產(chǎn)業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)測(cè)度基準(zhǔn)及聚類(lèi)分析

產(chǎn)業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)測(cè)度基準(zhǔn)及聚類(lèi)分析　　　　一、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)判別基準(zhǔn)的理論述評(píng)
　　如何判斷一個(gè)產(chǎn)業(yè)是否出現(xiàn)了過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象？我們認(rèn)為建立一個(gè)判別基準(zhǔn)是非常重要的。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)理論界對(duì)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的測(cè)度問(wèn)題給予了極大的關(guān)注，并試圖通過(guò)對(duì)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的界定及對(duì)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的普遍特征的描述來(lái)進(jìn)行判斷。
　　貝恩在《產(chǎn)業(yè)組織》一書(shū)中第一次明確地提出了過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的概念。他將過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)概括為低集中度、持續(xù)性過(guò)度供給或過(guò)剩生產(chǎn)能力和經(jīng)濟(jì)績(jī)效較差的產(chǎn)業(yè)的一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并將這些產(chǎn)業(yè)的普遍特征歸納為以下五個(gè)方面：①產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)（例如10年或20年）被壓低到產(chǎn)業(yè)的平均成本以下；②由于企業(yè)只能得到遠(yuǎn)低于正常水平的利潤(rùn)，因而產(chǎn)業(yè)雇傭的勞動(dòng)力（含被雇傭和自雇傭），以及其他非專(zhuān)業(yè)化和潛在可轉(zhuǎn)換的生產(chǎn)要素的報(bào)酬也長(zhǎng)期處于正常水平以下；③“過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)”以及由此給產(chǎn)業(yè)帶來(lái)的痛苦，主要存在于部分地區(qū)或某個(gè)產(chǎn)業(yè)的一個(gè)部分，而其他地區(qū)和產(chǎn)業(yè)甚至過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)中的一些企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況良好；④即使在低收益的壓力下，勞動(dòng)力和企業(yè)等本來(lái)具有潛在流動(dòng)能力的生產(chǎn)要素，仍難以向其他產(chǎn)業(yè)順利轉(zhuǎn)移，脫離原行業(yè)的過(guò)程非常緩慢；⑤這些存在問(wèn)題的原子型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出較之其他產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)更不敏感，而價(jià)格卻更加敏感和多變，產(chǎn)業(yè)的“平均”狀況趨于惡化。
　　日本通產(chǎn)省提出從四個(gè)方面判斷是否出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)：①在銷(xiāo)售方面進(jìn)行激烈的降價(jià)和贈(zèng)品競(jìng)爭(zhēng)；②在生產(chǎn)方面，各個(gè)企業(yè)相繼打入對(duì)方經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，生產(chǎn)其他品種和商品，企業(yè)之間在生產(chǎn)上的相互競(jìng)爭(zhēng)加�。虎燮髽I(yè)積極進(jìn)行新工廠建設(shè)和引進(jìn)新型機(jī)械設(shè)備，這種投資競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，在不久的將來(lái)就會(huì)發(fā)生極度的設(shè)備能力過(guò)剩，有可能出現(xiàn)設(shè)備開(kāi)工率在50％以下的產(chǎn)業(yè)部門(mén)；④在新技術(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品更新?lián)Q代方面的競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)引進(jìn)上的競(jìng)爭(zhēng)都很激烈。
　　國(guó)內(nèi)學(xué)者曹建海在其著作《過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)論》中給出了判斷一個(gè)產(chǎn)業(yè)是否發(fā)生過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的一般標(biāo)準(zhǔn)：①產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)被壓低到產(chǎn)業(yè)的平均成本以下；②產(chǎn)業(yè)內(nèi)部重復(fù)性生產(chǎn)現(xiàn)象嚴(yán)重，絕大多數(shù)企業(yè)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，但整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于正常年份市場(chǎng)的有效需求，40％以上的生產(chǎn)能力不能得到有效利用，而新的投資仍然不斷涌入；③產(chǎn)業(yè)中多數(shù)企業(yè)虧損或只能得到遠(yuǎn)低于社會(huì)正常水平的利潤(rùn)，勞動(dòng)力以及其他生產(chǎn)要素的報(bào)酬也長(zhǎng)期處于正常水平以下；④即使在低收益的壓力下，勞動(dòng)力和企業(yè)等本來(lái)具有潛在流動(dòng)能力的生產(chǎn)要素仍難以向其他產(chǎn)業(yè)順利轉(zhuǎn)移，脫離原行業(yè)的過(guò)程非常緩慢；⑤企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，價(jià)格戰(zhàn)、廣告戰(zhàn)、商業(yè)間諜戰(zhàn)等不斷爆發(fā)，且這些競(jìng)爭(zhēng)多具有“自殺性”、“毀滅性”等特點(diǎn)。