融入經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的關(guān)系

融入經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的關(guān)系經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌是整體性的制度結(jié)構(gòu)變遷，這里特指20世紀(jì)末許多國家由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的改革運(yùn)動(dòng)。對經(jīng)濟(jì)全球化則有不同的解釋，在俄羅斯比較普遍認(rèn)同的是從兩個(gè)方面來理解，“全球化意味著：第一，世界上任何國家的社會(huì)主體、經(jīng)濟(jì)主體和其他主體之間建立關(guān)系的可能性；第二，這些關(guān)系與國家法律和規(guī)范相比，其重要意義增長得更快。”（注：［俄］Π．И．阿巴爾金主編：《俄羅斯發(fā)展前景預(yù)測——2015年最佳方案》，中譯本，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2001年版，第23頁。）上述定義的第一個(gè)方面是指全球性經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)關(guān)系的加強(qiáng)，各國各經(jīng)濟(jì)主體之間商品、生產(chǎn)要素和信息等各種交易的空前迅速的發(fā)展；第二個(gè)方面則強(qiáng)調(diào)了全球性制度結(jié)構(gòu)在市場經(jīng)濟(jì)原則下的一定程度的趨同，經(jīng)濟(jì)主體所確立的跨國家邊界關(guān)系的規(guī)則的作用越來越重要。因此，有人提出經(jīng)濟(jì)全球化將朝著5個(gè)方向發(fā)展：金融全球化、跨國公司形成、經(jīng)濟(jì)地區(qū)化、世界貿(mào)易集約化、趨同發(fā)展趨勢。（注：［俄］В．庫茲涅佐夫：《什么是全球化？》，載《世界經(jīng)濟(jì)與國際關(guān)系》，1998年第2期。）有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則強(qiáng)調(diào)各國經(jīng)濟(jì)國際化與全球化的區(qū)別，提出：由于戰(zhàn)后生產(chǎn)、技術(shù)、國際貿(mào)易、國際投資和金融的發(fā)展，使世界經(jīng)濟(jì)開始成為整體性的全球經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致各國經(jīng)濟(jì)越來越緊密聯(lián)系的紐帶不僅是市場作用下的國際分工，還有規(guī)模巨大的世界性的生產(chǎn)和銷售結(jié)構(gòu)、全球性的金融體系和信息網(wǎng)絡(luò)等，使經(jīng)濟(jì)主體的運(yùn)行空間擴(kuò)大為整個(gè)世界。（注：［俄］Ю．希什科夫：《20世紀(jì)的對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系——從衰落到全球化》，載《世界經(jīng)濟(jì)與國際關(guān)系》，2001年第8期。）在此前提下，上述兩個(gè)方面的發(fā)展才成為經(jīng)濟(jì)全球化的內(nèi)容。
　　基于以上對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟(jì)全球化的理解，我們對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與經(jīng)濟(jì)全球化之間的互動(dòng)關(guān)系的研究可以在許多不同層次上進(jìn)行，如在全球范圍的、國家的和企業(yè)的層面上分析。這里，將以經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌大國俄羅斯作為研究客體，分析一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與融入經(jīng)濟(jì)全球化之間的關(guān)系。應(yīng)該指出的是，這種關(guān)系是受各類復(fù)雜因素影響的，既有國際環(huán)境的因素，也有國內(nèi)條件的因素；從另一個(gè)角度看，這些因素又可分為政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、歷史等各個(gè)方面。本文側(cè)重分析政府的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌政策是如何使經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，并使經(jīng)濟(jì)全球化因素作用于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程的。
　　  預(yù)期與現(xiàn)實(shí)
