水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)對(duì)象和內(nèi)容的見(jiàn)解

水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)對(duì)象和內(nèi)容的見(jiàn)解

    摘要:水利工程建設(shè)監(jiān)理制雖已實(shí)施多年,但是由于各種各樣的原因,在具體的監(jiān)理活動(dòng)中,仍有對(duì)監(jiān)理的業(yè)務(wù)對(duì)象及業(yè)務(wù)內(nèi)容的模糊甚至是錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)。水利工程建設(shè)監(jiān)理是一種管理行為,監(jiān)理的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容是進(jìn)行工程建設(shè)合同管理,而監(jiān)理的業(yè)務(wù)對(duì)象則應(yīng)是明確、落實(shí)和協(xié)調(diào)工程建設(shè)中合同雙方的義務(wù)和權(quán)利,達(dá)到搞好工程建設(shè)并使建設(shè)各方獲得合理回報(bào)的目的。真正的監(jiān)理工程師不應(yīng)是業(yè)主的質(zhì)檢員、承包商的技術(shù)員、工程的技術(shù)咨詢(xún)師,而應(yīng)是即懂技術(shù)又精通經(jīng)濟(jì)管理、合同管理和法律問(wèn)題的技術(shù)專(zhuān)家和合同專(zhuān)家。 
    關(guān)鍵詞:監(jiān)理 業(yè)務(wù)對(duì)象 內(nèi)容 見(jiàn)解 
    自1996年8月23日《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》發(fā)布以來(lái),水利工程建設(shè)監(jiān)理制已實(shí)施有幾年了,但在水利工程建設(shè)實(shí)踐中仍有相當(dāng)一部分同志對(duì)工程監(jiān)理的任務(wù)及業(yè)務(wù)對(duì)象認(rèn)識(shí)模糊、錯(cuò)誤,認(rèn)為監(jiān)理的業(yè)務(wù)對(duì)象是解決工程技術(shù)問(wèn)題,監(jiān)理人員就是項(xiàng)目法人委任的質(zhì)監(jiān)員或協(xié)助承包商解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)人員。在水利工程建設(shè)監(jiān)理實(shí)踐中有的監(jiān)理人員就把非技術(shù)工作拋在一邊,做起了“無(wú)官一身輕”的技術(shù)咨詢(xún)工作,試圖用“技術(shù)咨詢(xún)”來(lái)取代“工程監(jiān)理”。難道監(jiān)理就真的是業(yè)主的質(zhì)檢員嗎?難道監(jiān)理就是施工方的技術(shù)員嗎?“技術(shù)咨詢(xún)”難道也可以取代工程監(jiān)理嗎?水利工程建設(shè)監(jiān)理的業(yè)務(wù)對(duì)象究竟是什么?這是一個(gè)嚴(yán)肅的也必須澄清的基本問(wèn)題。在此談幾點(diǎn)自己的見(jiàn)解,與大家一起探討研究。
    一、水利工程建設(shè)監(jiān)理的含義與內(nèi)容
    為加強(qiáng)水利工程建設(shè)管理,提高工程建設(shè)水平,充分發(fā)揮投資效益,水利部水建[1996]396號(hào)文《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)第三條對(duì)水利工程建設(shè)監(jiān)理給出了確切的定義:“水利工程建設(shè)監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人委托,依據(jù)國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和批準(zhǔn)的項(xiàng)目建設(shè)文件、工程建設(shè)合同以及工程建設(shè)監(jiān)理合同,對(duì)工程建設(shè)實(shí)行的管理”。同時(shí)該規(guī)定第四條也明確了水利工程建設(shè)監(jiān)理的主要內(nèi)容是“進(jìn)行工程建設(shè)合同管理,按照合同控制工程建設(shè)的投資、工期和質(zhì)量,并協(xié)調(diào)有關(guān)各方的工作關(guān)系”。也就是平時(shí)所指的“三控”(質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制)、“二管”(合同管理、信息管理)、“一協(xié)調(diào)”(協(xié)調(diào)有關(guān)各方關(guān)系)。
