我國國有經濟規(guī)模的合理區(qū)間探討

我國國有經濟規(guī)模的合理區(qū)間探討

　　對于當前我國的國有經濟，理論界存在著許多模糊的認識，其中一種觀點認為，發(fā)展市場經濟就是否定國有經濟，市場經濟與國有經濟互不相容，因此，改革應當大幅度降低國有經濟的規(guī)模，國有經濟規(guī)模越小越好；另一種極端的觀點則認為，改革以來國有經濟規(guī)模越來越小，這樣下去會動搖到國有經濟的主導地位，從而最終影響我國的社會主義性質。本文以工業(yè)部門為例，在對我國國有經濟規(guī)模演變進行實證分析的基礎上，對其進行評價，并對我國國有經濟規(guī)模的合理區(qū)間進行分析。
　　  一、我國國有經濟規(guī)模的演變軌跡
　　新中國成立以來，我國國有經濟的發(fā)展經歷了三個階段，與之相適應，我國的所有制結構也經歷了三個大的發(fā)展階段，先后出現(xiàn)了兩次方向相反的變化過程。下面描述我國所有制結構的發(fā)展階段（詳細數(shù)據(jù)參見表1）：
　　表1  國有經濟規(guī)模演變  
┌────┬──────┬────────┬───────┐
│　　　　│　  工　業(yè)　  │國有及國有控股企│工業(yè)經濟中的國│
│　年份　│　  總產值　  │業(yè)工業(yè)產值　　　│有經濟規(guī)�！　々�
│　　　　│　（億元）　│　�。▋|元）　　│　�。ǎィ�　　│
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1952　│　　349　　  │　　145　　　　  │　　41.55　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1957　│　　7.4　　  │　　378　　　　  │　　53.69　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1962　│　　920　　  │　　808　　　　  │　　87.83　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1965　│　　1402　　│　　1263　　　　│　　90.09　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1970　│　　2117　　│　　1855　　　　│　　87.62　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1975　│　　3207　　│　　2601　　　　│　　81.1　　　│
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1978　│　　4237　　│　　3298　　　　│　　77.84　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1980　│　　5154　　│　　3916　　　　│　　75.98　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1985　│　　9716　　│　　6302　　　　│　　64.86　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1990　│　　23924　  │　　13064　　　  │　　54.61　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1991　│　　26625　  │　　14955　　　  │　　56.17　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1992　│　　34599　  │　　17824　　　  │　　51.52　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1993　│　　48402　  │　　22725　　　  │　　46.95　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1994　│　　70176　  │　　26201　　　  │　　37.34　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1995　│　　91894　  │　　31220　　　  │　　33.97　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1996　│　　99595　  │　　26173　　　  │　　36.32　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1997　│　　113733　│　　35968　　　  │　　31.62　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1998　│　　119048　│　　33621　　　  │　　28.24　　  │