　　20世紀(jì)的最后10年，既是世界上大多數(shù)原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的時(shí)期，又是經(jīng)濟(jì)全球化加速發(fā)展的時(shí)期。這絕不是歷史的巧合，而是反映了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與經(jīng)濟(jì)全球化之間的內(nèi)在聯(lián)系。向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，就是要使國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)由原來的計(jì)劃機(jī)制轉(zhuǎn)換成市場機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。而在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，資源的有效配置不僅在一國范圍內(nèi)而且在全球范圍內(nèi)展開。為此，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的市場化轉(zhuǎn)軌內(nèi)在地要求在對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系方面也實(shí)行市場化趨向的體制轉(zhuǎn)型，由封閉經(jīng)濟(jì)的體制轉(zhuǎn)變成開放經(jīng)濟(jì)的體制，使國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行融入經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢，才能利用國際市場來達(dá)到優(yōu)化資源配置的目的。所以，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與融入經(jīng)濟(jì)全球化的關(guān)系，在經(jīng)濟(jì)體制改革的層面上，表現(xiàn)為國內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與對外經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型在目標(biāo)模式上的一致性及其相互聯(lián)系和制約。兩者之間的良性互動(dòng)，在經(jīng)濟(jì)體制過渡時(shí)期形成國內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與國際接軌之間的互相配合和互相促進(jìn)，對外經(jīng)濟(jì)開放有助于市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善。
　　與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與融入經(jīng)濟(jì)全球化的緊密關(guān)系，還反映在經(jīng)濟(jì)全球化因素作用于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程的機(jī)制方面，進(jìn)而反映在經(jīng)濟(jì)實(shí)際運(yùn)行方面。以融入經(jīng)濟(jì)全球化從而利用世界市場為目標(biāo)的對外經(jīng)濟(jì)體制改革，和以建立市場經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，其最終目的都是為了實(shí)現(xiàn)舊制度下無法得到的潛在利益，提高全國經(jīng)濟(jì)效益，為國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長提供制度性基礎(chǔ)。因此，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與融入經(jīng)濟(jì)全球化之間的良性關(guān)系，就國內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效果看，應(yīng)該表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌所帶來的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和居民福利水平的提高，并為本國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步融入經(jīng)濟(jì)全球化提供越來越豐富的物質(zhì)基礎(chǔ)；而開放型對外經(jīng)濟(jì)體制所創(chuàng)造的國際貿(mào)易和其他國際經(jīng)濟(jì)交往關(guān)系的擴(kuò)大和優(yōu)化，又對本國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展產(chǎn)生各種積極的促進(jìn)效應(yīng)。
　　俄羅斯在轉(zhuǎn)軌初期，正是出于對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟(jì)開放的美好預(yù)期，采取了所謂“休克療法”的激進(jìn)方式，同時(shí)進(jìn)行國內(nèi)的市場化改革和對外開放市場。它在迅速推進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)自由化和私有化的同時(shí)，也立即摧毀了阻隔俄羅斯與世界市場聯(lián)系的幾乎所有藩籬和障礙。這一轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略的實(shí)際效果是眾所周知的，20世紀(jì)90年代，俄羅斯在制度轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟(jì)實(shí)際運(yùn)行兩個(gè)方面都沒有取得兩者之間的良性互動(dòng)的預(yù)期效應(yīng)。在建立市場經(jīng)濟(jì)制度方面，盡管私有化任務(wù)已基本完成，價(jià)格和市場自由化程度已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)?shù)母叨龋�相�?yīng)的立法也在積極進(jìn)行，一般說來，市場經(jīng)濟(jì)體制框架已初步建立，但是，無論在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)制度還是對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的制度方面，都經(jīng)歷了一個(gè)反復(fù)、曲折的過程，進(jìn)展極不順利。而且，在整體上，很難發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)體制應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。所以，至今，許多俄羅斯經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，俄羅斯的市場經(jīng)濟(jì)是“扭曲的”市場經(jīng)濟(jì)，甚至是“假市場經(jīng)濟(jì)”。