    這樣我們就首先清楚了一個(gè)問(wèn)題:水利工程建設(shè)監(jiān)理是一種管理行為。即可以對(duì)工程的設(shè)計(jì)進(jìn)行監(jiān)理,也可以對(duì)工程的施工進(jìn)行監(jiān)理。
    二、水利工程建設(shè)監(jiān)理的業(yè)務(wù)對(duì)象
    監(jiān)理既然是一種管理行為,我們就可以哲學(xué)地從技術(shù)與監(jiān)理的本質(zhì)上來(lái)分析一下技術(shù)與監(jiān)理的關(guān)系了。技術(shù)屬于自然科學(xué)的范疇,是科學(xué)技術(shù),鄧小平同志說(shuō)“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”,生產(chǎn)力反映的是生產(chǎn)中人與自然(物)的關(guān)系;而管理(監(jiān)理)是屬于社會(huì)科學(xué)的范疇,確切地說(shuō)是屬于社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理科學(xué)的范疇,它探索和解決的是人與人的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,或通過(guò)解決人與人的關(guān)系問(wèn)題來(lái)更好地解決人與物的關(guān)系問(wèn)題。
    人與人的關(guān)系在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下更多地體現(xiàn)為人在社會(huì)中的權(quán)(權(quán)利)責(zé)(義務(wù))關(guān)系,體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系。水利工程建設(shè)的承發(fā)包實(shí)質(zhì)上就是一種交換關(guān)系,一種商品交換。工程是商品,工程承包商將生產(chǎn)出來(lái)的商品(工程)向項(xiàng)目法人換取貨幣(工程款)。水利工程建設(shè)監(jiān)理就是為使這一“商品交換”得以順利“成交”而進(jìn)行的必要管理。這也就是說(shuō),水利工程建設(shè)監(jiān)理的業(yè)務(wù)對(duì)象就應(yīng)是明確、落實(shí)和協(xié)調(diào)工程這種商品交換中雙方的義務(wù)、權(quán)利,以達(dá)到搞好工程建設(shè)和使工程建設(shè)方(設(shè)計(jì)、施工)獲得合理回報(bào)的目的。例如確保工程項(xiàng)目的質(zhì)量是工程承包商的義務(wù)之一,而按時(shí)按量獲得等價(jià)的工程款則是承包商的權(quán)利;而對(duì)業(yè)主而言,前者正是他的權(quán)利,后者卻是他的義務(wù)。而監(jiān)理的業(yè)務(wù)對(duì)象之一就是監(jiān)督雙方確保這種義務(wù)、權(quán)利的實(shí)現(xiàn),而不是為了確保工程質(zhì)量自身參加到工程建設(shè)之中,直接應(yīng)用技術(shù)和解決技術(shù)問(wèn)題。
    三、技術(shù)與監(jiān)理的關(guān)系
    技術(shù)是生產(chǎn)力,它的應(yīng)用是包含在整個(gè)商品生產(chǎn)過(guò)程之中,是構(gòu)成商品的使用價(jià)值和價(jià)值的組成部分。這也就是說(shuō),工程承包商(商品生產(chǎn)者)有權(quán)應(yīng)用他所認(rèn)為的適用的工程技術(shù)于他的工程建設(shè)(商品生產(chǎn))中,但同時(shí)他也有義務(wù)和責(zé)任保證他所應(yīng)用的工程技術(shù)能使(工程)商品達(dá)到項(xiàng)目法人要求的使用功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。工程建設(shè)監(jiān)理者不是工程這一商品的生產(chǎn)者,也不是工程技術(shù)的應(yīng)用者,而是從工程承發(fā)包這一“商品交換”雙方約定的質(zhì)量、工期、價(jià)格的目標(biāo)出發(fā),來(lái)進(jìn)行合同管理,監(jiān)督審查工程承包商(商品生產(chǎn)者)所應(yīng)用的技術(shù),是否能使工程這一商品達(dá)到“交換”雙方約定的價(jià)值和使用價(jià)值。只有當(dāng)其所應(yīng)用的技術(shù)達(dá)不到雙方約定的目標(biāo)時(shí),工程監(jiān)理者才可要求工程承包商(商品生產(chǎn)者)改進(jìn)其應(yīng)用的技術(shù)。如其所應(yīng)用的技術(shù)能夠達(dá)到雙方約定的目標(biāo),則監(jiān)理者毋須“多此一舉”,加以干預(yù)了。
