能。
當(dāng)前,主要國家外貿(mào)法的一個(gè)突出特點(diǎn)就是具有對(duì)外市場開拓,對(duì)內(nèi)保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的功能 .增強(qiáng)外貿(mào)法的開拓國際市場的保障功能,實(shí)施對(duì)外貿(mào)易調(diào)查,已經(jīng)成為各國開拓國際市場,維護(hù)本國產(chǎn)業(yè)安全的重要法律手段,是當(dāng)今各國外貿(mào)法的立法趨勢(shì)。著名的美國 “301”條款就是一例。根據(jù)美國《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》的規(guī)定,301條款及其配套措施分為三種:一般301條款、特殊301條款及超級(jí)301條款。根據(jù)一般301條款,如果美國貿(mào)易代表確信外國的某項(xiàng)立法、政策或做法違反了貿(mào)易協(xié)定或與貿(mào)易協(xié)定不一致、或者不公正,并給美國商業(yè)造成了負(fù)擔(dān)或限制,那么美國貿(mào)易談判代表就應(yīng)該采取行動(dòng),以實(shí)現(xiàn)美國依貿(mào)易協(xié)定所享有的權(quán)利,或者達(dá)到消除這一立法、政策或做法的目的。特殊301條款針對(duì)的則是重點(diǎn)監(jiān)督國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。而超級(jí)301條款的關(guān)注重點(diǎn)則是貿(mào)易自由化,美國貿(mào)易談判代表應(yīng)關(guān)注某些重點(diǎn)國家的主要貿(mào)易障礙和扭曲貿(mào)易的做法。根據(jù)301條款,美國貿(mào)易談判代表可以根據(jù)情況對(duì)外國采取強(qiáng)制性的報(bào)復(fù)措施,例如中止或撤回貿(mào)易減讓、對(duì)外國的進(jìn)口貨物或服務(wù)給予進(jìn)口限制,也可以通過談判要求外國政府改正其做法或提供賠償?shù)?這表明301條款是貿(mào)易單邊主義的武器。美國常常使用這個(gè)條款對(duì)其他國家的貿(mào)易措施進(jìn)行調(diào)查,繼而與其他國家進(jìn)行談判,如果談判不成就進(jìn)行單邊報(bào)復(fù),以迫使他國讓步。美國的主要貿(mào)易伙伴如歐盟和日本都頻遭此條款的調(diào)查,深受其苦,對(duì)這個(gè)法律有切膚之痛,我國也是301條款的主要目標(biāo)。而我國現(xiàn)行外貿(mào)法在這方面的功能明顯不足。
為最大限度地保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益,新外貿(mào)法在原有的反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施、反規(guī)避等對(duì)外調(diào)查的基礎(chǔ)上,調(diào)整并專門增加了第7章對(duì)外貿(mào)易調(diào)查。例如,參照美國、韓國的立法實(shí)踐,明確規(guī)定國家可對(duì)貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口、國際服務(wù)貿(mào)易對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)及其競爭力的影響進(jìn)行調(diào)查,并對(duì)調(diào)查的主管機(jī)關(guān)、方式、措施等進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定(第38、39條)。這些規(guī)定,我國今后對(duì)外談判和磋商、簽署多雙邊協(xié)議、發(fā)起對(duì)外調(diào)查和貿(mào)易救濟(jì)措施,提供了一個(gè)基礎(chǔ)性的定量分析框架和評(píng)估程序。有利于全面平衡國際經(jīng)濟(jì)變化對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)及國內(nèi)就業(yè)的影響,有利于全面評(píng)價(jià)貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口、國際服務(wù)貿(mào)易多雙邊安排的利弊,有利于準(zhǔn)確及時(shí)發(fā)起對(duì)外調(diào)查和貿(mào)易救濟(jì)措施。
同時(shí),在第48條明確授權(quán)國務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門依照本法和其他有關(guān)法律的規(guī)定,進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易的雙邊或者多邊磋商、談判和爭端解決,增強(qiáng)了運(yùn)用國家機(jī)器維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全和企業(yè)合法權(quán)益的能力。