　　經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與融入經(jīng)濟(jì)全球化之間是否實(shí)現(xiàn)了良性互動(dòng)，最終還是反映在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的業(yè)績上。俄羅斯在20世紀(jì)90年代的融入經(jīng)濟(jì)全球化，出現(xiàn)了這樣兩個(gè)反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不良的趨勢：一方面，俄羅斯經(jīng)濟(jì)對外依賴的程度明顯增強(qiáng)（參見表1）；另一方面，俄羅斯經(jīng)濟(jì)在全球經(jīng)濟(jì)中的地位急劇下降（參見表2）。
　　附圖
　　資料來源：［俄］Ａ·伊拉里奧諾夫：《原料部門占重要地位的開放經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)政策》，載《經(jīng)濟(jì)問題》，2001年第4期，第6頁。
　　附圖
　　資料來源：［俄］Ａ·伊拉里奧諾夫：《原料部門占重要地位的開放經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)政策》，載《經(jīng)濟(jì)問題》，2001年第4期，第5頁。
　　俄羅斯在轉(zhuǎn)軌開始時(shí)，立即大幅度減少甚至取消進(jìn)出口關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，并實(shí)行經(jīng)常項(xiàng)目下的盧布自由兌換和開放國內(nèi)金融市場，使國內(nèi)市場在很短的時(shí)間內(nèi)就對外開放，國民經(jīng)濟(jì)的對外依存度急劇上升。轉(zhuǎn)軌頭5年，在國內(nèi)的消費(fèi)品市場上進(jìn)口品所占比重上升了一倍，超過50%。以后3年這一比重略有下降；在1998年8月危機(jī)后盧布大幅度貶值，導(dǎo)致進(jìn)口品相對價(jià)格急劇上漲，使1999年進(jìn)口品在國內(nèi)零售商品流轉(zhuǎn)額中的比重下降為1/3。但是，隨著盧布貶值所引起的國內(nèi)產(chǎn)品對進(jìn)口品的替代效應(yīng)逐步耗盡（通過國內(nèi)的通貨膨脹和進(jìn)口品平均價(jià)格下降），進(jìn)口品在俄羅斯市場上的地位又有所加強(qiáng)，它們在零售商品流轉(zhuǎn)額中的比重已經(jīng)達(dá)到將近40%。（注：［俄］В．�。畩W列什金娜：《俄羅斯的對外經(jīng)濟(jì)綜合體》，載《世界經(jīng)濟(jì)與國際關(guān)系》，2001年第5期。）經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，這不僅嚴(yán)重威脅國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展，而且不利于國家的經(jīng)濟(jì)安全。
　　同時(shí)，俄羅斯在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期加快參與經(jīng)濟(jì)全球化的過程中，與發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)差距進(jìn)一步擴(kuò)大。俄羅斯是世界人口和資源大國，曾是世界第二大國蘇聯(lián)的一個(gè)最大的共和國。20世紀(jì)六七十年代，俄羅斯的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值相當(dāng)于最發(fā)達(dá)國家的21%～30%；90年代的經(jīng)濟(jì)下滑，使這一比例下降為10%～14%。俄羅斯工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率與美國比較，從90年代初前者為后者的30%下降為末期的19%；在高技術(shù)部門，俄羅斯的勞動(dòng)生產(chǎn)率只相當(dāng)于美國的3%～5%。（注：［俄］Л．勃良赫曼、М．克羅托夫：《改革維度的全球化與產(chǎn)業(yè)政策》，載《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》，2001年第9期。）預(yù)期與現(xiàn)實(shí)的嚴(yán)重背離，引發(fā)俄羅斯國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注和探討。
　　  良性互動(dòng)的機(jī)制和條件
　�。ㄒ唬┰谥贫茸冞w和創(chuàng)新方面
