中國私營企業(yè)規(guī)范化的難點(diǎn)分析

中國私營企業(yè)規(guī)范化的難點(diǎn)分析 改革開放以來，中國大陸出現(xiàn)了一批知名企業(yè)，也造就了一批知名民營企業(yè)家，然而與此同時也出現(xiàn)了一個令人深思的現(xiàn)象，就是一些企業(yè)崛起迅速，衰落也迅速。一個值得注意的現(xiàn)象是，在這些企業(yè)中看不到職業(yè)經(jīng)理人的影子，基本上是創(chuàng)業(yè)者親手毀掉自己的家業(yè)。本文對此現(xiàn)象進(jìn)行了初步分析。
　　  一、中國私營經(jīng)濟(jì)本身產(chǎn)權(quán)并不清晰
　　中國目前的私營資本，具備了私有的基本性質(zhì)，但還不是純粹的私有；具備了資本的基本屬性，但還不是完全的資本。中國私營資本企業(yè)發(fā)展中遇到的其他許多問題，在管理上和成長中遇到的許多局限，大都直接或間接地與這種產(chǎn)權(quán)制度特征相聯(lián)系。對于中國的私營資本，劉偉教授曾經(jīng)做過深刻的分析，他認(rèn)為當(dāng)代中國私營資本企業(yè)產(chǎn)權(quán)的超經(jīng)濟(jì)性質(zhì)表現(xiàn)為通常所說的“三緣”性，也就是說，相當(dāng)一部分中國私營資本在產(chǎn)權(quán)主體上帶有強(qiáng)烈的血緣、親緣、地緣性，這使私營資本在產(chǎn)權(quán)主體上不能不具有濃厚的宗法色彩。顯然，具有宗法性質(zhì)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)，在運(yùn)動中不能不在相當(dāng)大的程度上受宗法規(guī)則支配，而不是嚴(yán)格地受市場規(guī)則約束。這是當(dāng)代中國私營資本中的相當(dāng)部分之所以難以適應(yīng)市場競爭的重要制度根源。
　　所謂資本的“血緣”性是指相當(dāng)一部分中國私營資本在創(chuàng)業(yè)和原始積累過程中是以家庭血緣關(guān)系為基本紐帶聯(lián)結(jié)成為統(tǒng)一的創(chuàng)業(yè)積累主體，家庭成員共同成為企業(yè)資本的所有者，家庭成員在企業(yè)資本中的權(quán)利位置在相當(dāng)大的程度上服從家庭宗法、倫理關(guān)系的制約，家庭關(guān)系籠罩著企業(yè)產(chǎn)權(quán)。如果說國有企業(yè)存在著嚴(yán)重的政企不分，那么，這種以血緣關(guān)系為紐帶結(jié)成的私營資本則從一開始便是家企不分；如果說國有企業(yè)的政企合一是以財產(chǎn)制度上的政資合一為基礎(chǔ)的，那么，這種以血緣關(guān)系為紐帶結(jié)成的私營資本則從一開始便以家資合一為基礎(chǔ)。這就使得企業(yè)的競爭活動和管理等不能不受“家長”意志的左右。這種家企合一的產(chǎn)權(quán)，無論是從其產(chǎn)權(quán)的家庭血緣關(guān)系本身固有的封閉性上，還是從其產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中的家長制式的宗法關(guān)系上，均可能與現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)競爭產(chǎn)生深刻的矛盾。
　　所謂資本的“親緣”性，是指以家庭親緣關(guān)系為基礎(chǔ)形成的聯(lián)合體，共同成為企業(yè)的所有者，但各自在企業(yè)權(quán)力網(wǎng)絡(luò)中的位置，除取決于各自對企業(yè)的作用、貢獻(xiàn)外，往往同時還受其在家族中地位的影響，受其與企業(yè)核心人物的血緣、親緣關(guān)系遠(yuǎn)近的影響。這種以親屬家族關(guān)系為背景形成的產(chǎn)權(quán)主體，必然具有族企不分的特征，成為企業(yè)制度現(xiàn)代化的障礙。