├────┼──────┼────────┼───────┤
│　1999　│　　126111　│　　35571　　　  │　　28.21　　  │
└────┴──────┴────────┴───────┘

　　
　　數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計年鑒》2000年。
　　第一階段，從建國初期到1956年，屬于我國國有經濟的形成階段。新中國成立之前，在長期的革命戰(zhàn)爭中，各根據(jù)地政府都有一些由自己管理的公營經濟，主要是為戰(zhàn)爭服務的軍事工業(yè)和后勤性質的工業(yè)。這是全民所有制經濟的雛形。但數(shù)量不多，規(guī)模不大。在建國初期，通過沒收官僚資本，國有經濟從無到有；而在經過民族資本的改造后，國有經濟占我國國民經濟的比重迅速上升，其占國內工業(yè)總產值的比重由1949年的26.2％逐步上升到1952年的41.55％，進而上升到1957年的53.69％，占據(jù)了絕對優(yōu)勢。
　　第二階段，從1956年到1978年，這段時期是我國經濟大波動時期，先是“大躍進”及隨之而來的全面調整等曲折和波動，進而是“十年動亂”對整個國民經濟的極為嚴重的破壞。盡管如此，由于“左”的思想占了上風，使得我國的所有制結構發(fā)展趨向于全面提高國有經濟比例。國有經濟產值占國內工業(yè)總產值的比重呈拋物線趨勢，從1952年的43％猛增到1958年的89.2％，上升到1966年的90％后，以1966年為頂點；此后呈平緩下降的趨勢，從1967年開始下降，在1967到1975年的九年間始終保持在80％以上，到1978年下降為77.84％。
　　第三階段，從70年代末期開始，我國對傳統(tǒng)的計劃經濟體制進行改革，非國有經濟開始得到很大的發(fā)展，并逐步發(fā)揮越來越重要的作用，從而改變了過去我國國民經濟那種片面強調國有經濟比重的所有制結構。從70年代末期以來，國有經濟產值占全國工業(yè)總產值的比重呈不斷下降趨勢，由1980年的75.98％下降到1985年的64.86％，到1990年下降為56.17％，1999年下降到28.21％。但是需要我們注意的是，在這過去的二十多年當中，國有企業(yè)不僅沒有減少，反而增加了，如從1985年到1995年的十年間，國有企業(yè)的數(shù)量增加了24300家，同期國有企業(yè)的固定資產投資規(guī)模年均增加20.5％。因此，我國國有經濟比重的下降，并不是因為國有經濟的絕對規(guī)�？s小了，而是因為非國有經濟的發(fā)展速度遠快于國有經濟，從而導致了國有經濟比重的相對下降。
　　  二、對我國國有經濟規(guī)模演變的評價
　　新中國成立后，為了盡快啟動工業(yè)化進程，只能依靠國家的力量，調動全國的資源進行重點建設，從而縮短經濟起飛的時間，因此建立大規(guī)模的國有經濟是必要的。但隨著市場取向改革的進展和多種經濟成分的發(fā)展，國有經濟在制度效率方面不再具有明顯的比較優(yōu)勢。此時，政府理性的選擇是適應市場經濟發(fā)展的要求，縮小國有經濟規(guī)模；但從以下方面考察，目前我國國有經濟的規(guī)模仍然偏大，明顯超出了我國國有經濟存在的合理界限：
　　1.就國有經濟發(fā)展的一般規(guī)律而言，目前我國國有經濟規(guī)模明顯偏大。國有經濟的基本功能之一是為了校正市場缺陷。在市場經濟不發(fā)達、市場體系不夠完善時期，由于市場機制不健全，市場失靈現(xiàn)象比較多，發(fā)展國有經濟可以使政府對經濟的干預程度相對大一些；而隨著市場經濟的發(fā)展，市場機制趨于健全，國家對經濟進行干預尤其是直接干預的必要性就要相對下降，更多的是使用間接宏觀調控手段如財政政策、貨幣政策等。從我國的情況來看，改革開放以來，我國各類市場迅速發(fā)展，市場機制在配置資源中的作用不斷強化，許多在傳統(tǒng)經濟體制下的市場失效產業(yè)已經得到正常的發(fā)展。這時候，以前部分由政府配置資源的行為可以完全由市場來替代，這就必然要求政府逐漸退出某些不適合其繼續(xù)管理的領域。但事實上，一方面，目前我國國有經濟仍然在許多市場可以充分發(fā)揮作用的領域占據(jù)絕對優(yōu)勢，為其他經濟主體只留下很小的發(fā)展空間；另一方面，在許多行業(yè)，國有企業(yè)的經濟效率已經明顯低于其他類型的經濟主體。這些說明，我國國有經濟的供給已經大于需求，只有繼續(xù)調整國有經濟的規(guī)模，使國有經濟的供給與需求趨于平衡，才能提高資源的配置效率。