　　轉(zhuǎn)軌國家在融入經(jīng)濟(jì)全球化過程中的對外開放，通過各種渠道影響它們的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌。在制度變遷和創(chuàng)新方面，對外開放對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革的直接牽動(dòng)效應(yīng)和間接示范效應(yīng)，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的重要因素。國內(nèi)市場的開放和進(jìn)入國際市場，要求迅速建立公平競爭的市場環(huán)境，改變價(jià)格嚴(yán)重扭曲現(xiàn)象，這是推動(dòng)國內(nèi)價(jià)格改革、市場經(jīng)濟(jì)體系建立和企業(yè)運(yùn)行機(jī)制轉(zhuǎn)換的有力的外部因素。至于示范效應(yīng)，則在引進(jìn)外資特別是國外的直接投資方面，表現(xiàn)得比較明顯。外資企業(yè)的市場化運(yùn)作和經(jīng)營管理及其良好的經(jīng)營業(yè)績，成為轉(zhuǎn)軌國家企業(yè)如何進(jìn)行市場取向轉(zhuǎn)制的現(xiàn)實(shí)樣板。轉(zhuǎn)軌國家建立的各種對外開放的特區(qū)，更向全國提供建立市場體系、改進(jìn)政府管理等多維度的新鮮經(jīng)驗(yàn)，可以發(fā)揮綜合的示范效應(yīng)。
　　當(dāng)然，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)轉(zhuǎn)向市場化運(yùn)行，是本國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制與世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制逐步接軌的基礎(chǔ)。這既是轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟(jì)不斷融入經(jīng)濟(jì)全球化，加強(qiáng)與國際商品市場、要素市場、信息市場聯(lián)系，進(jìn)入全球性生產(chǎn)和銷售體系的必要前提，又是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)制度與國際經(jīng)濟(jì)制度在市場化基礎(chǔ)上一定程度的融合，這一過程本身就構(gòu)成經(jīng)濟(jì)全球化的組成部分。
　�。ǘ�）在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方面
　　融入經(jīng)濟(jì)全球化對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的影響，還通過對轉(zhuǎn)軌國家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行作用于這些國家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，其中最基本的渠道是國際貿(mào)易。出口通過乘數(shù)作用對一國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的促進(jìn)作用，是人所共知的；出口部門和出口企業(yè)往往具有高于國內(nèi)平均水平的技術(shù)和經(jīng)營管理，這些對一國經(jīng)濟(jì)還有積極的溢出效應(yīng)。在進(jìn)口方面，進(jìn)口設(shè)備和技術(shù)的產(chǎn)出率一般高于國內(nèi)供應(yīng)的設(shè)備和技術(shù)，進(jìn)口的產(chǎn)出效應(yīng)和溢出效應(yīng)，對于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家同樣是極其重要的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對中國經(jīng)濟(jì)改革時(shí)期貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系所做的實(shí)證分析表明，隨著經(jīng)濟(jì)改革不斷深化，對外開放和國際貿(mào)易的發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率持續(xù)走高。例如，利用擴(kuò)展和改造過的費(fèi)德模型來研究1969年至1999年間貿(mào)易與上海市GDP增長的關(guān)系，可以看到，1977年以前，兩者之間的關(guān)系是極不穩(wěn)定的，有的年份甚至出現(xiàn)負(fù)相關(guān)；1978年改革開放以后，出口的產(chǎn)出效應(yīng)和溢出效應(yīng)以及進(jìn)口的產(chǎn)出效應(yīng)的總和均為正值，并持續(xù)上升；特別是在1992年以后，貿(mào)易對上海市GDP增長的貢獻(xiàn)率已提高為10%～15%。（注：陳智遠(yuǎn)：《貿(mào)易與增長經(jīng)驗(yàn)研究》，載《世界經(jīng)濟(jì)文匯》，2001年第5期。）更值得注意的是，轉(zhuǎn)軌國家必須利用動(dòng)態(tài)比較利益，通過國際市場用國內(nèi)富裕、廉價(jià)的資源生產(chǎn)的產(chǎn)品，換取稀缺的、國內(nèi)相對價(jià)格較高的生產(chǎn)要素，促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的提升。