(二)高度重視與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是世界貿(mào)易組織規(guī)則中的重要內(nèi)容,正日益成為發(fā)達(dá)國家維護(hù)其國家利益的主要手段。在全球化的知識(shí)經(jīng)濟(jì)中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)已經(jīng)不只是技術(shù)的創(chuàng)新,而是國際貿(mào)易中的競爭武器之一。因此,發(fā)達(dá)國家十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作,日本甚至提出專利立國戰(zhàn)略。
在wto的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(即trips)中,即規(guī)定了在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)應(yīng)遵守下述原則,即國民待遇、保護(hù)公共秩序、社會(huì)道德、公眾健康等原則,同時(shí)也明確規(guī)定:“可采取適當(dāng)措施防止權(quán)利持有人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。新外貿(mào)法根據(jù)wto的規(guī)則,在借鑒美、歐、日等國外立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,增加了第5章“與對(duì)外貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”,具體規(guī)定了通過實(shí)施貿(mào)易措施,防止侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貨物進(jìn)出口和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人濫用權(quán)利等內(nèi)容。這些規(guī)定有利于中國企業(yè)妥善處理與外國專利人之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,也有利于保護(hù)外商的合法權(quán)益。
還要特別指出的是,新外貿(mào)法第31條還規(guī)定,對(duì)于一些國家和地區(qū)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面未給予中華人民共和國的法人、其他組織或者個(gè)人國民待遇,或者不能對(duì)來源于中華人民共和國的貨物、技術(shù)或者服務(wù)提供充分有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的,新外貿(mào)法規(guī)定將對(duì)與該國家或者該地區(qū)的貿(mào)易采取必要的措施。這將為在境外有效保護(hù)我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及產(chǎn)品競爭優(yōu)勢(shì),提供有力的國內(nèi)法依據(jù)。
(三)建立預(yù)警應(yīng)急機(jī)制成為政府調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的法定職責(zé)。
建立對(duì)外貿(mào)易預(yù)警應(yīng)急機(jī)制是各國的通行做法。例如美國商務(wù)部2003年9月建立“工業(yè)分析辦公室” ,負(fù)責(zé)審查和評(píng)估進(jìn)出口貿(mào)易、政府政策對(duì)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的影響;南非、歐盟建立的“進(jìn)口監(jiān)測(cè)快速反應(yīng)機(jī)制”;以及印度建立的進(jìn)口監(jiān)測(cè)機(jī)制等。從國內(nèi)產(chǎn)業(yè)角度來說,對(duì)外貿(mào)易預(yù)警應(yīng)急機(jī)制一般稱為產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制。產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制主要是通過對(duì)貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口和國際服務(wù)貿(mào)易異常情況的連續(xù)性監(jiān)測(cè),分析其對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響,及時(shí)發(fā)布相關(guān)預(yù)警信息,為國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)、政府相關(guān)部門、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)決策服務(wù),實(shí)現(xiàn)“為之于未有,治之于未亂”。該系統(tǒng)由預(yù)警、預(yù)案、應(yīng)對(duì)實(shí)施三個(gè)部分組成,是國家宏觀管理的重要組成部分 ,是國家調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的重要手段,也是有效運(yùn)用貿(mào)易救濟(jì)措施的基礎(chǔ)性、前瞻性、預(yù)防性工作,對(duì)維護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全具有重要的作用。
