后發(fā)國家產業(yè)結構知識化跨越：路徑探索與制度保障

后發(fā)國家產業(yè)結構知識化跨越：路徑探索與制度保障美國產業(yè)結構的高級化、知識化演進得益于如下因素：一是創(chuàng)造有利于創(chuàng)新和競爭的宏觀環(huán)境。運用經濟政策降低企業(yè)成本，調整和消除妨礙企業(yè)創(chuàng)新和市場競爭的行政法規(guī)，運用貿易政策在國際貿易中確保美國企業(yè)的利益，為產業(yè)結構升級創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。二是大力推進知識創(chuàng)新、創(chuàng)新成果的傳播和應用。通過成立國家科技委員會，制定了一系列加強政府與學術界、產業(yè)界的知識創(chuàng)新和技術開發(fā)的計劃，加速聯(lián)邦政府技術成果的轉移，充分挖掘技術成果的商業(yè)潛力；幫助企業(yè)開發(fā)適應未來全球競爭的技術能力，科技進步與創(chuàng)新構成產業(yè)結構升級的堅實基礎。三是加大政府對新基礎設施的投資力度。加強對專利、發(fā)明等知識產權的保護；推進國家標準化的研究制定，提升其產業(yè)競爭力。四是培育適應知識經濟時代要求的科技人才和人力資本隊伍，始終保持其在高新技術上領先全球的競爭力，為美國經濟向知識經濟轉變創(chuàng)造條件。
　　　　2.技術進步與后發(fā)國家產業(yè)結構跨越的方式
　　后發(fā)國家產業(yè)結構跨越轉換方式一般有兩類：一是模仿式跨越轉換，即在工業(yè)化進程中引進和移植先發(fā)國家的成熟產業(yè)技術或成熟的產業(yè)，通過引進模仿推動本國產業(yè)結構轉換，省略或縮短產業(yè)結構轉換的某些階段。這一方式實際只是產業(yè)結構比例快速重置，反映國際產業(yè)結構演進時序向量在空間結構上的布局調整，并非實質上的技術跨越，更為嚴重的是，易使本國經濟陷入依附性和邊緣化，形成與先發(fā)國家“輪與軸”的不平等關系。二是自主創(chuàng)新式跨越轉換。在工業(yè)化任務基本完成的基礎上，利用國際產業(yè)結構調整和重組的契機，通過消化吸收引進技術進行產業(yè)技術的自主創(chuàng)新，在若干關鍵領域實現產業(yè)技術的跨越，培育知識化的主導產業(yè)，促動產業(yè)結構升級，提前啟動產業(yè)結構知識化進程。在東亞新興國家和地區(qū)的迅速發(fā)展過程中，在技術能力長期積累基礎上產生的技術變革是最重要的因素，其內在機制是從模仿到創(chuàng)新的技術戰(zhàn)略實現過程。
　　　　3.高新技術產業(yè)與傳統(tǒng)產業(yè)有效互動：后發(fā)國家產業(yè)結構知識化跨越的有效路徑
　　知識的不斷更替與創(chuàng)新，使產業(yè)關聯(lián)的知識因素不斷升級，由此引起產業(yè)結構變動，為產業(yè)結構跨越轉換提供可能，同時又促使產業(yè)關聯(lián)技術趨同，降低產業(yè)結構高度化演進的技術準入標準，使產業(yè)結構轉換可以越過循序漸進的轉換過程實現跳躍式轉換，進而縮短產業(yè)結構升級程序或省略轉換的某些階段。高新技術所具有的高度滲透性，加速了產業(yè)邊界的模糊和融合；知識產業(yè)的全球化趨勢造成的產業(yè)分工開放化，為產業(yè)結構轉換實現跨越提供了所需基本要素甚至是整體產業(yè)植入的良機，使產業(yè)結構跨越轉換成為現實。
