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復雜性科學與復雜性經(jīng)濟學
復雜性科學與復雜性經(jīng)濟學復雜性科學的興起表明了科學正處于一個轉(zhuǎn)折點——那就是復雜性科學的興起(成思危，1999)，是人類歷史上又一次科學范式的大變革。如果說相對論排除了絕對空間和時間的幻覺，量子力學排除了可控測量過程的牛頓迷夢，那么，作為復雜性科學中的一個組成部分的混沌論則排除了拉普拉斯決定論的可預(yù)見性的狂想(格萊克，1990)。而主流經(jīng)濟學的發(fā)展歷史表明，自然科學每一次理論與方法的重大變革，都成為經(jīng)濟學創(chuàng)造思維的源泉(張永安、汪應(yīng)洛，1997)。因此，復雜性科學的興起必然會對經(jīng)濟學的發(fā)展帶來深遠的影響。本文擬就復雜性科學與經(jīng)濟學展開一些討論。 二、復雜性概念 苗東升(2000)認為，從科學方法論角度看，復雜性應(yīng)是復雜性科學的首要概念，需要給出它的科學定義。按照傳統(tǒng)的理解，簡單與復雜是相對的。一個事物在未被認識以前是復雜的，一旦被認識了就簡單了。復雜性研究的提出最少可以追溯到20世紀40年代，明確提出建立復雜性科學也有10多年，但復雜性究竟是什么，目前還沒有統(tǒng)一的說法。不同的學者基于不同的學科背景和研究對象，給出不同的復雜性定義。據(jù)郝柏林(1999)介紹，麻省理工學院的Seth Lloyd編輯了一份清單，至少有31種不同的復雜性的定義。也許根本不存在統(tǒng)一的復雜性定義，至少目前不必追求這種統(tǒng)一定義，多樣性、差異性是復雜性固有的內(nèi)涵，只接受一種意義下的復雜性，就否定了復雜性本身(苗東升，2000)。 但我們可以從以下幾個方面來理解復雜性： (1)表現(xiàn)出復雜性的復雜系統(tǒng)一般是有大量的、不同的、相互作用的單元構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)。每一單元都會受到其他單元變化的影響，并會引起其他單元的變化。 (2)各單元之間的相互作用是非線性的。系統(tǒng)的整體不再為部分之和，部分與整體之間不只是現(xiàn)象上的因果關(guān)系，而是“一只活雞被分成兩半就不再是活雞的兩半”的關(guān)系。復雜系統(tǒng)的過程具有不可逆性。系統(tǒng)對初值具有很強的敏感性。 (3)復雜性是系統(tǒng)的某種動態(tài)行為，往往伴隨漲落。復雜性表現(xiàn)在系統(tǒng)是動態(tài)的、開放的、遠離平衡的；系統(tǒng)是自組織的，具有一定的自組織核心。而且復雜性也意味著系統(tǒng)處于發(fā)展變化之中并能在發(fā)展過程中不斷地學習并對其層次結(jié)構(gòu)與功能結(jié)構(gòu)進行重組與完善；系統(tǒng)與環(huán)境有著密切的聯(lián)系，能與環(huán)境相互作用，不斷地適應(yīng)環(huán)境的方向發(fā)展變化。 (4)復雜蘊涵著復雜多樣和層次結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)具有多層次、多功能的結(jié)構(gòu)。每一層次均構(gòu)筑其上一層次的單元，同時也有助于系統(tǒng)某——功能的實現(xiàn)。在系統(tǒng)變化無常的活動背后，呈現(xiàn)出某種捉摸不定的秩序。應(yīng)當承認區(qū)分不同層次上的復雜性。復雜性科學試圖探索掌握不同層次的復雜系統(tǒng)活動背后的東西。 (5)復雜性是系統(tǒng)、組織的內(nèi)在屬性而不是個體、單元固有的屬性。它來自復雜系統(tǒng)內(nèi)各個部分之間的非線性相互作用產(chǎn)生的自組織和適應(yīng)能力。復雜性表現(xiàn)在系統(tǒng)的狀態(tài)能被“看到”，也可以理解，但卻無法把各要素或單元間的復雜而非簡單的相互作用進行一一的還原。在經(jīng)濟系統(tǒng)中尤其如此。經(jīng)濟組織在更多情況下表現(xiàn)為一種自我構(gòu)造。