　　所謂資本的“地緣”性，是指在所謂“離土不離鄉(xiāng)”，或“離鄉(xiāng)不離地”的條件下形成的、或者是由原來農(nóng)業(yè)中游離出來的資本，雖然轉(zhuǎn)入非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，但仍未離開自然村落，仍未脫離本鄉(xiāng)本鎮(zhèn)；或者雖然是在城市中發(fā)展起來的私人資本，但并未脫離諸如街道、本市縣等地方性的社會網(wǎng)絡(luò)。甚至正是借助于本鄉(xiāng)本地的種種社會關(guān)系，尋找到了特別的發(fā)展機(jī)會。而地方性的復(fù)雜的社會關(guān)系之所以為其提供便利，除多年形成的朋友親情關(guān)系的呵護(hù)外，重要的是相互間也比較了解，信息較為充分，也容易建立信任關(guān)系，同時，在經(jīng)濟(jì)利益上也容易相互滲透。然而，社會關(guān)系的支持，也是要索取回報，任何一種支出都是一定的“投資”，當(dāng)企業(yè)成長到一定程度，這種社會關(guān)系對企業(yè)的索取壓力便會日益增大，甚至要求直接占有或分割企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，或者會越來越多的直接干預(yù)企業(yè)的管理，包括企業(yè)的投資行為、分配行為，尤其是干預(yù)企業(yè)的用人行為。企業(yè)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和經(jīng)營不能不受到曾經(jīng)給企業(yè)以支持、呵護(hù)的地緣人際關(guān)系的多方面的影響，這種影響與現(xiàn)代企業(yè)制度、與現(xiàn)代市場制度的要求往往是矛盾的。
　　  二、中國傳統(tǒng)文化對私營企業(yè)管理的影響
　　1.中國企業(yè)家具有重名現(xiàn)象。以倫理道德為根基的傳統(tǒng)文化中，人們非�？粗孛�份、名聲�？鬃诱J(rèn)為，不被人稱頌是人生的憾事。他提出“正名”的思想，認(rèn)為名是安身立命、定國興邦的根基，所謂“名不正，則言不順；言不順，則事不成；事不成，則禮不興；禮不興，則刑罰不中；刑罰不中，則民無所措手足”。這種重名的思想滲透到歷代人們的心里，成為傳統(tǒng)文化中固有的一部分�？粗孛�聲有其積極作用，它使中國人重氣節(jié)、講操行。但是，過分看重名聲，又造成圖虛榮愛面子的心理，以至于有時候達(dá)到只求名聲而不顧實(shí)質(zhì)的地步。
　　2.企業(yè)的家族統(tǒng)治與傳統(tǒng)文化中的重經(jīng)驗(yàn)思想。中國傳統(tǒng)的思維方式重直覺，重經(jīng)驗(yàn)，缺乏嚴(yán)密的邏輯分析。中國傳統(tǒng)文化中推崇并實(shí)踐著直覺的認(rèn)知方式，作為中國傳統(tǒng)文化主流的儒釋道三家都主張直覺地把握人生和世界。直覺的認(rèn)知方式，從主體的內(nèi)心直接把握外物，忽略、排斥任何形式的邏輯分析論證。這是傳統(tǒng)思維方式中邏輯證明缺乏的原因之一。另外，在中國漫長的封建社會中，自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)占絕對統(tǒng)治地位。這種經(jīng)濟(jì)使人們重經(jīng)驗(yàn)、重實(shí)用，而忽視邏輯分析。幾千年來，中國人口的主體——農(nóng)民，世世代代、年復(fù)一年地從事簡單再生產(chǎn)，農(nóng)耕生活使民眾領(lǐng)悟到：說空話于事無補(bǔ)，實(shí)心做事必有所獲。這導(dǎo)致人們只相信經(jīng)驗(yàn)知識的可靠性，不相信推理知識的可靠性。這是中國人忽視形式邏輯的主要原因。
　　中國人重實(shí)用重經(jīng)驗(yàn)的特點(diǎn)還使人們只重視結(jié)果的有用性，而不重視思維的證明過程。我國古代的許多發(fā)明創(chuàng)造是知其然，不知其所以然。這與只重視結(jié)果，不重視證明原理和發(fā)明過程有關(guān)。重直覺感悟，重經(jīng)驗(yàn)效果，忽視語言的清晰、明確和證明過程，使中國傳統(tǒng)思維中缺乏嚴(yán)格的推理形式和抽象的理論探索，欣賞和滿足于模糊籠統(tǒng)的全局性的整體思維和直觀的把握，只追求獲得某種非邏輯、非思辨的感悟。
　　3.企業(yè)的獨(dú)裁管理與傳統(tǒng)文化中的專制思想。中國傳統(tǒng)文化中的專制思想是相當(dāng)嚴(yán)重的。專制思想深深地影響著中國人，當(dāng)為雇員、隨從、一般民眾時，他們對上級惟命是從，而一旦大權(quán)在握又專權(quán)獨(dú)斷，搞一言堂。這種思想不僅影響著中國企業(yè)家，就是國外的華人也難免如此。比如王安曾說：“我愿意為我自己的冒險承擔(dān)風(fēng)險，只要我控制公司，我對一切成敗負(fù)責(zé)。我從不主張開放投資，因?yàn)槲也辉缸屚鈦淼耐顿Y者受到牽累�！�
　　  三、中國目前的經(jīng)理人市場不夠完善