入世后,特別是面臨經(jīng)濟(jì)全球化、跨國公司快速發(fā)展的情況下,我國產(chǎn)業(yè)安全工作面臨的形勢(shì)日趨嚴(yán)峻。對(duì)此,商務(wù)部產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查局(原國家經(jīng)貿(mào)委產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查局)、國家質(zhì)檢局、人民銀行等部門依據(jù)各自職能,積極探索建立相關(guān)預(yù)警機(jī)制,取得了積極的進(jìn)展。其中商務(wù)部已經(jīng)建立了汽車、化肥、鋼鐵等重點(diǎn)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制,對(duì)重點(diǎn)商品進(jìn)行了監(jiān)控,并積極推動(dòng)了區(qū)域性和企業(yè)級(jí)產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制建設(shè)工作 .新外貿(mào)法第49條規(guī)定,國務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門和國務(wù)院其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口和國際服務(wù)貿(mào)易的預(yù)警應(yīng)急機(jī)制,應(yīng)對(duì)對(duì)外貿(mào)易中的突發(fā)和異常情況,維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全。這一條款的出臺(tái),必將強(qiáng)化政府的預(yù)警職能,促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制的建設(shè)與發(fā)展。
(四)透明度原則作為一般性原則在新外貿(mào)法中得到全面的貫徹。
透明度原則是世界貿(mào)易組織規(guī)則中最基本的原則之一,也是實(shí)現(xiàn)wto總體目標(biāo)的關(guān)鍵。透明度原則的核心條款是關(guān)貿(mào)總協(xié)定的第10條 .隨著wto影響的擴(kuò)大,該原則得到了廣泛的傳播和應(yīng)用,成為保障國際貿(mào)易可預(yù)見性的關(guān)鍵,并已成為各國外貿(mào)法的強(qiáng)制性規(guī)定而列入其外貿(mào)法主要條款。
其具體內(nèi)容 ,一是公布和告知原則,即通知義務(wù)。該原則要求成員方管理機(jī)構(gòu)必須將正式實(shí)施的與貿(mào)易有關(guān)的法律、法規(guī)、條例以及政策予以公布;必須將與另一成員方政府或政府機(jī)構(gòu)簽訂的影響國際貿(mào)易政策的現(xiàn)行條約及政府協(xié)定,予以公布;在實(shí)施具體貿(mào)易過程中的法令、條例以及一般援用的司法判例及行政決定,都應(yīng)迅速公布。二是關(guān)于行政和司法過程中的透明度。要求各成員管理外貿(mào)過程及審理外貿(mào)案件的過程透明,并要求能對(duì)政府管理外貿(mào)過程中的決定進(jìn)行獨(dú)立的司法審查。三是關(guān)于商業(yè)經(jīng)濟(jì)層面上的透明度。當(dāng)然,wto對(duì)透明度原則也有例外,如公開會(huì)妨害公共利益,有損國家安全或損害企業(yè)正常的利益,例如商業(yè)秘密等,則可以不公開。
我國在入世議定書有關(guān)透明度原則問題上的承諾,關(guān)鍵的、或者說具有突破性的一點(diǎn)就是政府在管理外貿(mào)工作中取消內(nèi)部文件(亦稱紅頭文件),即凡是執(zhí)行的,必須是公開的法律法規(guī)、規(guī)章制度和政策。新外貿(mào)法在對(duì)外貿(mào)易秩序和對(duì)外貿(mào)易調(diào)查兩章中的第36和38條均強(qiáng)調(diào)了對(duì)外公告義務(wù)。例如,第36條規(guī)定:“違反本法規(guī)定,危害對(duì)外貿(mào)易秩序的,國務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門可以向社會(huì)公告”。