　　經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌之間互動(dòng)關(guān)系的另一個(gè)重要渠道是國際資本流動(dòng)。資金嚴(yán)重短缺是所有轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束條件。積極引進(jìn)外資，彌補(bǔ)資金缺口，在轉(zhuǎn)軌初期對緩和資金供求矛盾有著不可缺少的重要作用。借入外資的正確利用，可以在較短時(shí)期內(nèi)增加生產(chǎn)要素投入，在轉(zhuǎn)軌時(shí)期爭取經(jīng)濟(jì)加速增長，它所形成的生產(chǎn)能力為以后償還本息提供可能性。特別是國外直接投資在轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的產(chǎn)出效應(yīng)和溢出效應(yīng)以及在經(jīng)濟(jì)改革方面的溢出效應(yīng)和示范效應(yīng)，更是不可忽視的�？鐕�公司在轉(zhuǎn)軌國家的經(jīng)營和發(fā)展，使國內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)到先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過吸收、消化和創(chuàng)新，有可能將積累的“默會(huì)性”市場經(jīng)營知識和技術(shù)知識轉(zhuǎn)變成轉(zhuǎn)軌國家企業(yè)特有的比較優(yōu)勢，從而在一定時(shí)期后出現(xiàn)對外直接投資甚至向發(fā)達(dá)國家投資的有利條件。
　　融入經(jīng)濟(jì)全球化對轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的這些積極效應(yīng)，將使經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌能夠在比較寬松的環(huán)境下進(jìn)行，可有較多的資源用來補(bǔ)償轉(zhuǎn)軌過程中不可避免的轉(zhuǎn)軌成本，包括新制度的實(shí)施成本和新舊制度交替的摩擦成本。同時(shí)，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制的順利轉(zhuǎn)型，是對外開放能夠?qū)�國�?nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生積極效應(yīng)的基礎(chǔ)性制度條件。企業(yè)的市場化趨向改革不斷進(jìn)展，才能產(chǎn)生和擴(kuò)大接受國際市場的信號并做出正面的行為反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)主體，使國際貿(mào)易和其他國際經(jīng)濟(jì)交流中積極的產(chǎn)出效應(yīng)和溢出效應(yīng)具有越來越廣泛的載體；國內(nèi)市場體系的建立和不斷完善，與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的宏觀調(diào)控機(jī)制的逐步確立，使融入經(jīng)濟(jì)全球化過程中可能產(chǎn)生的積極效應(yīng)得以在國內(nèi)正常地比較充分地傳導(dǎo)。這樣，融入經(jīng)濟(jì)全球化過程的具體表現(xiàn)即對外開放與經(jīng)濟(jì)改革之間形成良性互動(dòng)，使轉(zhuǎn)軌國家在轉(zhuǎn)軌時(shí)期保持改革、開放、發(fā)展、穩(wěn)定之間相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的趨勢。
　　總之，融入經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌之間的良性互動(dòng)，是一個(gè)不斷累積的過程。不論在制度變遷和創(chuàng)新方面相互促進(jìn)的牽動(dòng)效應(yīng)，還是在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方面相互作用的產(chǎn)出效應(yīng)和溢出效應(yīng)，都不會(huì)一步到位的。而且，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，這種良性互動(dòng)趨勢的出現(xiàn)和保持，也不是單獨(dú)依靠市場力量就能實(shí)現(xiàn)的。世界經(jīng)濟(jì)中各種經(jīng)濟(jì)主體所能得到的信息極不對稱，市場結(jié)構(gòu)又是壟斷競爭和寡頭競爭的，轉(zhuǎn)軌國家政府作為新制度的主要供應(yīng)者和宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控者的作用不可或缺，它的正確決策是形成上述良性互動(dòng)關(guān)系的必要條件。
　　  國際分工中地位的“邊緣化”
　　國際貿(mào)易仍是轉(zhuǎn)軌中的俄羅斯融入全球經(jīng)濟(jì)的主要途徑。20世紀(jì)90年代，俄羅斯國內(nèi)生產(chǎn)總值大幅度下滑，但出口保持持續(xù)增長的趨勢，使相當(dāng)大的一部分國內(nèi)生產(chǎn)總值要在國際市場上得到實(shí)現(xiàn)。出口對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出效應(yīng)是明顯可見的：出口部門成為國民經(jīng)濟(jì)中最重要的部門，出口支持著一系列工業(yè)部門的生存，并緩和了轉(zhuǎn)軌時(shí)期的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)矛盾。
　　不過，出口部門的積極效果是十分有限的，燃料和原材料部門的片面發(fā)展和出口，不能發(fā)揮應(yīng)有的技術(shù)上和體制轉(zhuǎn)型上的溢出效應(yīng)。因?yàn)?0世紀(jì)90年代俄羅斯的出口嚴(yán)重依靠燃料和原材料，而這些部門的技術(shù)設(shè)備是在改革前建立的，轉(zhuǎn)軌時(shí)期沒有得到及時(shí)的更新和改造；同時(shí)，這些部門大多屬于自然壟斷性行業(yè)，在經(jīng)營管理方面也沒有走在非出口部門的前面；而且，出口的目的主要是依賴對豐富資源加緊開采和輸出來維持國內(nèi)急需的外匯收入。由于70%的設(shè)備已經(jīng)陳舊，依靠不斷增加燃料和原材料出口的“邊緣化”國際分工方式難以為繼。據(jù)俄專家估計(jì)，要在今后避免國內(nèi)市場出現(xiàn)燃料短缺，需要對燃料經(jīng)濟(jì)綜合體增加50%的投資或者至少減少15%～20%的出口。（注：［俄］В．奧波列斯基：《世界經(jīng)濟(jì)全球化與俄羅斯經(jīng)濟(jì)》，載《世界經(jīng)濟(jì)與國際關(guān)系》，2001年第3期。）