　　委托—代理制是現(xiàn)代企業(yè)的基本制度形式。中國私營資本，尤其是發(fā)展較快且已有相當(dāng)規(guī)模的私營企業(yè)，大多并不是不愿采取委托—代理制，而是因?yàn)榭陀^上存在一系列的困難和障礙，從而使得企業(yè)管理體制的轉(zhuǎn)型處于“欲罷不能、欲進(jìn)不行”的兩難境地。
　　首先，在現(xiàn)階段私營企業(yè)尋找管理代理人面臨極高的代理成本。這里的代理成本主要包括兩方面：第一，必須支付給代理人相對較高的報酬。這個報酬不僅包含對代理人作為管理者的勞動薪水，更重要的是在制定報酬標(biāo)準(zhǔn)時，還必須考慮兩方面的社會因素，一方面，中國現(xiàn)階段經(jīng)理人才的流動機(jī)制事實(shí)上是“雙軌”的，一軌是行政機(jī)制，一軌是市場機(jī)制。國有企業(yè)的經(jīng)理可以由行政機(jī)制來配置，私營資本的經(jīng)理代理人則只有通過市場機(jī)制來選擇，其中許多又是從傳統(tǒng)國有企業(yè)中吸引出來的，或者是從傳統(tǒng)正規(guī)教育體制、社會管理體制中拉出來的，這些人才在正規(guī)體制中雖然貨幣工資報酬很低，但他們的社會保障很充分，他們的社會地位很高，因而當(dāng)他們放棄正規(guī)體制的低工資而進(jìn)入非正規(guī)的市場體制時，不僅要求其貨幣工資遠(yuǎn)高于以往，而且在其預(yù)期收入中，以往體制中享受的社會保障以及享有的社會地位等等，也都同時被貨幣化為報酬要求。另一方面，伴隨著經(jīng)濟(jì)開放程度的提高，特別是國際性開放水平及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)市場化程度的提高，對于人才定價的國際市場標(biāo)準(zhǔn)會逐漸影響國內(nèi)，在國有經(jīng)濟(jì)中尚可以暫且以行政利益緩解壓力，以行政利益來置換人才的經(jīng)濟(jì)利益，而在私營企業(yè)中卻不可能，只能逐漸接受國際市場價格，否則精英人才就可能優(yōu)先選擇外資企業(yè)。在爭奪人才上，中國的私營資本從一開始就站在國際性的競爭中，發(fā)展中國家的發(fā)展中私營企業(yè)，以國際競爭的標(biāo)準(zhǔn)和國際市場的價格，吸納人才要素，其成本必然是相對高昂的。
　　其次，聘用職業(yè)經(jīng)理人必然支付更高的監(jiān)督成本。在委托—代理制下監(jiān)督成本上升是自然的，因?yàn)槔习迮c代理人既沒有血緣、親緣關(guān)系的維系，又沒有與代理人相匹配的專業(yè)能力；既沒有忠誠可以依賴，又沒有足夠的信息防止欺詐；既沒有共同的一致性的利益目標(biāo)，又沒有完整的偏好上的志同道合，監(jiān)督費(fèi)用肯定上升，即使在西方市場經(jīng)濟(jì)中也同樣。在中國現(xiàn)階段，這一點(diǎn)就更為突出。因?yàn)檫@些代理人本身也正處在原始積累時期，他們本身并沒有物質(zhì)資產(chǎn)，之所以作為他人資產(chǎn)的代理者，代別人管理企業(yè)，不過是將其作為學(xué)習(xí)機(jī)會，作為人才資本提升和物質(zhì)資本積累的一種方式，因而，短期中迅速發(fā)財?shù)臎_動遠(yuǎn)大于對委托人資產(chǎn)長期負(fù)責(zé)的動因；再加上他們本身事先并無任何資產(chǎn)責(zé)任能力，作為他人資產(chǎn)的代理人，即使達(dá)不到預(yù)定的目標(biāo)，也不可能承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，至多辭職不做，這種只有權(quán)力而無相應(yīng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任能力的委托—代理，必然激發(fā)人的不負(fù)責(zé)任的貪欲，必然激發(fā)人的“無票乘車”的投機(jī)行為，這就不能不促使監(jiān)督成本激增。
　　再次，社會缺乏真正的“經(jīng)理人市場”。中國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育的歷史階段性，使得中國的人才市場，特別是經(jīng)理人市場極不完備，極具發(fā)展中的不統(tǒng)一、不規(guī)范、不成熟的特征，這就使得只能通過市場尋找代理人的私營資本缺乏有效的選擇機(jī)制，經(jīng)理人市場的不成熟性目前主要表現(xiàn)在它的二元性上。目前，經(jīng)理人市場是典型的“二元性”市場。也就是說，經(jīng)理人流動的體制是二元的，是行政計劃組織機(jī)制和市場競爭機(jī)制并行的狀態(tài)。