在第54條還規(guī)定了國家外經(jīng)貿(mào)主管部門必須建立對(duì)外貿(mào)易公共信息服務(wù)體系,向?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)營者和其他社會(huì)公眾提供信息服務(wù)的義務(wù)。長期以來,我國對(duì)外貿(mào)易公共服務(wù)體系建設(shè)滯后,公共信息服務(wù)意識(shí)薄弱,而對(duì)外貿(mào)易公共信息能否及時(shí)向?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)營者和其他社會(huì)公眾提供,關(guān)系到我國加入wto時(shí)作出的承諾,關(guān)系到我國的國際形象。通過公告,一方面增強(qiáng)了透明度,體現(xiàn)了新外貿(mào)法與wto基本原則的一致;另一方面也通過將擾亂對(duì)外貿(mào)易秩序的行為公開的舉措,確保了國民的知情權(quán)的實(shí)現(xiàn),使得中國的經(jīng)濟(jì)環(huán)境更具穩(wěn)定性和可預(yù)見性。達(dá)到一個(gè)引導(dǎo)社會(huì)公眾關(guān)注外貿(mào)法,學(xué)習(xí)外貿(mào)法,監(jiān)督外貿(mào)法施行的作用。
同時(shí),新外貿(mào)法在修訂過程中還首次征求了外國商會(huì)和外商投資企業(yè)意見。立法機(jī)關(guān)對(duì)他們提出關(guān)于外商投資企業(yè)貿(mào)易權(quán)、指定經(jīng)營、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問題的意見和建議進(jìn)行了認(rèn)真的研究,并吸納了合理意見。這種做法既體現(xiàn)了wto的透明度原則,同時(shí)對(duì)外貿(mào)法修訂本身,而且對(duì)整個(gè)國家法制建設(shè)都將起到積極的作用。
三、新外貿(mào)法的五個(gè)突破
(一)突破了外貿(mào)經(jīng)營主體單一和實(shí)行審批制的局面,優(yōu)化了外貿(mào)經(jīng)營主體結(jié)構(gòu)。是否允許自然人、法人或合伙企業(yè)等所有企業(yè)從事外貿(mào),這是一國對(duì)外貿(mào)易法的基石,猶如一國憲法是否保護(hù)人權(quán)一樣重要 .20 多年來,放開對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)一直是中國外貿(mào)體制改革主線之一。事實(shí)上,我國以往實(shí)行的外貿(mào)經(jīng)營權(quán)審批制是我國高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)壟斷經(jīng)營制度的直接表現(xiàn)。新外貿(mào)法第9條第1款規(guī)定的許可制度,無疑在有外貿(mào)經(jīng)營權(quán)和無外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的企業(yè)之間造成事實(shí)上的不平等,限制了市場、限制了競爭。也與世界貿(mào)易組織要求相背離,易被視為貿(mào)易壁壘,不符合《中國加入議定書》和《中國加入工作組報(bào)告書》中關(guān)于“中國將在加入3年內(nèi)取消貿(mào)易權(quán)的審批制”的承諾。
隨著對(duì)外開放步伐的加快,我國推出了一系列改革措施,放寬對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)。1999 年142 家私營企業(yè)獲得自營進(jìn)出口權(quán),全國大型工業(yè)企業(yè)全面實(shí)行自營進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)登記備案制,原來由國有外貿(mào)公司壟斷經(jīng)營的局面已基本被打破,在全國范圍內(nèi)已基本形成了多元化外貿(mào)經(jīng)營主體,多種所有制經(jīng)濟(jì)成分、多層次、多渠道的外貿(mào)經(jīng)營格局,具備了放開外貿(mào)權(quán)的條件。新外貿(mào)法據(jù)此取消了貿(mào)易權(quán)審批制,改為實(shí)行備案登記制(第8、9條)。賦予企業(yè)更廣泛的外貿(mào)經(jīng)營權(quán),從而為形成以多元經(jīng)濟(jì)為核心的外貿(mào)體制,充分發(fā)揮中國企業(yè)在國際市場上的總體優(yōu)勢(shì)奠定了基礎(chǔ)。
同時(shí),新外貿(mào)法賦予自然人從事外貿(mào)的權(quán)利,徹底實(shí)現(xiàn)了外貿(mào)經(jīng)營主體的國民待遇。根據(jù)現(xiàn)行外貿(mào)法第8條的規(guī)定,自然人不能夠從事對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營活動(dòng)。而根據(jù)我國的入世承諾,在貿(mào)易權(quán)方面應(yīng)給予所有外國自然人和企業(yè)不低于給予在中國的企業(yè)的待遇。雖然中國的自然人能不能成為外貿(mào)經(jīng)營主體并不涉及我們?cè)趙to規(guī)則下的義務(wù),但這一條款是否增加一直為國內(nèi)業(yè)界所廣泛關(guān)注。