如從企業(yè)的行為，我們推不出它的成員的行為；了解企業(yè)每一個成員的行為也推不出企業(yè)的表現(xiàn)。 復雜性的本質(zhì)、內(nèi)涵要求我們不能把復雜性全部歸結(jié)為認識過程的不充分性。我們必須承認存在客觀的復雜性，真正的復雜性應(yīng)當是具備自身特有的規(guī)定性，即使一個復雜問題已被人們認識、找到了解決方法，但它依然是復雜的。也就是說，復雜性是客觀世界固有的、不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的屬性，不會因為科學的發(fā)達而消失(苗東升，2000)。這就要求我們在對復雜性問題進行簡化的時候必須遵循這樣的路線：必須在保留系統(tǒng)產(chǎn)生復雜性之根源前提下進行簡化。這同經(jīng)典科學在面對復雜現(xiàn)象時總是設(shè)法把復雜性簡化掉，即把復雜性當作簡單性處理是明顯不同的。復雜性研究的方法論原則是把復雜性當作復雜性進行處理。 三、復雜性科學與復雜性經(jīng)濟學 主流經(jīng)濟學的發(fā)展從亞當·斯密算起，已歷經(jīng)200多年，其間雖有李嘉圖、穆勒、馬歇爾、凱恩斯等數(shù)次革命，但在一定程度上都是牛頓經(jīng)典科學思想在經(jīng)濟學上的移植和應(yīng)用。他們對于經(jīng)濟現(xiàn)象都習慣地從單一的因果角度對復雜的世界做還原論和確定論的思考，以為經(jīng)濟本質(zhì)上是一個以線性關(guān)系為基本特征的、經(jīng)濟的對象世界是一個滿足線性疊加的世界，那里沒有間斷、混沌，更沒有突變和分叉。他們用最優(yōu)化、均衡、理性、穩(wěn)定等概念來解釋、分析、預(yù)測經(jīng)濟領(lǐng)域的各種現(xiàn)象。其相應(yīng)的經(jīng)濟模型是線性(或?qū)?shù)線性)方程加上隨機項。很明顯，這種理論、方法是一定條件下經(jīng)濟系統(tǒng)的良好近似，也取得了不少成功。 而在實際經(jīng)濟活動中，一方面經(jīng)濟活動要素之間的關(guān)系錯綜復雜，經(jīng)濟現(xiàn)象常常表現(xiàn)出隨機性、不確定性；而另一方面，經(jīng)濟問題處理的是人的問題，進一步是人的集合，不是單個的人的問題。作為市場主體的人，是有血有肉的“現(xiàn)實人”、“社會的人”，是有思想、欲望、情感、意志等的。與自然的發(fā)生不同，人的活動更多的不是“發(fā)生”，而是“行為”，即人的意識的外在表現(xiàn)(劉懷德，2001)。因此，經(jīng)濟的真實過程和現(xiàn)象往往是非線性、不可逆演化、遠離均衡等，如宏觀經(jīng)濟變量的不規(guī)則漲落、股價的大幅波動以及某些經(jīng)濟時間序列的高度自相關(guān)性等。但傳統(tǒng)經(jīng)濟學受到牛頓力學的局限，對于這些無法做出令人信服的解釋。即使是20世紀50年代興起的新古典經(jīng)濟學也是如此。如借助數(shù)學的集合論和拓樸學方法，以阿羅—德布魯(Arrow - Debreu)模型為代表的公理化體系建立起來的微觀經(jīng)濟學的完美數(shù)學結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟實際也依然缺少聯(lián)系。在該理論中，市場是完全競爭的、無逆向選擇、沒有交易成本、沒有組織問題，追求自身利益最大化的廠商和消費者通過價格體系的自發(fā)調(diào)節(jié)實現(xiàn)均衡。這雖符合邏輯美學上的評判標準，但只要看一看周圍的世界，我們就知道它所說的并不真實。 作為以解釋、分析、預(yù)測經(jīng)濟現(xiàn)象為己任的經(jīng)濟學家們當然不會忽視這些缺陷的存在，他們必然會努力尋找新的方法、理論以更新經(jīng)濟學理論。經(jīng)濟學理論方法的更新過程中，從不拒絕從自然科學中汲取“有效成分”(張永安、汪應(yīng)洛，1997)。經(jīng)濟學家們必然會去關(guān)注并吸納同時代自然科學理論和科學方法的最新成就，應(yīng)用新的思維方式、新的研究工具去研究經(jīng)濟現(xiàn)象。