經(jīng)理人的培養(yǎng)體制和人力資本投入體制也是二元的，是黨的教育、公共財政投入和個人家庭投資并行的狀態(tài)。經(jīng)理人才的報酬標(biāo)準(zhǔn)也是二元的，既有市場標(biāo)準(zhǔn)又有行政標(biāo)準(zhǔn)；既有國內(nèi)市場標(biāo)準(zhǔn)，又有國際市場標(biāo)準(zhǔn)；既有貨幣的標(biāo)準(zhǔn)，又有實(shí)物的標(biāo)準(zhǔn)；既有有形的標(biāo)準(zhǔn)，又有無形的標(biāo)準(zhǔn)，因而，也就不可能有規(guī)范的競爭秩序，極大地增加了人們運(yùn)用經(jīng)理人市場的風(fēng)險和成本。這種經(jīng)理人市場的不完備和無序，給私營資本尋找代理人至少造成了兩方面的困難：一方面，經(jīng)理人市場被各種因素分割，沒有形成統(tǒng)一社會性的市場體系，因而，私營資本想通過市場尋找、比較、更換代理人，但缺少市場渠道，只能在很狹小的范圍內(nèi)，通過偶然的機(jī)會去發(fā)現(xiàn)并選擇代理人，多數(shù)情況下是經(jīng)親朋好友的特別推薦，缺乏選擇比較的社會性、程序性，因此也就難以保證選擇代理人的適用性。另一方面，缺乏競爭性的統(tǒng)一經(jīng)理人市場，經(jīng)理人作為代理人也就缺乏公開市場的有效約束。本來作為代理人其資產(chǎn)責(zé)任能力就低，遠(yuǎn)比不上企業(yè)所有者，特別是比不上企業(yè)大股東們對企業(yè)的資產(chǎn)責(zé)任能力，相應(yīng)地責(zé)任心易于弱化；本來對經(jīng)理代理人的監(jiān)督，除企業(yè)內(nèi)部所有者或董事會的監(jiān)督外，重要的監(jiān)督機(jī)制在于外在的經(jīng)理人市場的競爭，因?yàn)榻?jīng)理們主要是憑其特有的人力資本進(jìn)入企業(yè)的，競爭性強(qiáng)的經(jīng)理人市場迫使經(jīng)理們敬業(yè)，否則業(yè)績不佳，企業(yè)老板在蒙受物質(zhì)利益損失的同時，經(jīng)理人市場上的競爭也會使經(jīng)理們的人力資本迅速貶值。出于珍惜自身人力資本的價值，出于希望自身人力資本不斷升值的追求，也會對經(jīng)理人作為代理人產(chǎn)生極大的約束。經(jīng)理人市場甚至可以不準(zhǔn)部分經(jīng)理再進(jìn)入。當(dāng)然，這需要經(jīng)理人市場本身有嚴(yán)格規(guī)范的秩序，而我國目前缺乏這樣具有競爭性的有序的經(jīng)理人市場，因此，代理人可以逃避市場監(jiān)督，這無疑給私營資本選擇代理入帶來極大的困難。
　　最后，現(xiàn)階段中國私營資本尋找代理人還存在著深刻的社會文化方面的障礙，這種文化上的障礙主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，中國文化傳統(tǒng)長期缺乏契約精神，人們不理解契約條款的平等和事實(shí)上的不平等之間的差別，所以，人們普遍不愿意受雇于人，更多是愿意自己做老板，不愿低人一等，社會上普遍缺乏職業(yè)經(jīng)理人的精神，特別是對一些事業(yè)有成者來說，當(dāng)老板的欲望更加強(qiáng)烈。第二，由于種種歷史、現(xiàn)實(shí)、制度和道德上的原因，道德投機(jī)現(xiàn)象較為普遍，不僅缺乏敬業(yè)精神，而且缺乏權(quán)利與責(zé)任對等的觀念，對“免費(fèi)午餐”情有獨(dú)鐘，因而在經(jīng)理人中間，道德投機(jī)容易成為時尚。尤其是在整個社會轉(zhuǎn)型過程中，新時代與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的以“信任”為核心的道德秩序尚未形成，人們之間會發(fā)生不講“信用”的狀態(tài)。這種狀態(tài)反應(yīng)到企業(yè)委托—代理制度上，自然是激發(fā)人的貪婪和不負(fù)責(zé)任的“放縱”，為有序有效的代理制度埋下深刻的道德危機(jī)。第三，正如前面曾經(jīng)提到的，受儒家文化影響的東方世界，家族管理具有深厚的傳統(tǒng)傾向，寧肯高負(fù)債，也不出讓股權(quán)，寧肯管理效率低，也不聘請外人進(jìn)入，寧肯放棄市場選擇人才的諸多機(jī)會，也要努力培養(yǎng)自己的子女接班，等等。這些文化上的因素都制約著中國私營資本采取委托—代理體制。

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