對(duì)此,部分專家和學(xué)者認(rèn)為降低準(zhǔn)入門檻,敞開外貿(mào)大門,在中國信用體系十分薄弱的今天,容易導(dǎo)致短期內(nèi)外貿(mào)經(jīng)營主體的急遽增長,從而可能出現(xiàn)惡性競爭和市場秩序的混亂,最終損害國家利益。事實(shí)上,在技術(shù)貿(mào)易和國際服務(wù)貿(mào)易、邊貿(mào)活動(dòng)中,自然人從事對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營活動(dòng)已經(jīng)大量存在。放開后,國內(nèi)短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)包括自然人在內(nèi)的外貿(mào)經(jīng)營
主體數(shù)量大量增加的可能,但預(yù)計(jì)不會(huì)持續(xù)。主要原因是自然人做貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)極大,相比法人、其他組織來說,自然人需要承擔(dān)無限責(zé)任。同時(shí),自然人真正作為主體參與外貿(mào)經(jīng)營的實(shí)現(xiàn),目前還存在配套制度上的阻礙。如合同效力、海關(guān)管理、外匯支付、稅收等方面的法規(guī)中對(duì)自然人行為效力的確認(rèn),還有待通過對(duì)相關(guān)配套法規(guī)的修改和制定來進(jìn)一步理順。
(二)突破了重視對(duì)外貿(mào)易秩序中國內(nèi)民商事主體救濟(jì)的立法模式,突出和強(qiáng)化了公權(quán)的貿(mào)易救濟(jì)功能,以及反壟斷和反不正當(dāng)競爭的作用。對(duì)外貿(mào)易秩序包括對(duì)外貿(mào)易的管理秩序和經(jīng)營秩序。前者是為了維護(hù)國家的經(jīng)濟(jì)利益和政治利益而產(chǎn)生的,所反映的是作為對(duì)外貿(mào)易管理者的國務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門與對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;后者是適應(yīng)對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)的客觀規(guī)律而形成的,所反映的是作為平等主體的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者之間的民商事權(quán)利義務(wù)關(guān)系。依法維護(hù)公平、自由的對(duì)外貿(mào)易秩序則是其中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。無論是在94年對(duì)外貿(mào)易法還是在新修訂的對(duì)外貿(mào)易法當(dāng)中,第一章總則的第1條都把“維護(hù)對(duì)外貿(mào)易秩序”作為制定本法的一項(xiàng)宗旨。
94年外易法分別從對(duì)內(nèi)、對(duì)外兩個(gè)方面對(duì)對(duì)外貿(mào)易秩序進(jìn)行了規(guī)定,試圖以此來應(yīng)對(duì)當(dāng)時(shí)已經(jīng)出現(xiàn)的對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域的無序競爭及與國外的貿(mào)易摩擦。它對(duì)內(nèi)確立了對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者應(yīng)該遵循的行為準(zhǔn)則,具體列舉了外貿(mào)領(lǐng)域中的各種不正當(dāng)競爭行為和其他違法行為。對(duì)外則是針對(duì)反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施的規(guī)定。這種體例弱化了外貿(mào)法對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù),不利于發(fā)揮公權(quán)在對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)中的作用。