他還進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)上述特征一般不可能在一個(gè)產(chǎn)業(yè)同時(shí)發(fā)生，但如果是具有兩個(gè)以上特征的產(chǎn)業(yè)，就可以認(rèn)為屬于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)。
　　通過(guò)以上這些分析我們發(fā)現(xiàn)，從行業(yè)的利潤(rùn)水平、競(jìng)爭(zhēng)形態(tài)、進(jìn)入與退出壁壘等方面對(duì)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)進(jìn)行了一般性描述，但由于各國(guó)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的形成原因有較大差異，其行業(yè)表現(xiàn)也會(huì)有所不同，且這些描述過(guò)于模糊和籠統(tǒng)，導(dǎo)致可操作性較差，我們認(rèn)為可以將描繪過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的特征性指標(biāo)建立一個(gè)系統(tǒng)的指標(biāo)體系，對(duì)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)進(jìn)行更加清晰的描繪，并在此基礎(chǔ)上運(yùn)用聚類(lèi)、判別等統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)進(jìn)行科學(xué)分類(lèi)，以進(jìn)一步剖析過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的形成原因及其治理。
　　　　　　二、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)測(cè)度的基準(zhǔn)選擇
　　我們認(rèn)為，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的判斷至少應(yīng)由三大類(lèi)特征性指標(biāo)構(gòu)成：①市場(chǎng)結(jié)構(gòu)指標(biāo)：市場(chǎng)集中度、企業(yè)規(guī)模等；②市場(chǎng)行為指標(biāo)：企業(yè)進(jìn)入數(shù)量及增長(zhǎng)速度、R＆D費(fèi)用等；③市場(chǎng)績(jī)效指標(biāo)：生產(chǎn)能力利用率、產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率等。
　　　　1.市場(chǎng)集中度
　　一般來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)集中度是指某一特定市場(chǎng)中少數(shù)幾個(gè)最大廠商（通常是前4位或前5位、前8位）所占有的市場(chǎng)份額。因此，集中度是市場(chǎng)寡占程度的一個(gè)指示器。通常采用的市場(chǎng)集中度指標(biāo)有絕對(duì)集中度指標(biāo)、相對(duì)集中度指標(biāo)、H.I指數(shù)、R.I指數(shù)、C.C.I指數(shù)等，這些指標(biāo)各有利弊。因此，單獨(dú)一種指標(biāo)都不能完全準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)中廠商之間的競(jìng)爭(zhēng)程度。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，究竟什么樣的集中度才意味著一個(gè)產(chǎn)業(yè)存在過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)？至今仍是一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐中均沒(méi)有固定答案的問(wèn)題。美國(guó)學(xué)者貝恩和日本學(xué)者植草益先后運(yùn)用絕對(duì)集中度指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)的壟斷和競(jìng)爭(zhēng)程度進(jìn)行了分類(lèi)。國(guó)內(nèi)學(xué)者曹建海指出，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的高發(fā)產(chǎn)業(yè)有兩類(lèi)：一是受中小企業(yè)支配的部分制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、零售業(yè)等；二是固定成本高從而規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益明顯的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)�？梢�(jiàn)，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)并不僅僅發(fā)生于低度集中市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)，而且可能發(fā)生在市場(chǎng)集中水平較高的寡頭壟斷結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)。因此，單純依據(jù)市場(chǎng)集中度指標(biāo)并不能判定該行業(yè)是否存在過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。
　　　　2.企業(yè)規(guī)模
