中國轉(zhuǎn)軌的經(jīng)驗(yàn)

中國轉(zhuǎn)軌的經(jīng)驗(yàn)　　中國偉大總理周恩來曾經(jīng)被問及他對(duì)法國革命的看法�！盎卮疬@個(gè)問題還太早�！薄�—這就是他的回答。對(duì)正在進(jìn)行的轉(zhuǎn)軌進(jìn)程，即從中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)邁進(jìn)，也可作這樣的回答。
　　  一、中國令人吃驚的成功——如何解釋
　　自從鄧小平先生實(shí)行改革政策以來，中國在過去的25年里取得了非常大的進(jìn)步。中國的GDP從3000億美元增長到1萬多億美元。在四分之一世紀(jì)里，經(jīng)濟(jì)增長穩(wěn)定在9％，即使今天，增長率也不低于7～8％，為國內(nèi)13億人口脫貧，且將在不久的將來成為世界上經(jīng)濟(jì)最強(qiáng)國之一（見表1）。俄羅斯的GDP從1978年的7000億美元縮減到1999年的4000億美元，在20世紀(jì)90年代中期，俄羅斯在貧困線，或在貧困線下的人達(dá)總?cè)丝诘?0％。其它轉(zhuǎn)軌國家做得要好些，匈牙利、波蘭、斯洛文尼亞和一些其它轉(zhuǎn)軌衰退恢復(fù)的國家，正在重建經(jīng)濟(jì)并著手加入歐盟。過去十年對(duì)這些國家來說，非常艱難，是新增加的“新窮國”，轉(zhuǎn)軌的失敗者。
　　表1  中國主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)  
　　　　　　　　　　　　　  2001　　  2002　  2003
GDP實(shí)際增長率　　　　  %　　  7.3　　　7.4　　7.7
個(gè)人消費(fèi)　　　　　　　%　　  5.6　　　5.7　　6.5
固定投資總額　　　　　%　　11.4　　  13.5　  12.5
消費(fèi)物價(jià)上漲　　　　%(a)　　0.7　　　0.6　　2.0
商業(yè)銀行最低貸款利率%(a)　　5.9　　　5.3　　6.5
GDP　　　　　　  10億美元　  1180.0  1286.0  1412.0
人均GDP　　　　　　  美元　　930.0  1000.0  1100.0
貿(mào)易余額　　　　10億美元　　  31.4　　24.0　14.0
經(jīng)常帳戶余額　　10億美元　　  20.3　　  8.3　  2.7
匯率　　  人民幣:1美元(a)　　　8.3　　  8.3　  8.3
匯率　　  人民幣:100元(a)　　　6.8　　  6.2　  6.4

　　
　　注：2001年估算值，2002～2003年預(yù)測值；（a）年均；資料來源：EIU國家預(yù)測
　　與蘇聯(lián)解體后的國家相比，如何解釋中國的發(fā)展？有三種看法：
　　1.“最初條件原因”。這一解釋的主要代表人物是Jeff  Sachs，他指出：作為一個(gè)發(fā)展中的農(nóng)業(yè)國家，中國在70年代末開始改革。而蘇聯(lián)是一個(gè)超工業(yè)化的、超中央集權(quán)的、超官僚的、工業(yè)占主要地位的國家。中國地方的小型經(jīng)濟(jì)實(shí)體的密集網(wǎng)絡(luò)的縱向聯(lián)系比蘇聯(lián)的大型、專業(yè)化工業(yè)聯(lián)合體——莫斯科中央計(jì)劃者最喜歡的“掌上明珠”——具有更大的靈活性。在中國，發(fā)展與轉(zhuǎn)軌并肩齊進(jìn)，操作空間很大，在農(nóng)村實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包制，經(jīng)濟(jì)飛躍發(fā)展。在蘇聯(lián)解體后的“新”國家，舊的政治、經(jīng)濟(jì)（包括社會(huì)主義國家的貿(mào)易組織）和社會(huì)結(jié)構(gòu)消除，而新的有效的機(jī)構(gòu)又沒出現(xiàn)。
