經(jīng)濟全球化背景下對比較優(yōu)勢理論的反思

經(jīng)濟全球化背景下對比較優(yōu)勢理論的反思

    在全球化背景下,國際分工日益深化。如何在國際分工中占據(jù)優(yōu)勢地位(獲得較高的附加值),是發(fā)展中國家能否在全球化進程中獲得更大利益的關鍵。
    長期以來發(fā)展中國家都是以比較優(yōu)勢為基礎參與國際分工的,這種比較優(yōu)勢又是以資源稟賦與比較成本優(yōu)勢為基礎的,這種比較優(yōu)勢理論在全球化背景下遭到了嚴峻的考驗。因此,比較優(yōu)勢理論是否適應,比較優(yōu)勢的內涵與外延是否有待進一步拓展,以及如何繼續(xù)發(fā)揮比較優(yōu)勢等是本文思考的問題。
    對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的質疑
    傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論是指建立在李嘉圖的比較成本理論和赫克歇爾-俄林的資源稟賦理論基礎之上的比較優(yōu)勢理論,這種比較優(yōu)勢是以完全競爭和規(guī)模報酬不變等與現(xiàn)實不符的假設基礎之上,是一種靜態(tài)比較優(yōu)勢理論。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展,這個假設條件已經(jīng)不復存在。因此,許多學者都對這種比較優(yōu)勢提出了質疑,概括來說主要可分為比較優(yōu)勢陷阱說和比較優(yōu)勢弱化說。
    比較優(yōu)勢陷阱說
    比較優(yōu)勢陷阱說認為,如果一國完全以靜態(tài)比較優(yōu)勢參與國際分工,即完全接受由邊際生產(chǎn)成本狀況確定的國際分工角色,運用本國自然資源優(yōu)勢和廉價勞動力優(yōu)勢參與國際分工,從而獲得較低的附加值,而忽視技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結構的升級,則最終將陷入低附加值循環(huán),與先進國家的差距不斷擴大。目前有學者發(fā)展了上述比較優(yōu)勢陷阱(張小蒂,李風華,2001),指出如果一國技術創(chuàng)新的路徑選擇不當,即過度地依賴技術引進,使自主創(chuàng)新能力長期得不到提高,無法完全地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢,則只能跟在先進國家之后,從而陷入比較優(yōu)勢陷阱。
    比較優(yōu)勢弱化說
    比較優(yōu)勢弱化主要是指建立在資源稟賦與比較成本基礎之上,從長期來看這種比較優(yōu)勢將逐漸弱化。比較優(yōu)勢弱化的原因可以從發(fā)展中國家國內國際兩個角度來分析。從國內環(huán)境看,一方面,發(fā)展中國家一般人口眾多,人均占有資源數(shù)量不豐裕,經(jīng)濟增長使國內資源消耗顯著上升,導致國內不少資源性產(chǎn)品的價格已接近或甚至已超過國際市場,使資源性產(chǎn)品的價格優(yōu)勢逐漸弱化;另一方面,經(jīng)濟發(fā)展過程中勞動力工資水平必然會不斷上升,使勞動力成本優(yōu)勢不斷弱化。從國際環(huán)境看,資源和勞動力密集型產(chǎn)品的需求彈性小、附加值低,易出現(xiàn)出口的“貧困化增長”;同時,隨著新貿(mào)易保護主義在全球范圍的擴展,使資源與勞動力密集型產(chǎn)品受到諸多貿(mào)易壁壘的限制,在國際上發(fā)展的空間越來越有限。
    從以上的分析可知,傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論在經(jīng)濟全球化環(huán)境下面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)。但是存在比較優(yōu)勢陷阱和比較優(yōu)勢弱化并不意味著比較優(yōu)勢理論已經(jīng)過時或者不適用了。本文通過合理地拓展比較優(yōu)勢理論的內涵和外延,發(fā)現(xiàn)比較優(yōu)勢理論仍然是指導發(fā)展中國家參與國際分工的基礎理論。