新外貿(mào)法增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、對(duì)外貿(mào)易調(diào)查和貿(mào)易救濟(jì)3章,強(qiáng)化了對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)功能,彌補(bǔ)了中國作為wto成員應(yīng)當(dāng)享受的相應(yīng)權(quán)利。特別是在第46條、第45條規(guī)定了貿(mào)易轉(zhuǎn)移、以及國際服務(wù)貿(mào)易的貿(mào)易救濟(jì)問題,為我國產(chǎn)業(yè)維護(hù)其自身合法權(quán)益提供了法律保障。同時(shí),在第6章對(duì)外貿(mào)易秩序中還對(duì)壟斷和不正當(dāng)競爭行為做了相應(yīng)的規(guī)定,明確國務(wù)院商務(wù)主管部門可以采取禁止進(jìn)出口等措施消除其危害或者影響,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理對(duì)外貿(mào)易中出現(xiàn)的新情況,更為全面的保障經(jīng)濟(jì)安全。
(三)突破了以進(jìn)出口商會(huì)為主參與外貿(mào)中介服務(wù)的規(guī)定,強(qiáng)化了行業(yè)協(xié)會(huì)等中介組織的作用�？v覽《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》(即《wto協(xié)定》)及其附件,在《wto協(xié)定》第5條第2款“總理事會(huì)可就與涉及wto有關(guān)事項(xiàng)的非政府組織進(jìn)行磋商和合作做出適當(dāng)安排”,以及《關(guān)于實(shí)施1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第6條的協(xié)定》、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》、《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》等協(xié)定由貿(mào)易區(qū)為代表的區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作,已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)趨勢(shì),也是世界各國尋求發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)、抵御經(jīng)濟(jì)衰退的一項(xiàng)重要舉措。由于自由貿(mào)易區(qū)具有的積極作用,關(guān)貿(mào)總協(xié)定第24條 對(duì)其作了特別規(guī)定,從而使自由貿(mào)易區(qū)成為最惠國待遇原則的例外,并明確允許各成員在其領(lǐng)土之間建立自由貿(mào)易區(qū)。我國目前為止還沒有參加任何自由貿(mào)易區(qū),這對(duì)于我國的外貿(mào)發(fā)展并非好事。我國游離于自由貿(mào)易區(qū)之外,一方面使我國無法享受區(qū)域貿(mào)易安排產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng);另一方面由于區(qū)域貿(mào)易安排對(duì)區(qū)內(nèi)國家實(shí)行優(yōu)惠待遇,其成員對(duì)區(qū)外貿(mào)易伙伴仍保留各自原有的貿(mào)易壁壘,因而其貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果甚至排他性的特征日益明顯,致使我國受到程度不同的歧視性影響。同時(shí),自由貿(mào)易區(qū)是世界貿(mào)易組織明文允許存在的例外,不予以積極利用就沒有充分利用世界貿(mào)易組織規(guī)則來為我國謀取應(yīng)得的利益,因此,無論從理論上還是從實(shí)踐上我國都應(yīng)重視和利用自由貿(mào)易區(qū)來推動(dòng)我國外貿(mào)的進(jìn)一步發(fā)展,并發(fā)揮我國在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的積極作用 .
新外貿(mào)法第5條明確,中華人民共和國根據(jù)平等互利的原則,促進(jìn)和發(fā)展同其他國家和地區(qū)的貿(mào)易關(guān)系,締結(jié)或者參加關(guān)稅同盟協(xié)定、自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定等區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定,參加區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織。這將積極推動(dòng)我國參加區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化活動(dòng),有利于中國與東盟以及中日韓就建立自由貿(mào)易區(qū)的可能性進(jìn)行有益的嘗試。