    當(dāng)然,有時(shí)工程設(shè)計(jì)、施工單位向監(jiān)理單位提出技術(shù)應(yīng)用問(wèn)題,監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)給予解答或提供某些參考資料。但是,如果設(shè)計(jì)、施工單位要求監(jiān)理單位提供技術(shù)應(yīng)用方案或承擔(dān)某專(zhuān)業(yè)工程設(shè)計(jì)方案,這就不屬于建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)對(duì)象的范圍,而是屬于技術(shù)咨詢(xún)的業(yè)務(wù)范疇了。慣例地說(shuō),監(jiān)理單位在同一個(gè)工程上承擔(dān)建設(shè)監(jiān)理任務(wù),就不可再給設(shè)計(jì)、施工單位提供有償技術(shù)咨詢(xún),否則它的公正性就會(huì)受到懷疑,因?yàn)楣�正性畢竟是工程建設(shè)監(jiān)理單位的生命�！兑�(guī)定》第十一條明確規(guī)定,監(jiān)理單位必須依據(jù)合同,按照“公正、獨(dú)立、自主”的原則,開(kāi)展工程建設(shè)監(jiān)理工作,維護(hù)項(xiàng)目法人和施工單位的合法權(quán)益。
    四、技術(shù)咨詢(xún)不可替代工程建設(shè)監(jiān)理
    所有工程設(shè)計(jì)、施工單位本身都具備一定的技術(shù)力量,否則它就沒(méi)有資格承接工程設(shè)計(jì)、施工任務(wù),只有在某個(gè)工程項(xiàng)目上遇到某種特殊難題或該項(xiàng)工程設(shè)及范圍廣泛非一已單位所能解決而必需尋求技術(shù)咨詢(xún),如特殊地基處理、有關(guān)生態(tài)、環(huán)境問(wèn)題等。提供咨詢(xún)的一般都是相應(yīng)的、專(zhuān)門(mén)的科研機(jī)構(gòu)或咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。但是,并不是所有水利工程項(xiàng)目建設(shè)都需要尋求技術(shù)咨詢(xún),工程技術(shù)咨詢(xún)不能作為所有工程建設(shè)都必須執(zhí)行的一種制度。國(guó)內(nèi)外的情況表明,多數(shù)中小型工程建設(shè)項(xiàng)目,業(yè)主并不尋求也沒(méi)有必要尋求這種咨詢(xún)。工程建設(shè)監(jiān)理則不同,因?yàn)樗�的業(yè)務(wù)對(duì)象是明確、落實(shí)和協(xié)調(diào)工程建設(shè)承發(fā)包雙方的義務(wù)、責(zé)任和權(quán)利問(wèn)題,而每一個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)都存在這個(gè)問(wèn)題,所以工程建設(shè)監(jiān)理必須作為工程建設(shè)領(lǐng)域的一項(xiàng)重要制度。為此,《規(guī)定》第二條特別指出“在我國(guó)境內(nèi)的大中型水利工程建設(shè)項(xiàng)目,必須實(shí)行建設(shè)監(jiān)理,小型水利工程建設(shè)項(xiàng)目也應(yīng)逐步實(shí)施建設(shè)監(jiān)理”。
    因此,那種試圖用工程技術(shù)咨詢(xún)來(lái)替代建設(shè)監(jiān)理,或由其包含建設(shè)監(jiān)理的意圖,都是十分不妥的,是不利于水利工程建設(shè)監(jiān)理制度的存在與推行的。
    五、水利工程建設(shè)監(jiān)理的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容是進(jìn)行工程建設(shè)合同管理
    合同是一種契約。就其內(nèi)容來(lái)說(shuō),主要是確定合同雙方的義務(wù)、責(zé)任和權(quán)利的。因此可以說(shuō),水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)的主要對(duì)象與合同的內(nèi)容是一致的,也就是我們平日所說(shuō)的水利工程建設(shè)監(jiān)理的內(nèi)容是“三控”、“二管”、“一協(xié)調(diào)”�！叭�控”的目標(biāo)就是合同管理的目標(biāo)(質(zhì)量、工期和投資),信息管理和組織協(xié)調(diào)實(shí)際上是合同管理的手段。