　　2.“改革戰(zhàn)略原因”。這一看法的杰出代表是諾貝爾獎(jiǎng)獲得者JoeStiglitz。俄羅斯認(rèn)為私有化比競爭更重要，他的政府極力推進(jìn)大規(guī)模私有化——在缺乏合適的機(jī)構(gòu)——把大多數(shù)“私有化了”的企業(yè)推進(jìn)到了內(nèi)幕者手里。隨后，通過“貸款購買股票”詐騙行為，最富有的國有企業(yè)被直接廉價(jià)賣給了選定的少數(shù)人。新企業(yè)的創(chuàng)立困難重重，尤其是受當(dāng)?shù)卣�府的阻撓，他們�?dān)心掌握在他們手中的現(xiàn)有企業(yè)受到危險(xiǎn)。而中國成功地為建立“非國有”企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)和外資企業(yè)創(chuàng)造了良好的環(huán)境。俄羅斯過多采納新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的建議，即宏觀穩(wěn)定、自由化和私有化——希望這些措施將為市場經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造合適的條件。但是價(jià)值自由化——再一次沒有保證合理的競爭——使價(jià)格飛漲，把大半個(gè)國家推向了貧困，外匯自由化——沒有創(chuàng)造一個(gè)商業(yè)友好氛圍——導(dǎo)致資本飛漲。
　　3.機(jī)構(gòu)原因。中國早就意識(shí)到，最好是創(chuàng)立——至少是暫時(shí)的——“半完善”的適應(yīng)于“半完善的”市場條件的機(jī)構(gòu)。私有財(cái)產(chǎn)沒有得到合法的保護(hù)，實(shí)際上，私有財(cái)產(chǎn)沒有得到與國有財(cái)產(chǎn)同等的認(rèn)可。另外，這些新的機(jī)構(gòu)本來是作為消除社會(huì)負(fù)面影響，為領(lǐng)導(dǎo)層提供激勵(lì)的。家庭聯(lián)產(chǎn)責(zé)任承包制已是雙方妥協(xié)的結(jié)果：農(nóng)民只能長期租用土地而不能出售。25年前它就創(chuàng)造了一種全新的形式，為進(jìn)一步擴(kuò)大改革奠定了良好基礎(chǔ)�！半p軌制”使價(jià)值逐漸自由化，兩種匯率一直保持到國家有能力支付單一匯率。中央政府和地方政府的關(guān)系，從改革前的“吃大鍋飯”逐漸朝“另起爐灶”發(fā)展，激勵(lì)起當(dāng)?shù)卣�府發(fā)展稅收。在90年代，中央財(cái)政制度決定中央和地方政府稅收分配制度。80年代和90年代初期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱是地方政府所有的“非國有”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。這些企業(yè)創(chuàng)造了就業(yè)，為消費(fèi)者提供了有價(jià)值的商品，推動(dòng)了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在90年代末期，它們的作用完成了，于是大部分開始私營化。在這些年里，俄羅斯發(fā)生了什么？農(nóng)業(yè)由集體所有為主，經(jīng)濟(jì)由地方機(jī)構(gòu)提供，土地市場問題實(shí)際上還沒有得到解決，小型經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到多方面的阻撓，中央和地方政府進(jìn)行長期的地盤爭奪戰(zhàn)，銀行領(lǐng)域一片混亂。
　　  二、面臨的下一步挑戰(zhàn)
　　中國還存在一些未解決的問題，需要專家們努力研究，也同時(shí)為其它轉(zhuǎn)軌國家提供經(jīng)驗(yàn)。
　　  第一，如何處理中國國有企業(yè)的虧損？