    比較優(yōu)勢理論內涵和外延的拓展
    從靜態(tài)比較優(yōu)勢到動態(tài)比較優(yōu)勢
    從20世紀中期以來,許多學者在將靜態(tài)比較優(yōu)勢動態(tài)化方面做了許多努力。理論上來說,第一次將靜態(tài)比較優(yōu)勢動態(tài)化的是產(chǎn)品生命周期理論。該理論將產(chǎn)品的生命周期分為創(chuàng)新期、發(fā)展期、成熟期和衰退期。處于創(chuàng)新期的產(chǎn)品實際上屬于知識技術密集型產(chǎn)品,進入發(fā)展期則變成技術資本密集型產(chǎn)品,進入成熟期則變成資本與熟練勞動密集型產(chǎn)品,當進入衰退期時基本成為一般勞動密集型產(chǎn)品。隨著產(chǎn)品生命周期的轉變,產(chǎn)品的生產(chǎn)也從一國轉移到另一國,比較優(yōu)勢也將隨著產(chǎn)品生命周期的變化而變化。
    自20世紀70年代以來,以斯蒂格利茲、克魯格曼、格羅斯曼為代表的西方經(jīng)濟學家發(fā)展了動態(tài)比較優(yōu)勢理論。其對傳統(tǒng)理論的重要發(fā)展是將技術進步、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟增長等問題結合起來綜合動態(tài)地研究一國的比較優(yōu)勢。
    在國際貿(mào)易的根源上,動態(tài)比較優(yōu)勢認為國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎不僅僅來自于兩國要素稟賦差異產(chǎn)生的產(chǎn)品相對價格的差異,而且受技術因素影響的規(guī)模經(jīng)濟差異將會導致生產(chǎn)成本差異,從而產(chǎn)生價格差異,因此,國家間相對要素稟賦差異和規(guī)模經(jīng)濟差異共同決定貿(mào)易格局。在貿(mào)易的構成上,動態(tài)比較優(yōu)勢理論認為,一方面由于規(guī)模經(jīng)濟的存在,每一個國家根據(jù)產(chǎn)業(yè)內專業(yè)化模式僅能生產(chǎn)某一產(chǎn)業(yè)內廣泛的潛在的產(chǎn)品系列的一個或幾個子集;另一方面由于示范效應的作用,消費者總在效用最大化原則支配下,偏好商品種類的增加,這樣從生產(chǎn)和需求兩方面找到了產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易的依據(jù)。在貿(mào)易利益上,以規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭為假設前提的動態(tài)理論認為,貿(mào)易利益不僅來自于比較優(yōu)勢利益,而且還會因生產(chǎn)效率提高、生產(chǎn)集中、生產(chǎn)的合理化以及產(chǎn)品多樣性而存在潛在利益。
    比較優(yōu)勢理論的動態(tài)化,為發(fā)展中國家先天比較優(yōu)勢的升級和后天比較優(yōu)勢的培育奠定了基礎,這是對比較優(yōu)勢理論第一層次的拓展。
    從先天優(yōu)勢到后天優(yōu)勢
    所謂的先天優(yōu)勢是指一國先天存在的資源稟賦和勞動力成本等優(yōu)勢,也叫自然優(yōu)勢;后天優(yōu)勢則是指原本沒有,通過后天培育而形成的優(yōu)勢。后天優(yōu)勢的培育不僅要通過國內資源的優(yōu)化配置,還要通過“技術外溢”和“干中學”效應帶來產(chǎn)業(yè)部門的制度創(chuàng)新,使得先天的比較優(yōu)勢上升到后天的比較優(yōu)勢�！凹夹g外溢”和“干中學”效應往往成為后進國家參與國際競爭,獲得“后發(fā)優(yōu)勢”的源泉。有的學者甚至將這種“后發(fā)優(yōu)勢”納入廣義的比較優(yōu)勢(張小蒂,2002)。