　　傳統(tǒng)產業(yè)仍是我國國民經濟的支柱，在產業(yè)結構中占優(yōu)勢地位，其知識化變革是產業(yè)結構知識化跨越的首要環(huán)節(jié)和基礎工程。這一進程并非要全部淘汰傳統(tǒng)產業(yè)，也并非要將其全部升級為高新技術產業(yè)，而是首先要對傳統(tǒng)產業(yè)進行科學定位，以信息技術等高新技術滲透、融合、改造傳統(tǒng)產業(yè)，同時在關鍵領域積極發(fā)展高新技術產業(yè)，實現傳統(tǒng)產業(yè)與高新技術產業(yè)的有效互動：隨著高新技術的發(fā)展，部分處于產業(yè)鏈上游的傳統(tǒng)產業(yè)，其關鍵技術的進步將大幅度提高生產效率，為高新技術產業(yè)發(fā)展創(chuàng)造條件，如煤炭、鋼鐵產業(yè)；部分處于產業(yè)鏈中上游的傳統(tǒng)產業(yè)，由于注入了高新技術而實現產業(yè)技術的跨越，成為高新技術產業(yè)運行的平臺和支撐，同時也是國民經濟的支柱，如石油化工產業(yè)；部分處于產業(yè)鏈中下游的傳統(tǒng)產業(yè)，由于自主創(chuàng)新導致核心技術的突破，其自身也將升級為高新技術產業(yè)，在產業(yè)關聯(lián)效應的促動下，將聚合為主導產業(yè)群，牽引傳統(tǒng)產業(yè)整體質量跨越，如汽車制造產業(yè)群；而高新技術產業(yè)始終代表著產業(yè)發(fā)展方向，對產業(yè)結構知識化跨越具有強大而持續(xù)的牽引力。
　　　　二、后發(fā)國家產業(yè)結構知識化跨越的基礎條件
　　　　1.全球技術變動新趨勢帶來的新機遇
　　首先，全球化進程中一個技術創(chuàng)新的國際網絡正在形成，對世界范圍的技術革命與創(chuàng)新產生日益重要的影響。成功的創(chuàng)新依賴于對該領域最新動態(tài)信息的獲取能力。作為推動技術創(chuàng)新全球化的主要角色，跨國公司在全球化戰(zhàn)略指導下形成以母公司R&D機構為核心、各海外R&D機構為支點的技術創(chuàng)新網絡；國際間各類組織在技術領域普遍建立合作關系，縮短研究周期和提高成功率，緩解組織對R&D投入的承受力和抗風險能力；大型企業(yè)基于技術創(chuàng)新和技術開發(fā)的共同行為而組建企業(yè)技術聯(lián)盟這一高層次的戰(zhàn)略協(xié)同組織，使得產業(yè)的知識密集度大幅度提高，聯(lián)盟將相關企業(yè)聚合為強大的創(chuàng)新團隊，在團隊內充分利用彼此的創(chuàng)新能力和R&D費用，對外則設置提高該領域的技術壁壘，擴展團隊的整體競爭力；世界貿易產品的技術密度持續(xù)提高，以國際專利聯(lián)合開發(fā)和專利許可方式進行的國際技術轉移也被越來越多地應用于鞏固和提高國際市場份額上，一些新興市場對國際技術轉移的吸引力日益增強；戰(zhàn)后科技人員的國際流動構成了技術創(chuàng)新全球化的最重要機制之一。技術創(chuàng)新全球網絡的形成，為后發(fā)國家參與全球性的技術創(chuàng)新活動從而提升自身技術勢能、實現產業(yè)跨越創(chuàng)造了條件。
　　其次，知識經濟與全球化交互中的企業(yè)戰(zhàn)略正在調整。企業(yè)全球戰(zhàn)略演變的動因緣于全球經濟的根本變化。僅僅專注于結合市場需求和競爭狀況整合企業(yè)的內部資源已經難以為繼了。過去被視為競爭優(yōu)勢的高效率、低成本只是進入全球市場的初始條件。知識和經濟的相互滲透、相互交融日益增強，一體化趨勢日益顯著，知識要素以越來越高的程度參與并融入經濟活動；經濟活動中的知識取向日趨明顯，產品和服務中的知識含量日益提高。非連續(xù)的動態(tài)競爭環(huán)境，導致企業(yè)與其價值鏈或產業(yè)鏈上的上下游組織的合作不斷加大加深，當互為對抗和競爭的組織之間在其一方面或某些利益上存在一致時，就具備了合作的基礎，組織某一方面的合作團隊，其競爭力和獲得的利益都要比獨立作戰(zhàn)時強，雙贏的結果將是可預期的，這為后發(fā)國家整合產業(yè)鏈、創(chuàng)新產業(yè)流程提供了契機。