　　在私有經(jīng)濟(jì)開始成為經(jīng)濟(jì)動(dòng)力時(shí)國有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要作用就明顯縮減。1981年，國有企業(yè)為每一美元投資創(chuàng)造81美分利潤，到1997年利潤下降到9美分。2000年國有企業(yè)產(chǎn)出占工業(yè)總產(chǎn)出不到四分之一，就業(yè)占城市正式就業(yè)人數(shù)的三分之一。據(jù)保守估計(jì)，銀行總貸款的四分之三是貸給國有企業(yè)的（相比較，私有企業(yè)在2000年里所獲得的銀行貸款不足銀行總貸款的1％）。  國有企業(yè)的不良金融狀況是造成中國銀行業(yè)困難重重的主要原因。標(biāo)準(zhǔn)普爾公司（S&P）認(rèn)為帳面上所有貸款的一半——相當(dāng)于GDP的三之二——是不良貸款。20世紀(jì)90  年代后期，有三分之一強(qiáng)的國有企業(yè)連續(xù)赤字。服務(wù)業(yè)仍由國有公司為主（批發(fā)商業(yè)、交通、電信和銀行業(yè)），對(duì)他們進(jìn)行私有化可以大大提高效率（見表2）。
　　表2  國有企業(yè)在工業(yè)總產(chǎn)量、城市正式就業(yè)、  政府收入和銀行借貸中的比例，主要年份（％）  
年份　工業(yè)產(chǎn)量　城市正式就業(yè)　政府收入　銀行貸款
1978　  78.0　　　　78.3　　　　  87.0　　　96.8
1988　  57.0　　　　70.3　　　　  71.6　　　90.0
1995　  34.0　　　　64.9　　　　  71.1　　　81.0
2000　  23.5　　　　38.1　　　　  n/a　　　  77.5

　　
　　資料來源：中國統(tǒng)計(jì)年鑒；Edward  Steinfeld，中國漸進(jìn)式改革（劍橋大學(xué)出版社，1998）以及Thomas  Rawski，  “中國勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)的近期變化”
　　國有企業(yè)的公司管理非常復(fù)雜，黨政行為控制著經(jīng)理的任免。在一些大型國有企業(yè)，所謂的“老三會(huì)”（即黨代會(huì)、職代會(huì)和工會(huì)）面臨“新三會(huì)”（即股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)）的挑戰(zhàn)。中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議，把國家、機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者放在同一起點(diǎn)，不靠行政，讓董事會(huì)選擇最合適的CEO。最后，除少數(shù)企業(yè)仍是國家保留100％的股份外，所有的其他企業(yè)應(yīng)該是擁有多個(gè)所有者（國內(nèi)的或國外的投資）的聯(lián)合股份公司。
　　根據(jù)中國國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，城鎮(zhèn)失業(yè)率達(dá)到10％，還可能上升到15％，達(dá)3000萬。同時(shí)農(nóng)村的失業(yè)率占農(nóng)村總勞力的35％，達(dá)到1.7億。中國得在未來十年創(chuàng)造1億（世界銀行估計(jì)）或3億（中科院估計(jì)）新的就業(yè)機(jī)會(huì)，才能維持就業(yè)市場的現(xiàn)狀。據(jù)預(yù)測，中國加入WTO  對(duì)就業(yè)總體水平?jīng)]有長期的影響，但會(huì)導(dǎo)致工人在產(chǎn)業(yè)間、各部門間流動(dòng)。解決失業(yè)問題中國還有不少潛力，因?yàn)樵诜��?wù)行業(yè)還有很大的就業(yè)空間。
　　就業(yè)形勢可以促進(jìn)政府長期項(xiàng)目的執(zhí)行，通過賣掉上市國有公司政府的股份以資助社會(huì)保障和公共福利計(jì)劃。這些占目前發(fā)行的“A  ”股的將近70％，按市場價(jià)格計(jì)算達(dá)到3.5億美元。另外，  通過新的國有公司上市或者發(fā)行政府債券可以募集到更多的資金。