給自然科學帶來巨大科學范式轉(zhuǎn)變的復雜性科學一出現(xiàn)就引起了經(jīng)濟學家的高度重視，經(jīng)濟學家當然不會放棄這一發(fā)展和更新經(jīng)濟學理論與方法的契機，將復雜性科學理論引入經(jīng)濟學，給經(jīng)濟學的發(fā)展注入了新的活力。 因此，自從普里高津證明了經(jīng)濟系統(tǒng)是一個耗散結(jié)構(gòu)，也遵從負熵定律以來，經(jīng)濟學家就開始尋找能夠真實描述系統(tǒng)演化形態(tài)和處理不確定性因素的基本方程(傅琳，1992)。人們在研究中發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟系統(tǒng)作為一個不斷演化的系統(tǒng)，本質(zhì)上是一個復雜的非線性系統(tǒng)(朱宏雄、張立洪，1993；戴國強、徐龍柄、陸蓉，1999；劉洪，2000)。因此，運用復雜性科學的理論、方法對經(jīng)濟進行研究是必要的、可能的。如在1980年，美國經(jīng)濟學家司徒澤(Michael J．Stutzer)首先將混沌理論應(yīng)用于經(jīng)濟學，在哈維爾模經(jīng)濟增長方程中揭示了混沌現(xiàn)象，發(fā)表了題為“一個宏觀模型中的混沌動力學和分叉”的論文；經(jīng)濟學家德依(Day，R)1982年和1983年分別發(fā)表了題為“非規(guī)則增長周期”和“經(jīng)典增長中顯現(xiàn)的混沌”的論文則完成了復雜性經(jīng)濟學理論上、試驗上的突破，從而使復雜性經(jīng)濟學開始步入主流經(jīng)濟學的陣地。 我們將這種經(jīng)濟學與復雜性科學相結(jié)合的經(jīng)濟學稱之為復雜性經(jīng)濟學。復雜性經(jīng)濟學是在經(jīng)濟理論的指導下，運用復雜性科學的理論和方法，研究和揭示復雜經(jīng)濟系統(tǒng)規(guī)律的一門經(jīng)濟學分支。復雜性經(jīng)濟學旨在揭示經(jīng)濟系統(tǒng)中復雜現(xiàn)象的產(chǎn)生、演化和發(fā)展規(guī)律，以指導經(jīng)濟實踐。復雜性經(jīng)濟學已不再把經(jīng)濟現(xiàn)象看成是市場穩(wěn)定和供求均衡的結(jié)果，而將經(jīng)濟現(xiàn)象看成是由許多相互作用的個體在不穩(wěn)定的狀況下保持不斷調(diào)整關(guān)系的結(jié)果。每個個體都會根據(jù)它對未來的預(yù)測及其他個體的反應(yīng)來采取行動，并且在不斷地學習和適應(yīng)。由此會突現(xiàn)出新的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和模式，而組成經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)、行為及技術(shù)等因素也會不斷地形成和重組。與過去的傳統(tǒng)經(jīng)濟學強調(diào)的“穩(wěn)定”、“均衡”、“合理性行為”不同的是復雜性經(jīng)濟學要強調(diào)的是“不穩(wěn)定性”、“結(jié)構(gòu)變化”、“時空尺度”等。當然，穩(wěn)定、均衡、合理性等也應(yīng)給予適當考慮。正如相對論、量子力學對于經(jīng)典力學一樣，復雜性經(jīng)濟學并不否認傳統(tǒng)經(jīng)濟學，而是普適性更高的研究經(jīng)濟現(xiàn)象的理論和方法。 作為復雜性科學研究原則的反映、結(jié)合我們對于復雜性的理解及復雜性科學研究的基本方法(成思危，1999)，我們認為復雜性經(jīng)濟學研究的基本方法包括以下六個方面： 1．定性判斷與定量相結(jié)合。通過定性判斷建立經(jīng)濟系統(tǒng)總體及各子系統(tǒng)的概念模型，并盡可能將它們轉(zhuǎn)化為數(shù)學模型，經(jīng)求解或模擬后得出定量的結(jié)論，再對這些結(jié)論進行定性歸納，以取得認識上的飛躍，形成解決經(jīng)濟問題的建議。 