　　　　2.主導產業(yè)（群）的知識化演進：產業(yè)結構知識化跨越的直接動力
　　實現產業(yè)跨躍發(fā)展的關鍵在于將知識和產業(yè)技術植入主導產業(yè)，形成新興主導產業(yè)群。一旦由知識創(chuàng)新所推動的知識密集型產業(yè)成為新的主導產業(yè)，將形成明顯的產業(yè)優(yōu)勢和經濟區(qū)位優(yōu)勢，產業(yè)間因技術、物流等緊密聯(lián)系而構建成一定規(guī)模的產業(yè)群，保持其對主要競爭者的優(yōu)勢。主導產業(yè)群通過產業(yè)關聯(lián)和產業(yè)波及效應帶動整個產業(yè)的發(fā)展，將引起若干產業(yè)部門的生產效率產生飛躍，從而推動產業(yè)結構發(fā)生質的變化，實現知識化跨躍發(fā)展。
　　　　3.產業(yè)空間聚集：產業(yè)結構知識化跨越的有益探索
　　理論和實踐均證明，非均衡是經濟增長的普遍規(guī)律。經濟增長的勢頭往往集中在某些主導部門和有創(chuàng)新能力的產業(yè)（群）。當新技術系統(tǒng)內的通用技術被廣泛應用于多行業(yè)的產品和工藝中時，會產生一系列的相關創(chuàng)新。由于基礎科學和技術的影響，各種創(chuàng)新之間往往存在普遍的技術連結，創(chuàng)新的擴散將引致創(chuàng)新集群產生。資本和技術在空間上的高度集中，其實質是主導產業(yè)和有創(chuàng)新能力的企業(yè)在某一特定經濟空間上的聚集。對于較強外部性或溢出效應的產業(yè)，在地理上的聚集能對產業(yè)的競爭優(yōu)勢產生積極而廣泛的影響(Porter,1998)。
　　傳統(tǒng)產業(yè)集聚存在著較大的局限性：一是過分簡單地強調區(qū)際流動的兩個要素——勞動力和資金，以此對區(qū)域或城市的空間增長進行分析，卻忽視了影響區(qū)域發(fā)展的重要因素——技術、知識和文化；二是單純依靠外力可能造成脆弱的國民經濟。因此，許多國家都在探尋和實踐依靠內力發(fā)展地方經濟的道路，尋求以技術和知識為本的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。
　　新產業(yè)區(qū)是由社會分工緊密聯(lián)系在一起的企業(yè)所組成的本地化網絡，是企業(yè)與其所處的社會經濟環(huán)境之間的互動關系下的企業(yè)集群的空間結構。新產業(yè)區(qū)的柔性和彈性取決于企業(yè)間的競爭和協(xié)同態(tài)勢。成功的區(qū)域是有創(chuàng)新性的區(qū)域，區(qū)域的發(fā)展依賴于區(qū)內企業(yè)持續(xù)的創(chuàng)新。新產業(yè)區(qū)的形成依賴于區(qū)域產業(yè)分布、技術結構層次、文化和制度因素，而其基礎則是產業(yè)集聚：在一定制度背景下，處于同一價值鏈上的上下游企業(yè)（縱向）和屬于同一產業(yè)的若干企業(yè)（橫向）在特定經濟空間的集聚，并且相互間持續(xù)地進行產品交易、信息交換、文化交融和學習交流。產業(yè)集聚是產業(yè)發(fā)展適應經濟全球化和競爭日益激烈的新趨勢，在產業(yè)效率的驅動下形成的產業(yè)空間組織形式，其實質是創(chuàng)新因素的集聚和競爭動力的放大。競爭優(yōu)勢主要由競爭的充分性和產業(yè)集聚程度所決定。
　　由此可見，產業(yè)集聚實際上是產業(yè)適應經濟發(fā)展新趨勢，并創(chuàng)造競爭優(yōu)勢輻形成的一種產業(yè)空間組織形式，這是一個國家在工業(yè)化或后工業(yè)化的社會進程中產業(yè)發(fā)展的外部表象，而產業(yè)集聚衍生為國際產業(yè)發(fā)展趨勢的內在驅動力則是產業(yè)集聚所具有的群體競爭優(yōu)勢和產業(yè)集聚發(fā)展的規(guī)模效益。