　　  第二，改革退休金、醫(yī)療和住房制度
　　中國決策層已經(jīng)意識(shí)到建立社會(huì)保障網(wǎng)絡(luò)的必要性�？梢酝ㄟ^勞資雙方各投入部分資金建立社會(huì)保障網(wǎng)絡(luò)，以取代社會(huì)主義“從搖籃到墳?zāi)埂钡母＠�制度——這種制度會(huì)榨干國有企業(yè)。在改革的二十年中，有大量的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)由國有企業(yè)轉(zhuǎn)移到工人身上。醫(yī)療和住房是家庭預(yù)算增長最快的部分。盡管食品、穿衣和許多家庭產(chǎn)品的支出有所下降，這兩項(xiàng)繼續(xù)保持快速增長（見表3）。從絕對(duì)價(jià)值看，  中國消費(fèi)者在醫(yī)療方面的支出是1994年的3倍；住房和教育翻了一番。  根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，1994年后期，中國家庭花費(fèi)的70％花在食品和穿衣上，而到了2000年，降到了55％。同時(shí)，花在住房和醫(yī)療上的花費(fèi)由8％上升到15％。
　　表3  家庭消費(fèi)的變化，1994年與2000年  
　　　　　　　　　  1994年總量的%　2000年總量的%　1994年～2000年變化值%
醫(yī)療保健　　　　　　　　2.4　　　　　　5.0　　　　　　  +174.7
住房　　　　　　　　　　5.6　　　　　　9.7　　　　　　  +130.2
教育與娛樂　　　　　　　7.5　　　　　  10.9　　　　　　  +110.5
交通　　　　　　　　　　4.2　　　　　　6.1　　　　　　　+91.0
家庭耐用品　　　　　　　6.9　　　　　　7.8　　　　　　　+50.6
服務(wù)　　　　　　　　　　4.1　　　　　　4.6　　　　　　　+48.6
食品　　　　　　　　　  53.1　　　　　  43.9　　　　　　　  +9.6
衣物鞋類　　　　　　　  16.1　　　　　  11.1　　　　　　　  -8.3
單位消費(fèi)支出的總量　　100.0　　　　　100.0　　　　　　　+32.7

　　
　　資料來源：城市與農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)（國家統(tǒng)計(jì)局）
　　5年前，政府開始在59個(gè)城市進(jìn)行醫(yī)療方面的試點(diǎn)改革計(jì)劃，  由當(dāng)?shù)卣�府管理，單位出一部分資金，從工人的工資中扣除一部分作為投入。這大大減輕了國有企業(yè)的負(fù)擔(dān)。當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)使5千萬人口受益，還有5千萬在工作場所受保�；�本的醫(yī)療支出由個(gè)人保險(xiǎn)帳戶負(fù)擔(dān)�！爸匾�花費(fèi)”（還沒有明確定義）將由單位和市政府投資的社會(huì)基金負(fù)擔(dān)。個(gè)人獲得本基金的資格將受限制。一些重要的疾病如癌癥和愛滋病由商業(yè)健康保險(xiǎn)公司承保——但到目前為止，還沒有先例。
　　住房的數(shù)量和質(zhì)量都有所提高，但價(jià)格不是普通人所能承受的，現(xiàn)在還沒有足夠的抵押貸款來彌補(bǔ)這一空缺。城鎮(zhèn)人均居住面積從1985年的5.2平方米增加到2000年9.6平方米。中國大陸城市居民的平均居住面積要大于香港居民。國有企業(yè)以很低的內(nèi)部價(jià)格將房子賣給工人。國家單位開始實(shí)行將房子賣給當(dāng)時(shí)居住該房的主人7年后，也就是1995年，29％的城市居民是以這種方式買到房子的，11％的居民的房子是自建的或者是繼承的。但從工作單位買到房子的職工，并沒有完全擁有房子，因?yàn)樗麄儧]有將房子賣掉的權(quán)利。