　　這一指標(biāo)側(cè)重于將中國(guó)企業(yè)的平均規(guī)模與MES（最小經(jīng)濟(jì)規(guī)�；蚪�(jīng)濟(jì)規(guī)模）的對(duì)比分析（見(jiàn)表1）。
　　表1　　代表產(chǎn)品企業(yè)平均產(chǎn)量占MES的比例
　　附圖
　　資料來(lái)源：《1989年中國(guó)500家最大工業(yè)企業(yè)及行業(yè)50家評(píng)價(jià)（二）》，載《管理世界》1990年第6期。
　　這一指標(biāo)與市場(chǎng)集中度高度相關(guān)，因此也存在同樣的問(wèn)題，只能作為一個(gè)參考性基準(zhǔn)。斯蒂格利茨指出：“只有當(dāng)所有廠商擁有完全相同的資源時(shí)，一個(gè)產(chǎn)業(yè)才會(huì)只有一個(gè)廠商最佳規(guī)模。既然各廠商使用種類(lèi)不同、質(zhì)量不同的資源，最佳廠商規(guī)模必有多個(gè)呈現(xiàn)某種頻率分布�！币虼耍�他建議用生存法來(lái)測(cè)定企業(yè)的最佳規(guī)模。如果某種規(guī)模的企業(yè)的市場(chǎng)份額長(zhǎng)期保持不變甚至有所增長(zhǎng)，則認(rèn)為該種規(guī)模是最佳規(guī)模。
　　　　3.企業(yè)進(jìn)入數(shù)量及增長(zhǎng)速度
　　產(chǎn)業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)與否的衡量基準(zhǔn)主要有兩條：一是企業(yè)過(guò)度進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)；二是產(chǎn)業(yè)中過(guò)度進(jìn)入的生產(chǎn)要素較長(zhǎng)期地不能從該產(chǎn)業(yè)中退出，造成該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力較大閑置或產(chǎn)成品的大量積壓（毛林根，1994）�？梢�(jiàn)，單是企業(yè)進(jìn)入數(shù)量過(guò)多及增長(zhǎng)過(guò)快并不足以導(dǎo)致過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，歐、美的新企業(yè)進(jìn)入及平均增長(zhǎng)速度較發(fā)展中國(guó)家還要快些，但是由于其資本市場(chǎng)及其他要素市場(chǎng)比較健全，企業(yè)可以通過(guò)多種渠道順利退出，因此過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象并不多見(jiàn)，這也許是過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題未能引起西方一些學(xué)者足夠重視的原因之一。企業(yè)過(guò)度進(jìn)入是導(dǎo)致市場(chǎng)由賣(mài)方市場(chǎng)向買(mǎi)方市場(chǎng)轉(zhuǎn)變，進(jìn)而出現(xiàn)產(chǎn)品過(guò)剩的重要原因之一。該指標(biāo)必須同測(cè)度企業(yè)退出的指標(biāo)結(jié)合在一起分析，才能取得較好的結(jié)論，因?yàn)楫?dāng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，退出壁壘較少，資源要素可以順利退出時(shí)，也不會(huì)產(chǎn)生過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。還有一些學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)量過(guò)多對(duì)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)來(lái)講，既非充分條件，又非必要條件，典型的是中國(guó)的汽車(chē)工業(yè)。另一方面，即便僅有兩個(gè)企業(yè)，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)也有可能出現(xiàn)，如中國(guó)移動(dòng)與中國(guó)聯(lián)通之間的競(jìng)爭(zhēng)。
　　　　4.R＆D費(fèi)用
　　根據(jù)“新熊彼特假定”，企業(yè)規(guī)模、企業(yè)集中程度、市場(chǎng)份額和研究與開(kāi)發(fā)的投入產(chǎn)出存在正相關(guān)關(guān)系。過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)條件下，由于企業(yè)規(guī)模小，集中程度低，缺乏進(jìn)行大規(guī)模R＆D投入，以及將研究與開(kāi)發(fā)成果推廣到市場(chǎng)的財(cái)務(wù)能力，缺乏技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的基礎(chǔ)。因此，我們有理由設(shè)想，R＆D費(fèi)用愈低的產(chǎn)業(yè)，愈有可能出現(xiàn)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。因此R＆D費(fèi)用也可以作為我們分析過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)偏相關(guān)變量。
　　　　5.生產(chǎn)能力利用率
　　新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在論及“能力過(guò)�！睍r(shí)，主要考慮的是生產(chǎn)能力過(guò)剩這種狀況本身，即生產(chǎn)能力沒(méi)有得到充分利用，不一定涉及能力過(guò)剩行業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況。在一些學(xué)者看來(lái)，生產(chǎn)能力不能得到充分利用應(yīng)該說(shuō)是一種常態(tài)，它或者源于需求的波動(dòng)性，因此需要在低谷時(shí)期存在某些剩余能力來(lái)滿(mǎn)足高峰時(shí)期的需求；或者源于消費(fèi)者對(duì)“能力過(guò)剩”這種狀況的認(rèn)可，即他們?cè)敢鉃榇烁冻鲚^高的價(jià)格，例如顧客愿意與生產(chǎn)能力有閑置，因而可立即生產(chǎn)所需產(chǎn)品和提供所需服務(wù)的企業(yè)做生意，或者源于產(chǎn)品差異化的要求。