    合同的特點(diǎn)是通過(guò)合同雙方的充分協(xié)商而自愿對(duì)自己的“責(zé)”作出承諾以及對(duì)對(duì)方的權(quán)利作出承認(rèn)。因此,這就有利于提高雙方履行自己的“責(zé)”的意愿和對(duì)對(duì)方權(quán)利的尊重。由此來(lái)說(shuō),合同又是水利工程建設(shè)監(jiān)理必須利用的重要手段,同時(shí)也是監(jiān)理單位進(jìn)行工程建設(shè)監(jiān)理的依據(jù)。反過(guò)來(lái)說(shuō),如果沒(méi)有合同管理單位的協(xié)助,一些業(yè)主制訂與簽署的合同的義務(wù)、責(zé)任和權(quán)利就可能不齊全;如果沒(méi)有第三方的監(jiān)督與協(xié)調(diào),合同約定的義務(wù)、責(zé)任和權(quán)利也就不一定能得到全面而充分地履行,合同的修改與變更就會(huì)遇到較多的困難;如果沒(méi)有第三方作為公正的調(diào)解人,合同糾紛也就難以解決。因此,我們可以這樣說(shuō),如果沒(méi)有實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理制,也就很難實(shí)施合同制。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代許多合同流于形式而不能執(zhí)行也證明了這一點(diǎn)。因此我們得出結(jié)論,水利工程建設(shè)監(jiān)理的主要業(yè)務(wù)就是實(shí)施合同管理。
    六、水利工程監(jiān)理人員應(yīng)掌握的主要知識(shí)
    首先,水利工程建設(shè)監(jiān)理人員需要具備水利專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí),否則他就沒(méi)有能力判定工程設(shè)計(jì)、施工單位所應(yīng)用的技術(shù)能否保證工程的安全,是否能保障工程質(zhì)量、工期和投資“三控制”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,水利工程建設(shè)監(jiān)理人員努力學(xué)習(xí)和更新本專(zhuān)業(yè)各種科學(xué)技術(shù)知識(shí)是首要的,也是必要的。其次,既然水利工程建設(shè)監(jiān)理的主要內(nèi)容是進(jìn)行工程建設(shè)合同管理,那么,我們的監(jiān)理人員至少還要熟悉進(jìn)行合同管理所必需的法律、法規(guī)及合同管理專(zhuān)門(mén)業(yè)務(wù)。最后,為了工程建設(shè)的“投資控制”,水利工程建設(shè)監(jiān)理人員還應(yīng)該會(huì)“理財(cái)”,具有一定的經(jīng)濟(jì)管理水平。
    就目前而言,我國(guó)的實(shí)際情況是,由于歷史條件限制,絕大部分監(jiān)理人員沒(méi)有受到經(jīng)濟(jì)管理、法律和合同管理的教育與工作實(shí)踐,不熟悉經(jīng)濟(jì),也不熟悉工程建設(shè)承發(fā)包雙方的責(zé)、權(quán)關(guān)系。有的項(xiàng)目總監(jiān)尚不會(huì)擬制招標(biāo)書(shū)和合同書(shū),有的監(jiān)理工程師尚不能界定什么是“違約責(zé)任”,在合同糾紛和索賠面前手足無(wú)措等。這種狀況是不利于水利工程建設(shè)監(jiān)理事業(yè)發(fā)展的,甚至是危險(xiǎn)的。一些監(jiān)理工程師整天為業(yè)主不愿意把合同價(jià)款的支付權(quán)、進(jìn)度控制權(quán)和協(xié)調(diào)主持權(quán)交給監(jiān)理單位而喊怨叫屈。豈不知主要原因之一就是因?yàn)槿思疫@部分業(yè)主對(duì)監(jiān)理單位的經(jīng)濟(jì)控制能力、組織協(xié)調(diào)能力和合同管理能力估價(jià)不高、放心不下的緣故。這兩年已有不少技術(shù)人員在“橋塌壩垮”后受到法律制裁時(shí)發(fā)出“技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)學(xué)會(huì)用法律保護(hù)自己”的痛呼,廣大監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)引以為鑒。
    截止目前,我國(guó)的經(jīng)濟(jì)立法體系已基本形成,《民法通則》、《經(jīng)濟(jì)合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《水利工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》等法律法規(guī),都已出臺(tái),這些都應(yīng)該是監(jiān)理人員當(dāng)前所必須學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容。特別指出,要把經(jīng)濟(jì)管理、法律法規(guī)和合同管理業(yè)務(wù)學(xué)深學(xué)透,光靠參加一些短期培訓(xùn)班是不夠的,應(yīng)當(dāng)有

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