但是,本文認為“后發(fā)優(yōu)勢”僅僅是后進國家所具有的潛在的比較優(yōu)勢,它要轉化為現(xiàn)實的比較優(yōu)勢,還要取決于“技術外溢”效應的大小和“干中學”中學習效應的大小,如果一國僅僅被動地接受先進國家的技術外溢,并且在“干中學”中缺乏消化、吸收與創(chuàng)新,則不可避免地陷入由于技術創(chuàng)新路徑選擇錯誤而導致的比較優(yōu)勢陷阱。因此,本文認為后進國家如果能在主動接受先進國家的技術外溢效應和干中學過程中,加快技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新,就可以在特定產(chǎn)品或特定行業(yè)上,或者在技術、管理、營銷上,替代或趕超同類的國際競爭者,獲得后天優(yōu)勢。
    從比較優(yōu)勢到競爭優(yōu)勢
    競爭優(yōu)勢理論是由美國經(jīng)濟學家邁克?波特創(chuàng)立并發(fā)展完善的。20世紀80年代以來,波特相繼發(fā)表了《競爭戰(zhàn)略》(1980)、《競爭優(yōu)勢》(1985)、《國家競爭優(yōu)勢》(1990),系統(tǒng)地闡述了競爭優(yōu)勢理論。波特把國內競爭優(yōu)勢理論運用到國際競爭領域,提出了著名的波特菱形理論。該理論包括四個要素:生產(chǎn)要素,包括一國先天擁有的自然資源和地理位置等基本要素和后天通過投資和發(fā)展而創(chuàng)造出來的推進要素,且后者對競爭優(yōu)勢更為重要;國內需求,包括國內需求結構、規(guī)模、成長率、高級購買者壓力以及需求的國際化,波特認為擴大國內需求有利于形成規(guī)模經(jīng)濟,進而獲得競爭優(yōu)勢;相關支持產(chǎn)業(yè),即為主導產(chǎn)業(yè)提供投入品的國內產(chǎn)業(yè),包括上游供給產(chǎn)業(yè)及其他相關產(chǎn)業(yè),其是影響一國主導產(chǎn)業(yè)取得規(guī)模競爭優(yōu)勢的重要因素;企業(yè)的戰(zhàn)略結構與競爭程度,包括企業(yè)的形成與組織方式、競爭激烈程度、創(chuàng)新與企業(yè)家才能,公平有效的競爭環(huán)境有利于企業(yè)成長和競爭力的維持,政府應為企業(yè)創(chuàng)造公平競爭環(huán)境。此外還有政府和機遇兩個輔助要素。波特指出,上述要素互相影響、互相作用,共同構成一個動態(tài)激勵創(chuàng)新的競爭環(huán)境,進而產(chǎn)生一些在國際上具有競爭力的產(chǎn)業(yè)。
    競爭優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論相對具有以下新特點:競爭優(yōu)勢理論除了考慮現(xiàn)實的利益外,還考慮潛在利益對比,考慮一國取得或保持競爭優(yōu)勢,從國際分工中獲得更大的利益;競爭優(yōu)勢理論認為競爭優(yōu)勢主要取決于一國的創(chuàng)新機制,取決于企業(yè)后天的努力和進取,只要勇于創(chuàng)新、積極競爭,后進的國家可能成為具有競爭優(yōu)勢的國家。此外,競爭優(yōu)勢理論涉及產(chǎn)業(yè)和企業(yè),強調非價格競爭,更注重要素質量和市場的需求檔次。
    總之,比較優(yōu)勢理論主要論證國家間產(chǎn)業(yè)分布與產(chǎn)業(yè)互補的合理性,強調不同產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)率的比較;而競爭優(yōu)勢理論主要論證國家間產(chǎn)業(yè)沖突和產(chǎn)業(yè)替代的因果關系,強調各國間相同產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)率的比較。競爭優(yōu)勢不能完全消除或替代比較優(yōu)勢,但一國產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢要通過競爭優(yōu)勢才能體現(xiàn)出來。因此,有必要將原有的比較優(yōu)勢拓展到競爭優(yōu)勢。