(五)突破了處理外貿(mào)違法主要依賴行政處罰的局面,健全了嚴(yán)格的法律責(zé)任�，F(xiàn)行外貿(mào)法關(guān)于法律責(zé)任的規(guī)定只有4條,比較原則,處罰手段不夠,處罰種類也比較單一,主要手段是撤銷對(duì)外貿(mào)易的經(jīng)營許可。對(duì)此,最高人民檢察院曾于1994年下發(fā)了《關(guān)于嚴(yán)格貫徹執(zhí)行〔中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易法〕的通知》,對(duì)現(xiàn)行外貿(mào)法有關(guān)違法行為做了補(bǔ)充規(guī)定。
新修訂的外貿(mào)法根據(jù)外貿(mào)管理出現(xiàn)的新情況、新問題,結(jié)合外貿(mào)管理的實(shí)際需要,補(bǔ)充、修改和完善了有關(guān)國營貿(mào)易等法律責(zé)任的規(guī)定(第60至66條)。例如,第63條規(guī)定:“違反本法第三十四條規(guī)定,依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。國務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門可以禁止違法行為人自前款規(guī)定的行政處罰決定生效之日或者刑事處罰判決生效之日起一年以上三年以下的期限內(nèi)從事有關(guān)的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營活動(dòng)�！碧幜P措施除了包括撤銷外貿(mào)經(jīng)營權(quán)及罰款等傳統(tǒng)手段之外,還包括刑事處罰、行政處罰以及從業(yè)禁止等多種手段,為維護(hù)公平、自由的對(duì)外貿(mào)易秩序提供了有力的保證。新外貿(mào)法還特別針對(duì)外貿(mào)違法行為法律關(guān)系比較復(fù)雜的特點(diǎn),對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、壟斷、不正當(dāng)競爭、海關(guān)管理、稅收征管、外匯管理、商檢等法律、行政法規(guī)規(guī)定的違法行為,從法律責(zé)任上,與有關(guān)法律、行政法規(guī)進(jìn)行了銜接(第29、30條、第32至35條),明確了違法行為的相應(yīng)法則責(zé)任。
四、需進(jìn)一步完善的內(nèi)容
總的來說,新外貿(mào)法仍較為原則,部分條款缺乏可操作性。各國由于對(duì)外貿(mào)易的歷史積累,外貿(mào)法規(guī)較為完備,可操作性也較強(qiáng)。例如,美國法典第19卷中直接涉及對(duì)外貿(mào)易的條款有1223條;歐盟涉及此類的條例指令也達(dá)上百條,日本的外貿(mào)法有143條,加拿大外貿(mào)法有392條。與這些貿(mào)易大國相比,新外貿(mào)法條款雖然已經(jīng)增加了26條,但是總條款僅為70條,依舊是一部高度原則性的法律。
在有關(guān)自然人簽訂對(duì)外貿(mào)易合同效力、非歧視原則適用范圍和例外、配額分配方式、國營貿(mào)易、對(duì)外調(diào)查等方面都沒有做出詳細(xì)的規(guī)定。一些新增加的條款也只是對(duì)某一事項(xiàng)的原則規(guī)定,需要制定大量相應(yīng)的配套的法規(guī)規(guī)章和政策措施,才能夠有效實(shí)施。同時(shí),還涉及到與原有《反不正當(dāng)競爭法》、反傾銷、進(jìn)出口管理以及正在制定的《反壟斷法》等法規(guī)的銜接問題。
同時(shí),有關(guān)我國的單獨(dú)關(guān)稅區(qū)的相關(guān)規(guī)定較為簡單。新外貿(mào)法在第69條沿用了現(xiàn)行外貿(mào)法的表述,規(guī)定我國的單獨(dú)關(guān)稅區(qū)不適用本法。但是,近年來兩岸三地的經(jīng)貿(mào)關(guān)系日趨緊密,貿(mào)易規(guī)模逐年快速增長,貿(mào)易活動(dòng)中由于相應(yīng)的法規(guī)缺位,已造成了諸多不便。例如,我與香港、澳門單獨(dú)關(guān)稅區(qū)更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排,其法律地位如何?在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的國民待遇問題等。特別是如何處理涉臺(tái)wto爭端解決問題,現(xiàn)已成為處理與我單獨(dú)關(guān)稅區(qū)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的一大隱患。
沈四寶(對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院院長、博士生導(dǎo)師,國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)法學(xué)評(píng)議組成員,中國國際貿(mào)易仲裁委員會(huì)副主席) 張勇(商務(wù)部國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查局產(chǎn)業(yè)分析與預(yù)警處處長)
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