　　為了使貿(mào)易對轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生持續(xù)的產(chǎn)出效應(yīng)，其進(jìn)出口必須具有溢出效應(yīng)，才能夠?qū)崿F(xiàn)動(dòng)態(tài)的比較利益。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)長期處于封閉的被保護(hù)的環(huán)境中，缺乏在國際市場上的競爭能力，轉(zhuǎn)軌開始時(shí)，資源密集型產(chǎn)品在俄出口結(jié)構(gòu)中占主要地位是不可避免的；但是，消極地適應(yīng)在國際市場上靜態(tài)的比較利益，而不著力進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)的提升，將陷入“比較利益陷阱”。在國際分工中地位的“邊緣化”，不僅使出口的增長越來越困難，而且使國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受制于極不穩(wěn)定的燃料和原材料國際市場行情的影響，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往將國際市場上石油價(jià)格走勢作為預(yù)期俄羅斯經(jīng)濟(jì)進(jìn)程的重要因素。
　　為什么20世紀(jì)90年代的俄羅斯不能在利用國際市場實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)比較利益方面有所作為呢？這就必須考察它的轉(zhuǎn)軌模式和政策。俄羅斯經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，實(shí)行俄改革模式所形成的“偽市場經(jīng)濟(jì)”，使國家在世界經(jīng)濟(jì)迅速全球化的20世紀(jì)90年代處于極為不利的地位，已經(jīng)是沒有任何異議了。（注：［俄］Л．勃良赫曼、М．克羅托夫：同前引文。）提出，俄決策者出于對資本主義的教條主義理解，以為市場經(jīng)濟(jì)＝經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自由化＋所有資產(chǎn)的私有化＋對社會(huì)需求的嚴(yán)格限制政策，從而在轉(zhuǎn)軌初期立即實(shí)施進(jìn)出口貿(mào)易的自由化，使國內(nèi)有望在近期內(nèi)經(jīng)過改造提高競爭能力的產(chǎn)業(yè)，在國外產(chǎn)品大舉進(jìn)入國內(nèi)市場的沖擊下，迅速減產(chǎn)并瀕臨崩潰。
　　在向市場經(jīng)濟(jì)過渡時(shí)期，政府是否應(yīng)該實(shí)行必要的產(chǎn)業(yè)政策，在俄羅斯一直是有爭議的。有人直到現(xiàn)在還認(rèn)為，這不符合市場化改革的方向；不過，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識到，政府對企業(yè)過多的直接行政干預(yù)是有害的，但是，與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的國家產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策，卻是后進(jìn)國家實(shí)現(xiàn)趕超任務(wù)所必需的。連西方的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都不否認(rèn)后進(jìn)國家對幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的必要性。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，盡管比較利益仍是國際分工的基礎(chǔ)，但擁有比較優(yōu)勢的后進(jìn)國家，并不能無條件地在國際市場上利用自己的比較優(yōu)勢而獲利。因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)的世界經(jīng)濟(jì)中，不像斯密和李嘉圖所假設(shè)的那樣，只有兩個(gè)比較優(yōu)勢不同的國家，而是有許多發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，一個(gè)后發(fā)國家要在國際市場上出售具有比較利益的產(chǎn)品，不僅必須與比較利益互補(bǔ)的國家而且與比較利益相似的國家進(jìn)行競爭，因此，這種比較優(yōu)勢必須轉(zhuǎn)化成絕對的競爭優(yōu)勢，才能在國際市場上得以真實(shí)地實(shí)現(xiàn)。不斷地將本國具有潛在比較利益的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變成具有絕對競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，是一個(gè)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)比較利益的過程。在后發(fā)國家利益動(dòng)態(tài)比較利益推進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的過程中，政府的作用是不可缺少的和不斷變化的；隨著產(chǎn)業(yè)的成長，政府和企業(yè)的相對地位不斷發(fā)生變化，政府的規(guī)制和扶助作用逐漸淡出，企業(yè)的主導(dǎo)作用逐漸完善（見表3）。