　　2.從產業(yè)分布來看，我國國有經濟點多面廣且分布過寬。據(jù)統(tǒng)計，1998年末，在我國608個工業(yè)小類行業(yè)中，國有企業(yè)涉足的達599個，占98.52％，其中國有大中型企業(yè)涉足的達533個，占全部小類行業(yè)數(shù)的87.66％從資產分布來看，我國國有企業(yè)擁有資產總額為134780億元，其中基礎產業(yè)中的國有企業(yè)資產總額為56722.4億元，占42.1％；一般生產加工業(yè)、商貿和服務業(yè)等行業(yè)中的國有企業(yè)資產總額為78057.6億元，占57.9％。甚至在一些明顯不適合政府經營的競爭性行業(yè)如家具制造業(yè)、塑料制造業(yè)、皮革制品、服裝、制鞋、食品加工等行業(yè)，國有經濟仍占有一定的比例。從產業(yè)組織結構來看，我國共有23.8萬家國有企業(yè)，其中大型企業(yè)約占4％，中型企業(yè)約占14％，小型企業(yè)約占82％。從國有企業(yè)的資本結構來看，在23.8萬家的國有企業(yè)中，國有獨資企業(yè)為21.4萬家，占89.9％，以股份有限公司、有限責任公司及股份合作企業(yè)為主要形式的多元投資主體企業(yè)為2.4萬家，只占10.1％。這表明我國國有企業(yè)布局明顯違背了產業(yè)結構、產業(yè)組織和資本結構的基本要求。
　　3.從國際間的比較尤其是與發(fā)展中國家的比較來看，我國國有經濟規(guī)模明顯偏大。從表2的數(shù)據(jù)我們可以看出，在八、九十年代國有經濟發(fā)展的高潮時期，發(fā)展中國家國有經濟產值占GDP的比重平均為10％左右，發(fā)達國家始終未超過10％；從投資來看，發(fā)展中國家平均為20％-30％，最高不超過50％，發(fā)達國家國有企業(yè)投資比重則平均為6％左右。在這兩個比重上，我國不僅大大高于西方發(fā)達國家，而且大大高于發(fā)展中國家。
　　附圖
　　圖1  國有經濟規(guī)模的演變
　　  三、我國國有經濟規(guī)模的合理區(qū)間
　　在西方發(fā)達國家，提供重要公共產品和服務只需社會總資產10％左右的經濟力量就足夠了。我國國有經濟規(guī)模過大，大大超過了提供公共產品和服務以及控制國民經濟命脈所需的必要量。那么，研究并制定一個合理的國有經濟規(guī)模的區(qū)間，便成為事關提高制度效率、促進我國經濟持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略問題。由于影響國有經濟規(guī)模的因素很多，因而一個國家國有經濟規(guī)模的最優(yōu)不會是一個簡單的數(shù)值，而應當是一個區(qū)間。其中，在一些行業(yè)必須實行壟斷經營或者至少要占絕對優(yōu)勢，從而國有經濟規(guī)模的下限主要由這些行業(yè)而定；而在另外一些不必要實行國家壟斷經營或者國家不必要占絕對優(yōu)勢的行業(yè)，國家應當逐步退出，國有經濟規(guī)模的上限主要視這些行業(yè)及已經確定的下限而定。
　　表2  國有經濟規(guī)模的國際比較  單位：％  
┌────────────┬──────────┬───────────┐
│　　　　　　　　　　　　│占CDP的比重　　　　  │　占國內投資的比重　　│
│　　　　　　　　　　　　├────┬─────┼─────┬─────┤
│　　　　　　　　　　　　│　1985　│　1991　　│　1985　　│　　1991　│
├────────────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│按經濟發(fā)展程度分　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　│　　　　　│
│　發(fā)展中國家　　　　　　│　11.7　│　10.2　　│　　25.3　│　　17.9　│
│　工業(yè)國　　　　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　│　　　　　│
│　　　　　　　　　　　　│　4.6　  │　　　　　│　　  6.8　│　　6.2　  │
│　　　　　　　　　　　　│　　　　│　　-　　  │　　　　　│　　　　　│
├────────────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│按收入水平分的發(fā)展中國家│　　　　│　　　　　│　　　　　│　　　　　│
│　低收入國家　　　　　　│　13.8　│　13.0　　│　33.3　　│　　30.0　│
│　中等收入國家　　　　　│　10.7　│　9.3　　  │　21.8　　│　　14.3　│
├────────────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│若干國家　　　　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　│　　　　　│
│　英國　　　　　　　　　│　4.4　  │　1.9　　  │　9.7　　  │　  4.2　　│
│　美國　　　　　　　　　│　1.4　  │　0.6①　  │　3.3　　  │　  4.2　　│
│　巴西　　　　　　　　　│　9.1①  │　7.7②　  │　24.0　　│　  11.0　  │
│　印度　　　　　　　　　│  14.1①  │　13.6②　│　43.6　　│　  40.0③  │
│　韓國　　　　　　　　　│　10.4　│　10.2　　│　18.1　　│　　8.9　  │
└────────────┴────┴─────┴─────┴─────┘

　　