　　　　三、促進后發(fā)國家產業(yè)結構知識化跨越的制度保障
　　　　1.正視產業(yè)結構知識化跨越的階段性
　　持續(xù)的經濟增長在一定程度上取決于產業(yè)結構的狀態(tài)和產業(yè)結構的知識化轉換能力，經濟成長階段通常取決于階段性的創(chuàng)新成果作用于結構轉換的力度和把握這種結構轉換機會的能力。后發(fā)國家的產業(yè)結構知識化跨越是一個動態(tài)過程，從邏輯上大體可區(qū)分為三個階段：首先，以信息技術等高新技術改造傳統(tǒng)產業(yè)，促使產業(yè)結構升級；其次，調整傳統(tǒng)產業(yè)布局與發(fā)展高新技術產業(yè)并重；再次，再造傳統(tǒng)產業(yè)，大力發(fā)展高新技術產業(yè)，使其成長為主導產業(yè)。這三個階段之間并無嚴格的區(qū)分，在不同經濟區(qū)域可能同時并存，其實質是產業(yè)結構中知識因素的逐漸生長積累過程，是知識創(chuàng)新——技術創(chuàng)新——知識密集型產業(yè)成長的演進過程，關鍵是實現傳統(tǒng)產業(yè)與高新技術產業(yè)的有效互動。
　　　　2.以高新技術促動傳統(tǒng)產業(yè)升級換代：產業(yè)結構知識化跨越的根基
　　正視轉軌時期我國生產力發(fā)展水平和布局結構，解決傳統(tǒng)產業(yè)升級換代問題是首要環(huán)節(jié)。第一，提升傳統(tǒng)產業(yè)知識含量。以信息技術為代表的高新技術能夠深入到某項技術領域發(fā)展的最前沿，強大的技術勢能使其具有強烈的滲透性、擴散性和融合性。高新技術在傳統(tǒng)產業(yè)領域的廣泛應用，如納米技術在家電產業(yè)、基因技術在食品產業(yè)和紡織產業(yè)中的成功移植等，實質是知識因素的乘數效應極大提升了傳統(tǒng)產業(yè)的生存能力、競爭能力和附加值。高新技術在傳統(tǒng)產業(yè)中廣泛擴散并從整體上提升傳統(tǒng)產業(yè)的核心能力，就為產業(yè)結構知識化跨越打下了扎實的根基。第二，延伸傳統(tǒng)產業(yè)生命周期。產業(yè)生命周期是產業(yè)成長發(fā)展的自然規(guī)律，產業(yè)創(chuàng)新是企業(yè)應對產業(yè)衰退的基本戰(zhàn)略，突破結構固化的產業(yè)范式約束，運用高新技術和組織變革成果變革現有產業(yè)結構或創(chuàng)造全新產業(yè)的過程，主要是拓展產業(yè)鏈和強化產業(yè)關聯(lián)度，同時政府應適時實行“技術創(chuàng)新援助政策”，從而延伸傳統(tǒng)產業(yè)的生命周期：前者是在產業(yè)鏈樞紐或關鍵節(jié)點植入高新技術，以技術創(chuàng)新和產品創(chuàng)新打破固有的產業(yè)鏈；后者是強化專業(yè)化生產，充分整合自身的產業(yè)技術優(yōu)勢，利用產業(yè)間緊密的關聯(lián)性，拓展自身的生存空間。第三，創(chuàng)新傳統(tǒng)產業(yè)運轉流程�！暗�翅效應”和“生態(tài)鏈效應”生動地揭示了流程上游微小的能量變動會引致流程下游驚人的突變。創(chuàng)新傳統(tǒng)產業(yè)運轉流程，是以動態(tài)、柔性、靈捷的組織運籌、工藝再造和系統(tǒng)整合，達到提高投入要素的合理配置和有效利用的目的，其主要突破口是流程上游和瓶頸環(huán)節(jié)，從而對傳統(tǒng)產業(yè)進行科學定位，理順脈絡，大幅度提高其運轉效率，提升產業(yè)競爭能力。第四，調整傳統(tǒng)產業(yè)布局結構。我國傳統(tǒng)產業(yè)布局中，國有經濟仍居于主導地位，但由于國有資產過度分散，國有經濟在傳統(tǒng)產業(yè)的集中度過低，不能形成規(guī)模效益，總體上缺乏競爭力；產業(yè)結構同構化、空洞化和低水平重復建設嚴重，導致部分傳統(tǒng)產業(yè)生產能力嚴重過剩，未能體現比較優(yōu)勢和協(xié)作效益。提高傳統(tǒng)產業(yè)、尤其是基礎性產業(yè)和關鍵性產業(yè)的集中度，是實現產業(yè)結構知識化跨越的重要舉措。