　　  表3  后發(fā)國家具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)參與國際市場的過程  
　　　　　　　　進(jìn)口替代階段　　加速出口階段　對外直接投資階段
競爭優(yōu)勢狀態(tài)　　在要素水平　　　從要素到產(chǎn)品　　處于相對
　　　　　　　　上創(chuàng)造　　　　　轉(zhuǎn)移　　　　　　穩(wěn)定狀態(tài)
政府作用　　　　引導(dǎo)與保護(hù)　　　促進(jìn)與幫助　　　放棄控制
企業(yè)地位　　　　跟隨與協(xié)商　　　平等合伙人　　　主導(dǎo)力量

　　
　　俄羅斯的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌卻采取一步到位的方式，立即放棄政府在對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系方面必要的調(diào)控，使具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)僅限于資源采掘部門和資源密集型的原材料加工產(chǎn)業(yè)，連按功能／成本比的勞動(dòng)力優(yōu)勢都無法得到實(shí)現(xiàn)，大量食品和消費(fèi)品以及機(jī)械工業(yè)產(chǎn)品長期依賴進(jìn)口。開始轉(zhuǎn)軌的1992年，進(jìn)口幾乎完全是免稅的。1993年以后，俄羅斯歷屆政府開始承認(rèn)過早開放國內(nèi)市場的不利影響，試圖在政策上進(jìn)行調(diào)整，但由于扭曲的市場經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)形成，使調(diào)整的意圖無法得到落實(shí)，收效甚微。
　　在控制進(jìn)口方面，政府的調(diào)節(jié)余地極其有限。國內(nèi)嚴(yán)重的通貨膨脹，使經(jīng)濟(jì)的宏觀環(huán)境極不穩(wěn)定；為了使失去控制的物價(jià)上漲水平有所收斂，俄政府規(guī)定了盧布與美元匯率之間保持一定浮動(dòng)幅度的“匯率走廊”。盡管對進(jìn)口重新設(shè)置了關(guān)稅，但是盧布的貶值速度趕不上國內(nèi)的物價(jià)上漲速度，使外國商品大量進(jìn)口仍然有利可圖。而且，走私活動(dòng)猖獗，更加劇了國外商品沖擊國內(nèi)市場的勢頭。
　　在鼓勵(lì)加工程度較高的制成品出口方面，俄羅斯政府不斷提出要求，但難以見效。例如，1996年初，政府曾經(jīng)通過發(fā)展出口的聯(lián)邦計(jì)劃，規(guī)定要采取綜合措施來增加出口和提升出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)。計(jì)劃提出將對商業(yè)銀行向出口商的貸款提供政府擔(dān)保；并積極參與有前途的出口項(xiàng)目的建設(shè)。同時(shí)，對出口通過稅收優(yōu)惠進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；并提供信息、市場和咨詢等服務(wù)。結(jié)果，該年的總統(tǒng)選舉花費(fèi)了大量預(yù)算資金，而出口發(fā)展計(jì)劃在資金支持上被置于次要的地位。當(dāng)年，按計(jì)劃應(yīng)在出口鼓勵(lì)方面投資9億美元，實(shí)際上只投入了嚴(yán)重貶值的1.1億盧布。以后幾年的預(yù)算，再也沒有為鼓勵(lì)出口撥出過專用的資金。（注：［俄］В．奧波列斯基：同前引文。）
　　政府政策不力，是問題的一個(gè)方面；另一方面，俄企業(yè)也缺乏積極增加出口的動(dòng)力。據(jù)俄羅斯經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供的資料，在“偽市場經(jīng)濟(jì)”體制下，俄全國注冊的非國有法人企業(yè)共有250萬家，其中股份公司430家、商業(yè)銀行1300家，還有幾十家交易所；但是，一半以上的企業(yè)（150萬家）是虛構(gòu)的，它們沒有決算報(bào)告，所提供的創(chuàng)辦人是不真實(shí)的，并且不繳納稅收。（注：［俄］Л．勃良赫曼、М．克羅托夫：同前引文。）許多企業(yè)熱衷于合法和非法的投機(jī)活動(dòng)，對技術(shù)改造和產(chǎn)品更新，既缺乏動(dòng)力，也沒有實(shí)力。據(jù)調(diào)查，20世紀(jì)90年代后期，只有5%的企業(yè)進(jìn)行了設(shè)備更新和新產(chǎn)品開發(fā)。（注：［俄］Л．勃良赫曼、М．克羅托夫：同前引文。）這樣的企業(yè)當(dāng)然對政府的政策引導(dǎo)（即使政策是正確的）不能做出積極的反應(yīng)。
　　  引進(jìn)外資和債務(wù)負(fù)擔(dān)
　　俄羅斯進(jìn)入轉(zhuǎn)軌時(shí)期后，每年資本引進(jìn)的流量總體上呈現(xiàn)不斷增長的趨勢。它在緩和俄羅斯資本供求矛盾方面具有一定積極作用，是不言而喻的。但是由于開放政策的不當(dāng)和國內(nèi)市場環(huán)境的扭曲，其應(yīng)有的積極效應(yīng)不能得到充分發(fā)揮，而且，造成嚴(yán)重的債務(wù)負(fù)擔(dān)，甚至爆發(fā)金融危機(jī)。