　　資料來源：世界銀行，《官辦企業(yè)問題研究》，北京，中國財政經濟出版社，1997。
　　注：①為1987年數(shù)據(jù)，②為1990年數(shù)據(jù)，③為1989年數(shù)據(jù)。
　　  （一）我國國有經濟規(guī)模的下限
　　為了確定一個合理的國有經濟規(guī)模的下限，首先我們必須確定在哪些部門需要國家實行壟斷經營或者是國有經濟要占絕對的優(yōu)勢地位。根據(jù)國有經濟的產業(yè)定位，在工業(yè)部門中國家必須實行壟斷經營或者國有經濟必須占絕對優(yōu)勢的產業(yè)主要包括采掘業(yè)和一部分制造業(yè)。其中，采掘業(yè)是基礎產業(yè)，是社會再生產的上游產業(yè)，這一行業(yè)決定著其他行業(yè)的發(fā)展速度；同時采掘業(yè)也屬于壟斷性行業(yè)，進入壁壘非常高，因此必須實行國家壟斷經營。制造業(yè)中的煙草工業(yè)和醫(yī)藥工業(yè)是比較特殊的行業(yè)，其他如電力、蒸汽、自來水生產和供應、石油加工、黑色金屬冶煉及壓延加工、有色金屬冶煉及壓延加工等都是高壁壘行業(yè)，且都是能源、原材料工業(yè)，因此也需要國有經濟占絕對優(yōu)勢地位。
　　其次，為了計算出國有經濟規(guī)模下限的數(shù)值，我們可以通過歷年來上述需要國有經濟占絕對優(yōu)勢地位的部門的工業(yè)產值占我國工業(yè)總產值的比重來進行推算。圖2顯示歷年來煤炭采選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、木材及竹材采運業(yè)、煙草加工業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、化學原料及制品制造業(yè)、醫(yī)藥工業(yè)、化學纖維制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電力蒸汽熱水生產和供應業(yè)、煤氣生產和供應業(yè)、自來水生產和供應業(yè)這16個工業(yè)部門中的國有經濟工業(yè)產值占全部工業(yè)總產值的比重。通過表3的數(shù)據(jù)和圖2顯示的16部門國有經濟比重的變化，我們不難發(fā)現(xiàn)，按照我國國民經濟的發(fā)展規(guī)律，要符合我國市場經濟程度和經濟發(fā)展水平尤其是工業(yè)化的發(fā)展階段，我國國有企業(yè)產值在國內工業(yè)總產值的比重下限可以定為15％左右，如果用簡單加權平均法（∑每年16工業(yè)部門國有經濟比重×每年國民經濟發(fā)展速度/∑每年國民經濟發(fā)展速度），則我們計算出的國有經濟規(guī)模的下限為17％。
　　表3  需要國有經濟保持絕對優(yōu)勢地位的工業(yè)部門國有經濟規(guī)模變化及國民經濟發(fā)展  
┌────┬──────┬────────┬────────┬───────┐
│　　　　│　工業(yè)總產值│　16部門國有經濟│　16部門國有　　│　國民經濟發(fā)　│
│　年度　│　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│
│　　　　│�。▋|元）　│工業(yè)產值（億元）│　經濟比重（％）│　展速度（％）│
├────┼──────┼────────┼────────┼───────┤
│　1993　│　　48402　  │　　11420.40　　│　　23.59　　　  │　　13.5　　　│
├────┼──────┼────────┼────────┼───────┤
│　1994　│　　70176　  │　　13265.36　　│　　18.90　　　  │　　12.6　　　│
├────┼──────┼────────┼────────┼───────┤
│　1995　│　　91894　  │　　14116.10　　│　　15.36　　　  │　  10.5　　　  │
├────┼──────┼────────┼────────┼───────┤
│　1996　│　　99595　  │　　14947.40　　│　　15.01　　　  │　　  9.6　　　│
├────┼──────┼────────┼────────┼───────┤
│　1997　│　　113733　│　　15865.63　　│　　13.95　　　  │　　8.8　　　  │
├────┼──────┼────────┼────────┼───────┤
│　1998　│　　119048　│　　24108.33　　│　　20.25　　　  │　　7.8　　　  │
├────┼──────┼────────┼────────┼───────┤
│　1999　│　　126111　│　　19068.79　　│　　15.12　　　  │　　7.1　　　  │
└────┴──────┴────────┴────────┴───────┘

　　
　　數(shù)據(jù)來源：根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計年鑒》相關數(shù)據(jù)計算而得，其中1998平16部門工業(yè)產值包括規(guī)模以上非國有經濟工業(yè)產值。國民經濟發(fā)展速度采用的是CDP增長率數(shù)據(jù)。