2．局部描述與整體描述相結(jié)合。整體是由局部構(gòu)成的，整體統(tǒng)攝局部，局部支撐整體，局部行為受整體的約束、支配。因此，描述經(jīng)濟系統(tǒng)包括描述整體和描述局部兩方面，需要將二者結(jié)合起來。在經(jīng)濟系統(tǒng)的整體觀對照下建立對局部的描述，綜合所有局部描述以建立關(guān)于經(jīng)濟系統(tǒng)整體的描述。 3．微觀分析與宏觀綜合相結(jié)合。微觀分析的目的是了解經(jīng)濟系統(tǒng)的組織單元及其層次結(jié)構(gòu)，而宏觀綜合的目的則是了解經(jīng)濟系統(tǒng)的功能及其形成過程。 4．還原論與整體論相結(jié)合。還原論強調(diào)從局部機制和微觀結(jié)構(gòu)中尋求對宏觀現(xiàn)象的說明，例如用物理—化學規(guī)律來說明生物現(xiàn)象，這顯然是片面的。而整體論則強調(diào)系統(tǒng)內(nèi)部各部分之間的相互聯(lián)系和作用決定著系統(tǒng)的宏觀性質(zhì)，但如果沒有對經(jīng)濟系統(tǒng)局部機制和微觀結(jié)構(gòu)的深刻了解，對宏觀經(jīng)濟現(xiàn)象整體的把握也難以具體化。 5．確定性分析與不確定性分析相結(jié)合。系統(tǒng)的不確定性有很多種類，如隨機性、模糊性、信息不完全性、歧義性等。從牛頓以來，科學逐步發(fā)展了兩種并行的分析框架體系。一種是以牛頓力學為代表的確定性分析，另一種是由統(tǒng)計力學和量子力學發(fā)展起來的概率論分析。經(jīng)濟學的發(fā)展也如此，要么是只使用確定性分析，要么是只使用概率論分析，沒有將二者很好地溝通起來。但在復雜性經(jīng)濟學的研究中，應(yīng)努力有意識地將確定論框架體系和概率論框架體系溝通起來，從這兩種分析體系根深蒂固的人為對立中解脫出來。 6．科學推理與哲學思辯相結(jié)合。經(jīng)濟學是具有某種邏輯結(jié)構(gòu)并經(jīng)過一定實踐檢驗的概念系統(tǒng)，經(jīng)濟學家表述經(jīng)濟學理論時總是力求達到符號化和形式化，使之成為嚴密的公理化體系，但是如同科學的發(fā)展一樣往往證明任何理論都不是天衣無縫的，總有一些“反�！钡默F(xiàn)象和事件出現(xiàn)。這時就必須運用哲學思辯的力量，從個別和一般、必然性和偶然性等范疇以及對立統(tǒng)一、否定之否定等規(guī)律來加以解釋。 四、結(jié)束語 我們生活的世界是一個復雜的非線性世界。對自然、社會和經(jīng)濟中的復雜性研究已成為人們面臨的重要挑戰(zhàn)。復雜性科學的目的就是要進一步貼近現(xiàn)實的、真實的世界，在傳統(tǒng)的思維和方法無能為力的地方，為人們建設(shè)通往美好生活的道路。它表明了“穩(wěn)定、均衡、線性的模式”在日益多樣化和復雜化的世界中只能是一廂情愿的幻想。按照復雜性科學，經(jīng)濟系統(tǒng)具有內(nèi)在的不可預(yù)測性，它的行為與結(jié)果之間不再是單一的和線性的，而是耦合的與相互非線性作用的。復雜性科學的興起是科學范式的又一次大轉(zhuǎn)變，把復雜性科學引入經(jīng)濟學產(chǎn)生的復雜性經(jīng)濟學將突破經(jīng)濟學原有的還原論的思維模式，為我們更貼近社會變化規(guī)律開辟了新的視野。我國經(jīng)濟學界應(yīng)關(guān)注復雜性經(jīng)濟學的發(fā)展及其應(yīng)用，并努力應(yīng)用復雜性科學的思想、理論、方法去研究經(jīng)濟中的問題，并積極參與復雜性經(jīng)濟學的發(fā)展、建設(shè)。 誠然，我們不能指望復雜性經(jīng)濟學能解決所有的問題，不能對新的思路期望過高。實際上，復雜性科學本身還是一門正在發(fā)展的學科，距離成熟還有很大的歷程。但重要的是，它會給予我們啟示，改變我們的觀念，拓寬我們研究經(jīng)濟的思路。
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