單位有權(quán)審批是否將該房子賣掉或者是買回該房子。如果房子賣給第三人，單位可以從中獲得不菲的利潤。房子買賣并不意味著分房制度的終結(jié)。如果老工人沒有從他們單位中買下房子，新工人仍得排隊(duì)等待分房。結(jié)果是，可以以內(nèi)部低價(jià)買到房子的人不想把房子賣掉，沒有權(quán)利低價(jià)買房的人又沒有足夠的錢購買。對(duì)普通老百姓而言，沒有私人的租房市場。市場上的房價(jià)是他們平均年工資的10～20倍。90年代后期，國有企業(yè)仍然擁有城市住房的2／3。
　　退休金制度的改革。過去，退休工人可以根據(jù)他的工作時(shí)間和最終工資，從原單位獲得一份退休金。這筆經(jīng)費(fèi)來自單位的金庫。這就是退休金制度。90年代中期前退休的都可以享受這種待遇。90年代中期以后，中國采取一種“共同集資”制度，單位和個(gè)人都投資一點(diǎn)，形成基金，工人退休后，可以定期得到一定數(shù)量的收入。1997年，國務(wù)院引進(jìn)了以下框架：法定的金額（薪水的11％）將被打進(jìn)個(gè)人帳戶，其中8  ％由職工本人承擔(dān)，3％由單位承擔(dān)，當(dāng)?shù)卣�府承�?dān)約17％。這樣，  企業(yè)相當(dāng)于承擔(dān)了20％的金額。從理論上講，這有三個(gè)不同的基金：一個(gè)是發(fā)放給退休工人的“社會(huì)基金”，他們將會(huì)得到當(dāng)?shù)仄骄�工資的24％作為退休金；一個(gè)是法定的退休帳戶；一個(gè)是企業(yè)提供的個(gè)人帳戶。這些收入總額接近目前的退休金水平，但跟以前相比，比例有所下降。1978年，退休工人可以得到其最后工資的97％。新制度存在幾個(gè)問題，比如前兩個(gè)基金由政府募集管理，政府可能會(huì)將此基金用作其它用途。截至2001年底，有2000億元的退休金被挪作他用，此數(shù)字還在增長。
　　  第三，控制好政府和商界
　　市場經(jīng)濟(jì)可能會(huì)被資本主義所危及。受國家官僚主義的支持，商業(yè)企業(yè)的“國家捕獲”可能會(huì)破壞游戲環(huán)境，妨礙公平競爭，催生腐敗。在中國，加強(qiáng)法制，培養(yǎng)新聞自由的環(huán)境很重要。政府和公眾的溝通渠道應(yīng)該是公開的，商業(yè)活動(dòng)應(yīng)該是透明的。正如最近到中國訪問的世界銀行總裁沃爾芬孫說的那樣：“盡管市場在不斷成熟，但仍然需要高層的領(lǐng)導(dǎo)，如果沒有高層的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)和團(tuán)結(jié)，你就不能消除資本主義的影響。如果有了高層的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威，就可以將資本主義的影響減小到最低限度”。很多改革者認(rèn)為，中國共產(chǎn)黨有能力處理在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)的難題，不會(huì)直接影響改革進(jìn)程。
　　最后，我們相信中國改革的前景是光明的。通過加入WTO，  中國正更大程度地融入到全球經(jīng)濟(jì)中去。中國得加快轉(zhuǎn)軌速度，吸取國際最先進(jìn)的做法。2002～2006  年流入中國的外國直接投資預(yù)計(jì)每年可達(dá)到600億美元，2006年有望達(dá)到720億美元。到2002年底，  中國將會(huì)擁有4400億的外國直接投資儲(chǔ)備。二十年前幾乎沒有人能預(yù)測到二十年后中國經(jīng)濟(jì)改革所取得的巨大成就，現(xiàn)在中國正昂首闊步地邁向改革的彼岸——現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)。

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