　　附圖
　　圖2  16部門國有經濟規(guī)模變化與國民經濟發(fā)展變化
　　  （二）我國國有經濟規(guī)模的上限
　　在所有37個工業(yè)部門中，除去上述16個工業(yè)部門外，在食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、印刷業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、塑料制品業(yè)、紡織業(yè)、皮革毛皮羽及其制品業(yè)、家具制造業(yè)、服裝制造業(yè)、木材加工及竹藤棕革制品業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、橡膠制品業(yè)、塑料制品業(yè)、機械制造業(yè)等行業(yè)，國有經濟都沒有必要占絕對優(yōu)勢。其中許多行業(yè)如飲料制造業(yè)、工藝美術品制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)等基本上可以全部轉為民營，因為這些部門都具有贏利性和競爭性的特點，其規(guī)模經濟性進入壁壘處于中、低度等級，資金需要量壁壘除機械工業(yè)外也都處于中、低度等級。這就說明，這些行業(yè)不具有壟斷和規(guī)模經濟的特點，因而沒有必要由國家來經營。國家退出這些行業(yè)，可以使這些行業(yè)的經濟運行和發(fā)展更有效率。
　　因此，我們可以通過估算出另外21個工業(yè)部門中國有經濟需要保持的比重，把這一比重加到上面已經計算出的國有經濟規(guī)模的下限上，即可計算出國有經濟規(guī)模的上限。
　　表4  不需要國有經濟保持絕對優(yōu)勢地位的工業(yè)部門國有經濟規(guī)模變化及國民經濟發(fā)展  
┌────┬──────┬────────┬───────┬──────┐
│　　　　│　工業(yè)總產值│21部門國有經濟　│　21部門國有　│　國民經濟發(fā)│
│　年度　│　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│
│　　　　│�。▋|元）　│工業(yè)產值（億元）│經濟比重（％）│展速度（％）│
├────┼──────┼────────┼───────┼──────┤
│　1993　│　　48402　  │　　10428.62　　│　　21.55　　  │　　12.5　　│
├────┼──────┼────────┼───────┼──────┤
│　1994　│　　70176　  │　　11796.49　　│　　160.81　　│　　12.6　　│
├────┼──────┼────────┼───────┼──────┤
│　1995　│　　91894　  │　　11756.43　　│　　12.79　　  │　　10

　　
　　數(shù)據(jù)來源：根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計年鑒》相關數(shù)據(jù)計算而得，其中1998年21部門工業(yè)產值包括規(guī)模以上非國有經濟工業(yè)產值。國民經濟發(fā)展速度采用的是GDP增長率數(shù)據(jù)。
　　附圖
　　圖3  16部門國有經濟規(guī)模變化與國民經濟發(fā)展變化
　　通過表4的數(shù)據(jù)和圖3顯示的上述21個工業(yè)部門國有經濟比重的變化，我們可以發(fā)現(xiàn)，按照我國國民經濟的發(fā)展規(guī)律，這些不需要國有經濟保持絕對優(yōu)勢地位的工業(yè)部門只要保持國有經濟比重達到10％～15％左右即可。因此，我們在這里同樣運用上面的簡單加權平均法計算在上述21個工業(yè)部門中國有經濟的比重，計算得出的結果為：
　　∑每年21工業(yè)部門國有經濟比重×每年國民國民經濟發(fā)展速度/∑每年國民經濟發(fā)展速度=15％
　　所以，最后我們計算出的國有經濟規(guī)模的上限為32％。
　　對比發(fā)達國家和發(fā)展中國家的國有經濟規(guī)模，在發(fā)達國家中，西歐的國有經濟最發(fā)達，一般在國內生產總值的7％～15％之間，有些國家在高峰時期高達20％；國有工業(yè)占工業(yè)總產值的比重更高，平均在20％以上。發(fā)展中國家的國有經濟規(guī)模由于經濟發(fā)展水平差異很大，導致國有經濟的發(fā)展非常不平穩(wěn)，但從總體上來看，發(fā)展中國家的國有經濟規(guī)模要大于發(fā)達國家，多數(shù)國家平均在12％以上，一些國家國有經濟產值占國內生產總值的40％左右。因此，參照國際上國有經濟的發(fā)展規(guī)律及目前我國工業(yè)化的發(fā)展階段，把我國國有經濟規(guī)模的區(qū)間定為17％～32％是合理的。
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