　　引進(jìn)外資對東道國經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)，是與外資結(jié)構(gòu)和外資用途相聯(lián)系的。在俄羅斯引進(jìn)的外資中，直接投資的比例較小，以國際金融組織和各國政府提供的貸款等間接投資為主。2000年初，在俄羅斯引進(jìn)外資總額中直接投資只占43.6%；一半以上為間接投資。并且，大量資金，尤其是以間接投資形式借入的貸款，被用于彌補(bǔ)預(yù)算赤字，或用于金融投機(jī)領(lǐng)域。在行政部門和貨幣金融部門占用的資金，到2000年初，仍占引進(jìn)外資總量的32%，成為利用外資最多的部門（見表4）；投資于實(shí)際經(jīng)濟(jì)部門的數(shù)量有限。引進(jìn)直接投資的規(guī)模只占全球直接投資總額的不到1%。而且主要投向資源開采的燃料工業(yè)以及投資報(bào)酬回收較快的食品工業(yè)，這些部門外資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)不大。至于作為國民經(jīng)濟(jì)技術(shù)裝備部門的機(jī)器制造和金屬加工工業(yè)，只使用了外國直接投資的4.2%。因此，引進(jìn)外資在提高俄羅斯產(chǎn)品的國際競爭能力方面尚沒有形成有力的促進(jìn)因素。外資企業(yè)在東道國出口中的貢獻(xiàn)率可以從一個(gè)側(cè)面反映這種作用，1996年外資企業(yè)產(chǎn)品出口占俄羅斯出口總量的比重不超過6.5%，而其進(jìn)口額卻占了進(jìn)口總額的11%。
　　  表4  俄羅斯外資的用途結(jié)構(gòu)  （2000年初的資料）  
部門　　　　外國投資　　　　　　　其中直接投資
　　　　　　　總額　　　　　　　　　　總額
　　　　　  (百萬美元)　  %　　　　(百萬美元)　  %
全部　　　　29252.9　　100.0　　　12757.3　　100.0
行政和貨幣　  9353.6　　32.0　　　　　7.4　　　0.3
金融領(lǐng)域
燃料工業(yè)　　4258.8　　14.9　　　　　2210.3　　17.3
食品工業(yè)　　3166.1　　10

　　
　　資料來源：［俄］В．安德里阿諾夫：《外國資本在俄羅斯經(jīng)濟(jì)中的地位和作用》，載《社會(huì)與經(jīng)濟(jì)》，2001年第1期，第93頁。
　　俄羅斯引進(jìn)外資偏重間接投資及其非生產(chǎn)性用途，即使直接投資部門也缺乏溢出性效應(yīng)，使得俄羅斯在20世紀(jì)90年代的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)不能借助于國際資本流動(dòng)而得到提升。嚴(yán)重依賴燃料和原料資源的出口格局，制約著出口規(guī)模的擴(kuò)大，到了轉(zhuǎn)軌的中后期進(jìn)入國外貸款的還本付息高峰期，必然出現(xiàn)沉重的債務(wù)負(fù)擔(dān)。目前，俄羅斯為此每年將向西方債權(quán)人支付數(shù)百億美元，無疑加重了俄經(jīng)濟(jì)恢復(fù)過程中的資金困難。
　　而且，俄羅斯的外資結(jié)構(gòu)中還有相當(dāng)多的間接投資是以購買俄企業(yè)股票和各種證券的形式引進(jìn)的。僅1997年一年的流入量就達(dá)6.8億美元。（注：［俄］В．安德里阿諾夫：《外國資本在俄羅斯經(jīng)濟(jì)中的地位和作用》，載《社會(huì)與經(jīng)濟(jì)》，2001年第1、2期。）這些資金在俄羅斯的資金市場上興風(fēng)作浪，進(jìn)行投機(jī)性炒作。它們在市場行情出現(xiàn)某些不良征兆時(shí)立即大量撤出，成為引發(fā)1998年嚴(yán)重金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的導(dǎo)火線。
　　如果我們進(jìn)一步探究俄羅斯引進(jìn)外資結(jié)構(gòu)和用途結(jié)構(gòu)的形成原因，就不難發(fā)現(xiàn)它們受制于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的戰(zhàn)略和政策。例如，直接投資偏少以及投資行為的短期性，是與俄羅斯的投資環(huán)境密切相關(guān)的。盡管從轉(zhuǎn)軌開始起歷屆俄政府都通過各種決議，為引進(jìn)直接投資提供名目繁多的優(yōu)惠，但是外國投資者仍然對進(jìn)入俄羅斯持觀望態(tài)度，其主要原因是俄制度環(huán)境不穩(wěn)、投資前景難以預(yù)期。據(jù)德國經(jīng)濟(jì)研究所（基爾市）專家在1999年末對340家在俄羅斯投資的德國企業(yè)的調(diào)查，在俄境內(nèi)投資主要的不利條件依次是：立法基礎(chǔ)不穩(wěn)定、征稅過多、犯罪和貪污盛行、嚴(yán)重的通貨膨脹、居民購買能力不足等。（注：［俄］В．安德里阿諾夫：《外國資本在俄羅斯經(jīng)濟(jì)中的地位和作用》，載《社會(huì)與經(jīng)濟(jì)》，2001年第1、2期。）俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌從“休克療法”起步和放棄國家職能所造成的政局動(dòng)蕩和宏觀經(jīng)濟(jì)失衡，使20世紀(jì)90年代缺少國內(nèi)外投資者進(jìn)行積極投資活動(dòng)所必須的適當(dāng)?shù)沫h(huán)境和氛圍。不僅來自外國的直接投資不多，而且大量國內(nèi)資金外逃，使經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟(jì)發(fā)展都增加了困難。
　　總之，融入經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌之間不良的互動(dòng)關(guān)系，在俄羅斯持續(xù)了相當(dāng)長的時(shí)間，使20世紀(jì)90年代俄羅斯對國際市場依賴性明顯加強(qiáng)的同時(shí)，它在全球經(jīng)濟(jì)中的地位卻不斷下降。普京政府執(zhí)政后，著力調(diào)整轉(zhuǎn)軌政策，提升國家在市場經(jīng)濟(jì)中應(yīng)有的調(diào)控作用，使不良的互動(dòng)關(guān)系開始得到抑制；但是，要進(jìn)入良性的互動(dòng)軌道，還面臨著嚴(yán)重的困難。
　　［收稿日期：2002-04-24］
　�。坌藁厝掌冢�2002-05-10］

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