　　　　3.加速高新技術產業(yè)發(fā)展：產業(yè)結構知識化跨越的牽引力
　　轉軌時期，在促動傳統(tǒng)產業(yè)升級的基礎上，在某些關鍵領域的核心技術上實現跨越性突破，加速高新技術產業(yè)發(fā)展，形成內生型和質量型的增長方式，必然成為實現產業(yè)結構知識化跨越的支柱，同時也將促成經濟成長階段的發(fā)展水平產生內質性變化。第一，夯實高新技術產業(yè)的創(chuàng)新基礎。在高新技術產業(yè)成長的促動下，社會生產將圍繞知識創(chuàng)新——傳播與擴散——商業(yè)化應用這一極為復雜的系統(tǒng)過程而展開，產業(yè)間圍繞創(chuàng)新知識的生成和成果的價值實現而形成經濟、知識（科技）的緊密聯(lián)系。創(chuàng)新成果內化為高新技術產業(yè)的過程，包括系統(tǒng)輸入（創(chuàng)新成果的生成）、系統(tǒng)傳導（創(chuàng)新成果的轉化）和系統(tǒng)輸出（產品、信息、產業(yè)等，本文指產業(yè)或產業(yè)群）三個環(huán)節(jié)，具有鮮明的自組織性和自組織機制。堅持以創(chuàng)新導向為主、緊密結合市場導向的創(chuàng)新成果產業(yè)化的運行機制，將是系統(tǒng)演進的有效途徑。第二，變革高新技術產業(yè)的扶持方式。政府對特定產業(yè)活動的干預，是后發(fā)國家市場組織發(fā)育不充分、治理機制不健全的階段性特征和要求。倘若采取提高貿易壁壘、進行技術和產品市場保護等傳統(tǒng)的消極保護的扶持方式，不僅無法阻止發(fā)達國家先進技術和產品的滲入，反而會阻礙和損害民族高新技術產業(yè)的國際競爭力——不經過殘酷的競爭是無法壯大自身實力的。因此，需要有一個由穩(wěn)定的政策支持的穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，以及一個具備持續(xù)創(chuàng)新能力的制度背景。政府應當擔當起一個變革的和更靈活的角色，經濟政策旨在協(xié)調和建立市場競爭規(guī)則，建立一定的產業(yè)比較優(yōu)勢，消除市場失靈。第三，探索高新技術產業(yè)的運轉機制。由于知識的流動性，創(chuàng)新很容易被競爭對手迅速地復制，因此，新的核心能力需要建立新的組織體系和運轉機制，即需要將單一的、分散的或脫節(jié)的個體組織整合為集知識的創(chuàng)新、傳播和商業(yè)化應用為核心的一體化組織。一種有效的知識資本化過程或創(chuàng)新成果的新型生產模式需要有一種能跨越多種分化(differentiation)、分隔(segmentation)的領域和利益的組織。為使這樣的組織在一個有效而又協(xié)調的體系內運轉，必須在更高的層面上進行整合。在若干發(fā)達國家，創(chuàng)新體系（尤其是國家創(chuàng)新體系）分解和整合為各種不同的功能，學術界、產業(yè)界、政府和資本市場以往是分別運作，而如今卻日益融合運行，并在創(chuàng)新過程的不同階段形成不同的螺旋型聯(lián)系，構建全新的科研—產業(yè)共同體，這對于我國高新技術產業(yè)的發(fā)展具有重要的借鑒作用。
　　收稿日期：2003.04.15
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