消費(fèi)者的需求是多樣的，一個(gè)企業(yè)往往只能滿(mǎn)足一部分消費(fèi)者的需求，企業(yè)為了適應(yīng)不同消費(fèi)者的需求，往往必須犧牲規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，從而導(dǎo)致一部分生產(chǎn)能力的閑置。而日本學(xué)者使用這一概念則主要指一種經(jīng)營(yíng)狀況和對(duì)這種狀況的反應(yīng)方式，即當(dāng)能力過(guò)剩導(dǎo)致許多企業(yè)虧損時(shí)，虧損企業(yè)仍不能從這個(gè)行業(yè)中退出。本文主要從后一種意義上討論能力過(guò)剩和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。如果產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力閑置過(guò)多，則認(rèn)為該產(chǎn)業(yè)存在過(guò)度進(jìn)入。一般認(rèn)為生產(chǎn)能力利用率在80％以上，大體可視為適度重復(fù)建設(shè)范圍以?xún)?nèi)，在此以下就屬于過(guò)度重復(fù)建設(shè)。
　　　　6.產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率
　　貝恩和小宮隆太郎對(duì)于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的特征描述都強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)率水平。貝恩（1968）指出，由于企業(yè)只能得到遠(yuǎn)低于正常水平的利潤(rùn)，因而產(chǎn)業(yè)所雇傭的勞動(dòng)力（含被雇傭和自雇傭），以及其他非專(zhuān)業(yè)化和潛在可轉(zhuǎn)換的生產(chǎn)要素的報(bào)酬，也長(zhǎng)期處于正常水平以下。國(guó)內(nèi)的一種觀點(diǎn)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)平均權(quán)益利潤(rùn)率低于10％的行業(yè)為過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，其中權(quán)益利潤(rùn)率低于5％的行業(yè)屬于嚴(yán)重過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)。但是，由于中國(guó)價(jià)格體系尚未理順，價(jià)格并未完全成為有效配置資源、反映供求變動(dòng)的基本參數(shù)，因此，以產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率的高低作為判別產(chǎn)業(yè)是否處于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的最終基準(zhǔn)受到一定的局限性，即便在價(jià)格固定的條件下，企業(yè)的盲目、過(guò)度進(jìn)入又長(zhǎng)期難以退出，必然引起產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的持續(xù)下降。因此，產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率的變動(dòng)情況及其趨勢(shì)，仍是衡量產(chǎn)業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)與否的重要基準(zhǔn)。
　　除了以上我們談到的一些判定基準(zhǔn)外，還應(yīng)包括像產(chǎn)品差異程度、廣告密度、市場(chǎng)進(jìn)入、退出壁壘的難易程度等基準(zhǔn)，通過(guò)多個(gè)指標(biāo)的結(jié)合分析，判別可能會(huì)更加科學(xué)、準(zhǔn)確。
　　　　　　三、中國(guó)產(chǎn)業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)判別的聚類(lèi)分析
　　根據(jù)以上我們提供的判別基準(zhǔn)，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)狀況運(yùn)用Q-型聚類(lèi)方法（注：聚類(lèi)分析方法既可對(duì)樣品進(jìn)行聚類(lèi)，也可以對(duì)變量（指標(biāo)）進(jìn)行聚類(lèi)。對(duì)樣品進(jìn)行聚類(lèi)，稱(chēng)為Q-型聚類(lèi)。）分析（見(jiàn)表2）。
　　表2　　中國(guó)用于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)測(cè)度的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)
　　附圖
　　續(xù)表2
　　附圖
　　注：①樣本距離采用歐氏距離：，組間聚類(lèi)采用離差平方和法（Ward's  Methed）。
　�、诋a(chǎn)品開(kāi)發(fā)費(fèi)用密度分布是指：一定時(shí)期內(nèi)該產(chǎn)業(yè)用于技術(shù)開(kāi)發(fā)應(yīng)用研究的費(fèi)用占銷(xiāo)售收入的比重。
　　資料來(lái)源：第三次全國(guó)工業(yè)普查光盤(pán)資料。
　　根據(jù)以上數(shù)據(jù)和方法對(duì)樣本進(jìn)行聚類(lèi)，下面為SPSS輸出的聚類(lèi)進(jìn)度（見(jiàn)表3），一并分析如下。
　　表3　　聚類(lèi)進(jìn)度
　　附圖
　　續(xù)表3
　　附圖
　　資料來(lái)源：作者計(jì)算。
　　　　1.將國(guó)民經(jīng)濟(jì)37個(gè)部分劃分成3類(lèi)
　　第一類(lèi)：低度競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，包括化學(xué)纖維制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、煙草加工業(yè)、電力蒸汽熱水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)、橡膠制品業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、煤氣的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)。