    上述比較優(yōu)勢三個緯度的拓展并不是彼此孤立的,而是互相聯(lián)系的。傳統(tǒng)靜態(tài)比較優(yōu)勢理論動態(tài)化可以視為對比較優(yōu)勢理論內涵的拓展;從先天優(yōu)勢到后天優(yōu)勢,從比較優(yōu)勢到競爭優(yōu)勢可以視為對比較優(yōu)勢理論外延的拓展。比較優(yōu)勢動態(tài)化要求比較優(yōu)勢內容即外延的不斷拓展,以資源稟賦等先天優(yōu)勢為基礎的狹義的比較優(yōu)勢必然發(fā)展到以后天通過努力而培育形成的優(yōu)勢為基礎的廣義的比較優(yōu)勢。
    推動比較優(yōu)勢升級的因素
    比較優(yōu)勢既然是動態(tài)的,那么如何推動比較優(yōu)勢的升級呢?一種觀點認為,比較優(yōu)勢可以通過市場力量實現(xiàn)自動升級,持這種觀點的人主張貿(mào)易自由化,政府不應該干預自由貿(mào)易;另一種觀點認為,一國的比較優(yōu)勢不能自動升級,主張國家保護幼稚工業(yè)。本文支持后一種觀點。在全球化背景下,發(fā)達國家和發(fā)展中國家在國際分工中的地位極不平等,發(fā)達國家占據(jù)高附加值的一端,而廣大發(fā)展中國家處于低附加值的一端,導致了全球化利益嚴重偏向發(fā)達國家。實際上,如果通過市場力量來推動一國比較優(yōu)勢的升級,不僅做不到,而且在利潤最大化的作用下,各國都偏向于生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品,這就使原有的比較優(yōu)勢不斷強化。發(fā)達國家繼續(xù)出口資本、技術密集型產(chǎn)品,獲得高額附加值,而發(fā)展中國家則繼續(xù)出口資源和勞動力密集型產(chǎn)品,獲得較低的附加值。因此,通過國家力量推動比較優(yōu)勢的升級就成為廣大發(fā)展中國家現(xiàn)實的選擇。
    發(fā)展中國家要變潛在的后發(fā)優(yōu)勢為現(xiàn)實的比較優(yōu)勢,就要技術創(chuàng)新。而絕大部分發(fā)展中國家目前的技術創(chuàng)新經(jīng)費投入和人力資本現(xiàn)狀都不能構成堅強的支持,因此,發(fā)展中國家應當增加技術創(chuàng)新投入、加快人力資本的積累。此外,發(fā)展中國家新的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)的形成,也需要國家力量的扶持。一些具有戰(zhàn)略性意義的產(chǎn)業(yè),如航空航天、船舶、電子、核、常規(guī)武器等應成為發(fā)展中國家扶持的重點,因為這些產(chǎn)業(yè)集中了大量的高精尖技術,可以創(chuàng)造長期動態(tài)的比較優(yōu)勢(楊帆,2001)。
    本文所指的比較優(yōu)勢升級應該還包括傳統(tǒng)比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的升級,如要用現(xiàn)代技術改造傳統(tǒng)資源密集型和勞動力密集型產(chǎn)業(yè),使之向資源-技術密集型、資源-資本密集型、勞動-技術密集型和勞動-資本密集型轉化�？傊�,在經(jīng)濟全球化下,廣大發(fā)展中國家必須同時走兩條道路:一是以國家力量支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級;二是要以國家力量扶持新的具有動態(tài)比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的發(fā)展。前者是鞏固和發(fā)展現(xiàn)有比較優(yōu)勢的需要,后者是培育長期動態(tài)比較優(yōu)勢的需要。
    參考文獻:
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