　　第二類(lèi)：中度競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，包括黑色金屬礦采選業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、自來(lái)水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、煤炭采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)。
　　第三類(lèi)：過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，包括木材加工及竹騰棕草制品業(yè)、塑料制品業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、印刷業(yè)記錄媒介的復(fù)制、專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用品機(jī)械、普遍機(jī)械制造業(yè)、木材及竹材采運(yùn)業(yè)、化學(xué)原料及制品制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、服裝及其他纖維制品制造、皮革毛皮羽絨及其制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、食品加工業(yè)、金屬制造業(yè)、紡織業(yè)、家具制造業(yè)、非金屬礦采選業(yè)。這類(lèi)產(chǎn)業(yè)的典型特征是：市場(chǎng)集中度較低，90％以上產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)集中度CR[，8]＜10％；產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，很難獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；企業(yè)進(jìn)入增長(zhǎng)速度趨緩，但仍有許多新企業(yè)繼續(xù)進(jìn)入，出現(xiàn)了所謂的“邊積壓，邊虧損，邊生產(chǎn)，邊建設(shè)”的現(xiàn)象，平均企業(yè)進(jìn)入增長(zhǎng)速度為4.02％；產(chǎn)品研發(fā)密度較低，技術(shù)創(chuàng)新能力不足，阻礙了技術(shù)進(jìn)步與制度創(chuàng)新；利潤(rùn)水平較低，行業(yè)長(zhǎng)期處于微利或虧損狀態(tài)；生產(chǎn)能力嚴(yán)重過(guò)剩，生產(chǎn)能力利用率不足60％。
　　　　2.過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)與競(jìng)爭(zhēng)不足并存
　　一方面，在許多規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)中，存在著眾多的原子型企業(yè)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平低，生產(chǎn)分散化，生產(chǎn)能力過(guò)剩，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象嚴(yán)重；另一方面，許多行業(yè)特別是一些壟斷產(chǎn)業(yè)中，行政壟斷大量存在，經(jīng)濟(jì)效益低下。
　　　　3.絕大多數(shù)存在過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)市場(chǎng)壁壘的不對(duì)稱(chēng)性極為明顯
　　一方面是低度的進(jìn)入壁壘，在行政保護(hù)下，企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)在資金、技術(shù)、銷(xiāo)售等方面幾乎不存在什么障礙。因此，經(jīng)濟(jì)景氣時(shí)期，規(guī)模小、技術(shù)落后的資本能夠輕而易舉地進(jìn)入那些需要大批量生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)，造成進(jìn)入壁壘失效，企業(yè)過(guò)度進(jìn)入。從20世紀(jì)90年代以來(lái)中國(guó)工業(yè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)，鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上獨(dú)立核算工業(yè)企業(yè)的數(shù)目變化情況看，除紡織業(yè)和家具業(yè)由于20世紀(jì)80年代的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)而陷入持續(xù)性困境，出現(xiàn)企業(yè)數(shù)目減少外，37個(gè)產(chǎn)業(yè)中的35個(gè)在20世紀(jì)90年代以來(lái)企業(yè)數(shù)目都有所增加。另一方面，市場(chǎng)的退出壁壘卻相當(dāng)高，資本市場(chǎng)和要素市場(chǎng)不健全，造成沉沒(méi)成本的增加和停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)的降低，在某些情況下，有些企業(yè)甚至沒(méi)有停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)，即使產(chǎn)品積壓，沒(méi)有銷(xiāo)路，卻仍然按照原有生產(chǎn)方向勉強(qiáng)維持，使一些長(zhǎng)期虧損的企業(yè)仍不退出。這與中國(guó)經(jīng)濟(jì)中破產(chǎn)、兼并機(jī)制不健全，企業(yè)破產(chǎn)后職工安置問(wèn)題難度較大有直接關(guān)系。這種市場(chǎng)壁壘“進(jìn)低退高”的不對(duì)稱(chēng)性，是造成產(chǎn)業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的重要原因。
　　　　4.過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的外部特征
　　工業(yè)企業(yè)向價(jià)高利大的加工工業(yè)、消費(fèi)品工業(yè)產(chǎn)業(yè)盲目進(jìn)入且其生產(chǎn)要素長(zhǎng)期不能退出，造成了生產(chǎn)能力的大量閑置。相當(dāng)多的產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益持續(xù)下降與企業(yè)不斷盲目進(jìn)入的現(xiàn)象同時(shí)并存。這種現(xiàn)象是中國(guó)產(chǎn)業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的典型表現(xiàn)，在輕工、電子、醫(yī)藥、化工、機(jī)械、紡織業(yè)等尤為突出。
　　　　5.體制性障礙是造成不充分競(jìng)爭(zhēng)的根本原因
　　中國(guó)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，由于受到行政壟斷阻礙，無(wú)論是低度競(jìng)爭(zhēng)還是過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，都是一種不充分競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的頑癥，并不在于其競(jìng)爭(zhēng)不充分的表現(xiàn)，而在于這種不充分競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的根源不是經(jīng)濟(jì)障礙，而是來(lái)源于體制性障礙的兩重性——即地區(qū)和部門(mén)內(nèi)的開(kāi)放性，形成進(jìn)入的低障礙；地區(qū)和部門(mén)外的排他性，形成進(jìn)入的高障礙。它使中國(guó)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)極不充分。這種不充分的競(jìng)爭(zhēng)，在總供給小于總需求時(shí)，表現(xiàn)為低度競(jìng)爭(zhēng)；在價(jià)高利大的產(chǎn)業(yè)，又表現(xiàn)為盲目進(jìn)入、難以退出的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。這種障礙造成的較高收益率導(dǎo)向的生產(chǎn)要素流動(dòng)的“動(dòng)力不足”和“能力不足”問(wèn)題，不可能通過(guò)企業(yè)自身的努力來(lái)加以克服，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)表現(xiàn)為低度競(jìng)爭(zhēng)和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。
　　綜上所述，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象在中國(guó)眾多行業(yè)顯現(xiàn)出來(lái)，降低了資源配置效率，減少了消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利總水平。但迄今為止，人們對(duì)于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的界定及判別還比較模糊，我們?cè)噲D按照產(chǎn)業(yè)組織理論中的S-C-P范式建立一個(gè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)判別的基準(zhǔn)，以便于對(duì)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象的成因及治理進(jìn)行深入研究。
【參考文獻(xiàn)】
　　[1]J.，Bain  Industrial  Organization，John  Wiley  ＆  Sons，Inc  Press  1968.
　　[2]Demsetz.Harold，Industry  Structure.Market  Rivalry  and  Public  Policy.The  Journal  of  Law  and  Economics，1973.
　　[3]Klepper.Steven.Entry，Exit，Growth  and  Innovation  over  the  Product  Life  Cycle.The  American  Economic  Review，1996.Vol.86.
　　[4]Martin，Stephen，Industrial  Economics-Economic  Analysis  and  Public  Policy.2nd  ed.New  York.Macmillan，1994.
　　[5]Baumol，W.J，Panzar，J.C.willing，R＆D  Contestable  Markets  and  the  Theory  of  Industrial[M].Harcourt  Brace  Jovanovich，Inc，1982.
　　[6]Paraskevopoulos  Dand  Pitelis  C.N.，A  Econometric  Analysis  of  the  Determinants  of  Capacity  Expansion  Investm  ent 
 in  the  West  European  Chemical  Industry.Managem  ent  and  Decision  Economics，1995.
　　[7]Donnenfeld  S.and  Weber  S，Limit  qualities  and  entry  deterrence.Rand  Journal  of  Economics，1995.
　　[8]小宮隆太郎：《日本的產(chǎn)業(yè)政策》，日本，東京大學(xué)出版社1984年版。
　　[9]曹建海：《過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)論》，北京，中國(guó)人民大學(xué)出版社2000年版。
　　[10]毛林根：《結(jié)構(gòu)·行為·效果——中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織研究》，上海人民出版社1994年版。
　　[11]楊惠馨：《企業(yè)的進(jìn)入退出與產(chǎn)業(yè)組織政策》，上海人民出版社2000年版。
　　[12]（美）J·E·斯蒂格利茨著，姚開(kāi)建等譯：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京，中國(guó)人民大學(xué)出版社2000年版

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10